Hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU

Số: … /HĐĐL

- C n c Pháp l nh v H p ă ứ ệ ề ợ đồng kinh t ng y 25/9/1989 c a H i ế à ủ ộ đồng Nh nà ước;

- C n c Ngh nh s 01/2011/N -CP ng y 05/1/2011 c a Chính ph v phát h nh trái phi u Chính ph ,ă ứ ị đị ố Đ à ủ ủ ề à ế ủ trái phi u ế được Chính ph b o lãnh v trái phi u chính quy n a phủ ả à ế ề đị ương

- C n c Thông t s /2012/TT-BTC, ng y c a B T i chính v phát h nh trái phi u Chính ph t i thă ứ ư ố… à ủ ộ à ề à ế ủ ạ ị

trường trong nước

Hôm nay, ng y tháng n m , t i à … … ă ạ

Chúng tôi g m:ồ

I C quan phát h nh trái phi u (dơ à ế ướ đi ây g i l Bên phát h nh)ọ à à

- Tên t ch c phát h nh:ổ ứ à

- a ch :Đị ỉ

- T i kho n s : à ả ố T i: ạ

- Ngườ đại i di n h p pháp: (H tên, ch c v , a ch )ệ ợ ọ ứ ụ đị ỉ

II/ T ch c ổ ứ đại lý phát h nh (dà ướ đi ây g i l Bên ọ à đại lý phát h nh)à

- Tên t ch c ổ ứ đại lý c a ủ đợt phát h nh à

- a ch :Đị ỉ

- T i kho n s : à ả ố T i: ạ

- Ngườ đại i di n h p pháp: (H tên, ch c v , a ch )ệ ợ ọ ứ ụ đị ỉ

Sau khi th ng nh t, hai bên cùng nhau ký k t H p ố ấ ế ợ đồng đại lý phát h nh trái phi u v i các n i dung sauà ế ớ ộ ây:

đ

i u 1

Đ ề Các i u kho n, i u ki n c a trái phi uđ ề ả đ ề ệ ủ ế

1 Tên trái phi u:ế

2 Hình th c trái phi u:ứ ế

3 M nh giá trái phi u:ệ ế

4 K h n trái phi u:ỳ ạ ế

5 Kh i lố ượng trái phi u nh n bán ế ậ đại lý:

6 Lãi su t danh ngh a trái phi u:ấ ĩ ế

7 Lãi su t phát h nh trái phi u:ấ à ế

8 Th i gian phát h nh trái phi u: T ng y ờ à ế ừ à đến ng y à

9 Phương th c thanh toán g c, lãi:ứ ố

i u 2

Đ ề Bên đại lý phát h nh nh n bán trái phi u cho Bên phát h nh v i kh i là ậ ế à ớ ố ượng t i i u 1 nói trên.ạ Đ ề

Trường h p không bán h t s trái phi u ã nh n bán, Bên ợ ế ố ế đ ậ đại lý phát h nh à được tr l i Bên phát h nh s trái phi uả ạ à ố ế còn l i.ạ

i u 3

Đ ề Phí đại lý phát h nh b ng % s ti n trái phi u ã bán cho các nh à ằ ố ề ế đ à đầ ưu t

i u 4

Đ ề Th i h n v phờ ạ à ương th c thanh toánứ

1 S ti n bán trái phi u c a ố ề ế ủ đại lý được thanh toán /l n v o lúc ầ à

2 Phí đại lý phát h nh à được thanh toán /l n v o lúc ầ à

i u 5 Quy n l i, ngh a v , trách nhi m c a Bên phát h nh

1 Chuy n giao ể đầ đủ đy , úng th i h n ch ng ch trái phi u v Gi y ch ng nh n s h u trái phi u cho Bênờ ạ ứ ỉ ế à ấ ứ ậ ở ữ ế

i lý phát h nh.

2 Chuy n ti n thanh toán g c, lãi trái phi u v phí ể ề ố ế à đại lý phát h nh cho bên à đại lý phát h nh à đầ đủ à y v úng th i h n quy nh

đ ờ ạ đị

3 Ph t Bên ạ đại lý phát h nh ch m chuy n ti n bán trái phi u cho Bên phát h nh theo quy nh t i Thông tà ậ ể ề ế à đị ạ ư

s /2011/TT-BTC ng y c a B T i chính v phát h nh trái phi u Chính ph t i th trố… à … ủ ộ à ề à ế ủ ạ ị ường trong nước

i u 6

Đ ề Quy n l i v trách nhi m c a Bên ề ợ à ệ ủ đại lý

1 Được hưởng phí đại lý phát h nh, phí à đại lý thanh toán lãi, g c trái phi u theo quy nh t i Thông t số ế đị ạ ư ố /2011/TT-BTC ng y c a B T i chính v phát h nh trái phi u Chính ph t i th tr ng trong n c

2 Thông báo cho Bên phát h nh bi t các thông tin v ti n à ế ề ế độ à ế v k t qu bán trái phi u cho các nh ả ế à đầ ư u t khi Bên phát h nh yêu c u.à ầ

3 B o qu n v chuy n giao an to n ch ng ch trái phi u v Gi y ch ng nh n s h u trái phi u ả ả à ể à ứ ỉ ế à ấ ứ ậ ở ữ ế đến các

nh à đầ ưu t

4 L m à đại lý thanh toán lãi, g c trái phi u cho Bên phát h nh.ố ế à

5 nh k ng y chuy n ti n bán trái phi u cho Bên phát h nh v o t i kho n Đị ỳ à ể ề ế à à à ả được Bên phát h nh thôngà báo Trường h p ch m chuy n ti n bán trái phi u cho Bên phát h nh s ch u ph t theo quy nh Thông t sợ ậ ể ề ế à ẽ ị ạ đị ư ố /2011/TT-BTC ng y c a B T i chính v phát h nh trái phi u Chính ph t i th tr ng trong n c

i u 7

Đ ề Các cam k t khác ế

i u 8

Đ ề Khi u n i, tranh ch pế ạ ấ

M i khi u n i, tranh ch p, vi ph m h p ọ ế ạ ấ ạ ợ đồng c a các bên x lý theo quy nh hi n h nh.ủ ử đị ệ à

i u 9

Đ ề Hi u l c thi h nhệ ự à

- H p ợ đồng n y có hi u l c thi h nh t ng y / / à ệ ự à ừ à

- H p ợ đồng n y k t thúc khi Bên phát h nh v Bên à ế à à đại lý phát h nh th c hi n à ự ệ đầ đủy các ngh a v , tráchĩ ụ nhi m trong h p ệ ợ đồng

H p ợ đồng n y à đượ ậc l p 03 b n có giá tr nh nhau, m i bên gi 01 b n, 01 b n g i U ban Ch ng khoánả ị ư ỗ ữ ả ả ử ỷ ứ

Nh nà ước (trường h p trái phi u có niêm y t giao d ch t i S GDCK)./.ợ ế ế ị ạ ở

I DI N BÊN PHÁT HÀNH

ĐẠ Ệ

( Ký, óng d u, ghi rõ h tên)đ ấ ọ

I DI N BÊN I LÝ

(Ký, óng d u, ghi rõ h tên)đ ấ ọ