A study of the non verbal politeness strategies in online chat conversations

网络会话非言语礼貌策略研究 A STUDY OF THE NON-VERBAL POLITENESS STRATEGIES IN ONLINE CHAT CONVERSATIONS 陶 乐 心 TAO LOK SUM KAREN 新加坡国立大学中文系 NATIONAL UNIVERSITY OF SINGAPORE 北京大学中国语言文学系 PEKING U

网络会话非言语礼貌策略研究

A STUDY OF THE NON-VERBAL

POLITENESS STRATEGIES IN ONLINE

CHAT CONVERSATIONS

陶 乐 心 TAO LOK SUM KAREN

新加坡国立大学中文系 NATIONAL UNIVERSITY OF SINGAPORE

北京大学中国语言文学系 PEKING UNIVERSITY

2013

网络会话非言语礼貌策略研究

A STUDY OF THE NON-VERBAL

POLITENESS STRATEGIES IN ONLINE

CHAT CONVERSATIONS

陶 乐 心 TAO LOK SUM KAREN

（ B.A Hons, NUS ）

新加坡国立大学中文系 北京大学中国语言文学系 双学位硕士（研究）学位论文

A THESIS SUBMITTED FOR THE DOUBLE DEGREE M.A BY RESEARCH

IN CHINESE LANGUAGE DEPARTMENT OF CHINESE STUDIES, NUS DEPARTMENT OF CHINESE LANGUAGE AND

LITERATURE, PKU

2013

I would also like to express my sincere gratitude to my supervisor in Peking University, A/P Ye Wen Xi （叶文曦副教授）for his inspiring guidance and continual support during and after my study at Peking University in 2010-2011

My heartfelt thanks also go to A/P Yung Sai Shing, A/P Lee Cheuk Yin, Dr Peng Rui, Prof Guo Rui and Prof Shen Yang for offering me the opportunity in this Double Degree M.A (by research) Programme I would also like to thank Dr Adrian Tien, Dr Ho Chee Lick, Dr Xu Zheng and other administrative staff in both NUS and PKU for their assistance and patience whenever I am in need

To my parents, thank you for giving me the freedom of choice when I decided to take a break from my work and return to study To my family, thank you for always being supportive whenever I feel discouraged To my colleagues

in Unity Secondary School, thank you for your understanding when I need to spend time in my writing To Tytus, Lujing, Claire, Lorraine, Charlene, Christina, Amy, Jaycee, Zyan, Angela, Bixian, Yingying, Grace, Maggie, Mingzhou and everyone who has helped in this study one way or another, thank you for believing in me And to myself, thank you for not giving up

And finally, to my dearest Lord, I hope I have not let You down and I am ready to take on the next challenge in life

Acknowledgements ……… … i

目录 ……… ii

统计表一览 ……… v

插图一览 ……… vi

Abstract ……… vii

第一章 绪论 ……….……… … 1

1.1 研究动机与背景 ……….……… ……… ……….… 1

1.1.1 研究动机 ……….………… ……… ……….… 1

1.1.2 研究背景 ……….………… ……… ……….… 3

1.2 研究价值与目的 ……… ……… 7

1.2.1 研究价值 ……….………… ……… ……….… 7

1.2.2 研究目的 ……….………… ……… ……….… 9

1.3 研究的理论基础 ……… ……….……… … 10

1.3.1 Goffman 的面子观与 Brown & Levinson 的面子理论.… … 10

1.3.2 对己礼貌的提出与基本理论框架 ……… …… …….12

第二章 文献综述 ……… 17

2.1 网络会话及相关概念的界定……….……… … 17

2.1.1 网络交际（Computer-mediated Communication） ………17

2.1.2 网络语言（Internet language）………….……… …18

2.1.3 网络会话（Online chat conversation）… ……… 20

2.2 网络交际的语言学研究…….……… … … 21

2.3 网络会话的非言语交际研究 ………25

第三章 研究方法 ……… ………….….……… …27

3.1 研究简介 ……… …… 27

3.2 研究对象 ……… ………… ……… 30

3.3 语料蒐集与整理 ……… ……… …… ……….… ……….33

3.3.1 语料蒐集 ……….… ………34

3.3.2 语料整理 ……….… ………36

3.3.3 访谈 ……….38

第四章 MSN 网络会话语境 ……….…… 39

4.1 语境与网络交际 ……… ………….…… … 40

4.1.1 语境的定义与相关概念 ………40

4.1.2 网络交际中的语境意义 ………41

4.2 MSN 交际渠道（The MSN Medium）.….… ……….…….… … …42

4.2.1 背景与基本操作程序.……… ………42

4.2.2 MSN 交流形式……… … ……… 45

4.3 MSN 网络交际语境特点…….…….………….… ………… ….…….47

第五章 网络会话语境中的非言语手段 ………50

5.1 网络会话中的表情符号…….……… … ……… 50

5.1.1 表情符号简介 ……….50

5.1.2 表情符号的成因及语用价值……….54

5.1.3 表情符号的使用频率统计……….57

5.1.3.1 总频率统计……….57

5.1.3.2 按象征意义分类及频率统计……….62

5.1.3.3 按分布位置分类及频率统计 ……….64

5.2 网络会话中的虚拟笑声 ……… 70

5.2.1 虚拟笑声简介……….70

5.2.2 虚拟笑声的成因及语用价值……….72

5.2.3 虚拟笑声的使用频率统计 ……… 75

5.2.3.1 总频率统计……….75

5.2.3.2 按体现形式分类及频率统计 ……….78

5.2.3.3 按分布位置分类及频率统计……….80

第六章 网络会话非言语对他礼貌策略分析 ……… …… 87

6.1 网络会话非言语对他礼貌策略.……….……… … ……… 87

6.2 网络会话非言语对他积极礼貌策略分析 ……….89

6.2.1 表情符号对他积极礼貌策略.………….……… … ………… 89

6.2.2 虚拟笑声对他积极礼貌策略.………….……… … ……… 102

6.3 网络会话非言语对他消极礼貌策略分析 ……… 113

6.3.1 表情符号对他消极礼貌策略.………….……… ……… 114

6.3.2 虚拟笑声对他消极礼貌策略 ………….… … ……… 118

6.4 网络会话非言语对他间接礼貌策略分析 ……… 120

6.4.1 表情符号对他间接礼貌策略 ………….… … ……… 120

6.4.2 虚拟笑声对他间接礼貌策略 ………….… … ……… 126

第七章 网络会话非言语对己礼貌策略分析 ……… 134

7.1 网络会话非言语对己礼貌策略 …….……… … ……… 134

7.2 表情符号对己礼貌策略 ……… 137

7.3 虚拟笑声对己礼貌策略…… ………147

第八章 结语 …….……….…….……… 154

附录 ………162

参考文献 ……… 437

表 1.1 新加坡面对面会话与网络会话常用语言比较（问卷调查结果）…… 6

表 3.1 研究对象的基本资料………32

表 3.2 研究对象的语言背景………32

表 3.3 研究对象的 MSN 使用背景……….……32

表 3.4 聊天记录代码及附录编号表… ……….37

表 5.1 表情符号的种类与例子……… ….…….52

表 5.2 语料中的聊天记录数据表……… …….57

表 5.3 研究对象的表情符号使用频率……… …….59

表 5.4 表情符号使用频率统计表（按象征意义分类）……… …….….62

表 5.5 表情符号使用频率统计表（按分布位置分类）………65

表 5.6 虚拟笑声种类与常见变体例子……… ………70

表 5.7 网络副语言的构成方式和示例……….……… 72

表 5.8 研究对象的虚拟笑声使用频率……….……… 77

表 5.9 虚拟笑声使用频率统计表（按体现形式分类）……….…… …79

表 5.10 虚拟笑声使用频率统计表（按分布位置分类）……….……… 82

表 6.1 表情符号对他礼貌策略总表……… ….……88

表 6.2 虚拟笑声对他礼貌策略总表……… ……88

表 7.1 表情符号与虚拟笑声对己礼貌策略总表……… 137

表 8.1 非言语手段频率统计比较……….154

表 8.2 非言语礼貌策略频率统计比较……….156

表 8.3 非言语对他礼貌策略频率统计比较……… …… …157

图 1.1 新加坡家庭中的电脑普及率（2003－2011 年）……… 4

图 1.2 新加坡家庭中的互联网普及率（2003－2011 年）……… 5

图 1.3 新加坡各年龄层的电脑与互联网使用率 （2011 年）……… 5

图 3.1 MSN 聊天记录历史（示例）……….….29

图 4.1 MSN 登录介面（示例）……….….43

图 4.2 MSN 联系人名单（示例）……….….44

图 4.3 网络会话交际形式（示例）……….… 45

图 4.4 MSN 对话视窗（示例）……….……….46

图 5.1 表情符号使用频率统计图（按象征意义分类）………63

图 5.2 表情符号使用频率统计图（按分布位置分类）………65

图 5.3 虚拟笑声使用频率统计图（按体现形式分类）………79

图 5.4 虚拟笑声使用频率统计图（按分布位置分类）……… ……….82

图 7.1 对己礼貌策略与面子丢失程度关系图……… 135

Abstract

The present study is situated in the field of politeness research, which has dominated research in pragmatics for several decades and is mainly based on Brown & Levinson’s Face Theory According to Brown & Levinson, politeness strategies are developed to show respect and esteem for the face of others Although this other-oriented approach gives us stable models of politeness, it undermines the needs of the speaker in communication In this study, we will take into consideration of both other-face and self-face in the examination of politeness strategies in the context of Instant Messaging (IM) conversations, a type of Computer-mediated Communication (CMC), where scant attention has been given despite its popularity and invaluable corpora available since the 1990s

In Singapore, IM was once an important platform for daily interactions among young people Emoticons and laughter are two familiar and widely used tools found in this text-based, speech-like context However, due to its novelty, few researches have been conducted to study on the relations between the non-verbal and verbal aspects in IM conversations This study probes into the politeness phenomenon of IM chat conversations from the perspective of the Face Theory It aims to describe and analyze how non-verbal cues, emoticons and virtual laughter

in particular, are used hand in hand with verbal language throughout social interchange in order to achieve effective communication

The data in this study are from 95 private chat logs collected from 4 users of MSN Messengers, a well-known IM software in Singapore The findings are derived from both quantitative and qualitative analysis of emoticons and virtual laughter found in the data The statistical results show that both emoticons and virtual laughter are commonly found in IM conversations, and the conventional types are more frequently used It is also shown that both emoticons and virtual laughter tend to appear at the end or immediately after a turn While it is considered a common practice to use a non-verbal cue independently as a turn, it is unlikely for the user to insert them in the middle of a turn

Besides, after a thorough examination of emoticons and virtual laughter under the Face Theory, the author also finds that: 1) both emoticons and virtual laughter are used as politeness strategies in mitigating face threats to self or others; 2) both emoticons and virtual laughter are able to work independently or compliment written text in an online chat conversation; 3) both emoticons and virtual laughter are most commonly used as a positive-politeness strategies in other-politeness; 4) emoticons are less commonly used in self-politeness as compared to virtual laughter

The studies on non-verbal cues in a CMC setting are very limited and the definitions given by scholars have remained at the stage of emotional icons In this study, we hope to provide a new perspective to the study on non-verbal cues such as emoticons and virtual laughter It also hopes to deepen the understanding

of politeness strategies in IM conversations so that online interlocutors can use these strategies to promote their conversations in a polite manner

Key words: emoticons; laughter; non-verbal cues; online chat; politeness; face.

网和民网，后者从此渐渐扩大为今天走进寻常百姓家的互联网。

在芸芸众多的网络交际方式中，其中一种特别受到人们的青睐，那就是

时的即时通讯（Instant Messaging，简称 IM），乃至如今炙手可热的智能手

已经成为现代人生活中不可或缺的交流方式，同时也逐渐成为语言学界所关

性，特别是在词汇领域对网络语言的特点进行了一系列的研究；其后，许多 语言学分支纷纷对网络会话本身进行研究。作为语言学的一个重要分支，语 用学当然也不能例外。然而，对网络会话的语用研究大多集中在会话分析和 语篇研究等方面，针对礼貌这个重要的语用课题所作的研究则少之又少。

4 Computer-Mediated Communication 曾被翻译为网络中介交际、网络空间交流、电脑辅助沟通等。虽然名称不同，但它们同指通过网络媒介和电脑而进行的各种交际方式 。

手机平台上使用，除了传送文字外，还能传送图片、录音、影片等。Whatsapp Messenger的聊天功能在于它能显示联络人是否在线、最后上线的时间以及是否正在输入文字，如果双方同时在线，便能进行同步交际，运作方式与即时通讯相似。

3

本文以新加坡 MSN 即时通讯为例，旨在尝试分析网络会话中的礼貌策 略，期待对网络会话的礼貌研究尽一点绵薄之力。

其次，自正式面世后以来，即时通讯在世界各国火速窜红，在众多网络

信息以百亿计。网络会话正是在即时通讯如火如荼的发展阶段中获得更成熟 的发展。虽然很多人认为，现今社交网站已经渐渐取代即时通讯，甚至电子 邮件或手机短信，成为时下网民最常使用的人际交流平台，但笔者认为，网 络会话语言成型于早期的网上聊天室，成熟于即时通讯，即使到了今天，多

以一对一的聊天为主。

7 资料来源：http://tech.qq.com/a/20121107/000004.htm

4

功能的社交网站让网上的人际交流变得更多元化，但毕竟社交网站的主要功 能不是以聊天为主，而是在于联系、分享、表达个人看法等，因此，即时通 讯毫无疑问仍是研究网络会话的最佳材料。

6

模式是新加坡网络族群非常重要的网络活动之一，具有一定的代表性与研究 价值。

此外，笔者还进行了一项问卷调查，对象是 136 名年龄介于 15－34 岁

Singapore）接受华文科师资培训的学员。受访者全是华族，而且拥有一定 程度的华文教育背景。问卷调查中问及受访者平日在进行面对面会话时最常 用的语言，结果显示，在这年龄群的新加坡华人中，在进行面对面会话时最

9 数据来源：

http://www.comscore.com/Insights/Press_Releases/2009/3/First_Report_on_Singapore_Internet_Usage

7

1.2 研究价值与目的

1.2.1 研究价值

对语言学研究者来说，网络会话这一特殊的口语式书面体本身已具有一 定的研究价值，而从语用学的角度看，人们如何创新地利用特殊的手段与语 言搭配，以满足双方的面子需要，达到礼貌的交际目的，这对现实生活中的 语言使用者来说同样深具意义。事实上，所谓的‘虚拟世界’实际上是‘现 实世界’的一个延伸，因此，从语用角度对网络会话进行研究，对于人际交 流和人际关系的建立具有不容忽视的影响力。

第一，在现实生活中，为了避免或减少人际互动中的摩擦，以达到理想 的交际目的，人们会不自觉地使用一些语用策略，其中以礼貌策略尤为引人

8

Grundy 2000）；而礼貌策略则意味着在某特定语境中，说话人选择特定的 语言形式，作为促进或维护交谈双方和谐关系的工具。作为人际交际中的一 条重要准绳，礼貌在进入网络会话语境后是否仍然发挥着重要的约束作用？ 日常会话中常见的一些礼貌策略是否完全适用于网络会话？网络聊天者如何 对礼貌策略作出适当的调整以让交谈顺利进行？这些问题都值得我们思考与 探讨。可惜的是，以往有关网络会话的语用学研究并不多，而关于礼貌策略 的研究更为少见。本文希望通过实例的分析与探讨，填补这方面的空白，也 期能为后续研究工作起抛砖引玉之用。

第二，网络会话与日常面对面聊天会话的最大不同，在于网络语境的特 殊性，而这又取决于网络这个交际渠道所带来各种限制。在一个视觉和听觉 功能尽失的语言环境中，单靠文字的表达，聊天者如何能既迅速又完整地表 达自己的思想和感情？受话的一方又是如何正确地理解对方所传达的信息？ 网络的特殊语境似乎与人们理想中的交际状态背道而驰，为网络聊天者之间 的交流划下了一道鸿沟。然而，从网络会话火速普及这一点来看，网络交际 的特殊语境并未令人望而生畏，人们似乎已经找到了适应新交际渠道的对策， 让网络交际得以有效地、顺利地进行。笔者认为，对网络会话礼貌策略的研 究，有助于对网络的特殊语境有更正确和深入的认识，具有一定的研究价值。

第三，网络会话的特殊语境致使一种具有随意性、简约性、创造性等特 征的语言变体随之而生。有关网络会话中的语言变异现象，过去已有不少语 言学家进行归纳与分析，当中多以词汇、语法等语言形式为研究对象。然而， 网络交际与日常交际一样，除了语言系统外，还包括非语言系统；而在这样 一个‘语音双失’的网络环境里，面对面交流时所需的客观条件与在场感

眼神、语调等丧失其原来的交际功能。不过，这并不意味着网络会话中不存 在非言语行为；反之，正因为网络语境的特殊性，人们在进行网络交际时逐 渐形成一套独特的非言语手段，以模拟面对面交流中不可缺少的非言语表达。

9

综上所述，在网络会话中，礼貌策略和非言语行为皆是非常重要的语言 现象，亦已分别引起各界学者的研究兴趣，但鉴于网络交际现象本身的复杂 性，各学科的研究各有侧重。事实上，这两个看似来自不同范畴的课题是互 相交叉渗透的。正如语用学理论广泛地应用在言语交际一样，它们对网络会 话中非言语手段运用的分析、解释和指导作用同样是不容忽视的。为了加深 对网络会话中礼貌策略运用的了解，并认识非言语行为在施行礼貌策略时所 发挥的重要作用，我们有必要在借鉴其它学科的理论资源的基础上，以语用 学理论为切入口进行研究。

1.2.2 研究目的

本文主要以新加坡 MSN 即时通讯的网络会话记录为语料，利用面子理 论为理论基础，对语料中的礼貌策略加以分析，具体研究的问题如下：

1 在网络会话语料中，表情符号和虚拟笑声的使用频率如何？

2 在网络会话语境中，存在哪些威胁他人面子的言语行为？

3 在网络会话语境中，人们主要运用哪些非言语礼貌策略来以挽救威胁 他人面子的行为？它们的使用频率如何？

4 在网络会话语境中，存在哪些威胁自身面子的言语行为？

5 在网络会话语境中，人们主要运用哪些非言语礼貌策略来以挽救威胁 自身面子的行为？它们的使用频率如何？

以上的问题旨在窥视网络会话中的礼貌策略的使用情况，主要出现的礼 貌策略类型及其使用频率。通过对语料中的实例分析，笔者希望能加深对礼 貌策略的了解，并且看看当交际者进入一个与一般日常生活不同的会话语境 时，他们是如何通过网络语境中的非言语手段与书面语言的相互配合，从而 达到最佳的交际效果。

10

1.3.1 Goffman 的面子观与 Brown & Levinson 的面子理论

当人们进行交际时，其言行一定会受到某些因素的影响，有的是有意识 的，有的是无意识的，它们均能帮助交际者在交际过程中更好地选择语言，

‘面子’。Goffman 是最早谈到面子的学者，他认为：“面子（Face）是一 个人在某一具体交际场合中，通过采取言语动作来为自己获得的正面社会价

到了 1978 年，Brown & Levinson 在其 1978 年发表的 Universals in Language Usage： Politeness phenomena 一文中，在 Goffman（1955）的研

究基础上，提出了更为成熟的面子理论，把面子作为一种普遍的语言现象来 研究，并从人类学与语言哲学的角度，第一次对礼貌和面子问题进行系统的 分析和探讨。

在 Brown & Levinson 看来，为了进入一定的社会关系网络，人们必须承 认和意识到‘面子’——‘每个社会成员想为自己争取的公开的自我形象’

但提出了威胁面子的言语行为，还阐述了积极面子与消极面子的定义和区别， 揭示了‘挽救面子策略’ 或‘礼貌策略’的作用（Brown & Levinson 1987）。

Brown & Levinson（1978，1987）还认为，人们在人际互动中努力保持 两种面子：‘积极面子’ 与‘消极面子’。‘积极面子’反映的是个人希 望被他人认可、赞同、尊重和喜爱，这一愿望一旦获得满足，其积极面子就 得以保留；因此，积极面子具有肯定的意义，它与人们内心的自我形象是一 致的。‘消极面子’则指有自主的自由，不因迁就别人或受到干预而使自己

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感到没有面子。它反映的是人们对于自己的自主权利的一种基本态度，以及 不希望被人阻止、干预、强加观点，或者能作出自由选择的愿望 。

Brown & Levinson（1978，1987）认为，积极面子和消极面子普遍存在 于各种文化中，说话人必须意识到别人的面子需要；然而，交际行为本身难

FTAs）。当威胁面子行为不可避免地发生时，说话人必须说一些话语来减 少可能造成的威胁，换句话说，即采取某种‘礼貌策略’来挽救面子。因此，

relations），以及在一定文化中，说话人对听话人强加个人意志的程度

威胁程度，也影响了礼貌策略的选择。

12

总的来说，面子理论阐析了面子与语言运用之间的关系，具有很高的理 论价值，也对语言使用的研究产生很大的影响。虽然此理论至今仍然受到很 多的质疑和批评，比如：学术界对中国文化中到底是否存在‘消极面子’没 有统一的说法，但是，面子和面子理论的提出无疑是对礼貌研究的一大贡献。 因此，本文希望能借助面子理论作为研究的理论基础，在此基础上探究网络 会话中的礼貌现象，加深人们对礼貌策略在网络会话中的运用情况的了解， 进而认识到其在网络交际中所发挥的重要作用，好让网络交际者能更有效地 地进行交流。

1.3.2 对己礼貌的提出与基本理论框架

自 Goffman（1967）提出‘面子’的概念，‘礼貌’这一课题遂成为中

年间，学者们对礼貌进行了深入的理论研究和跨文化分析，并取得了丰硕的 成果。然而，美中不足的是，这些研究大都是针对说话人对听话人的礼貌而 言的，至于受话人是如何考虑自己的面子需要，又如何利用不同语言体现方 式来保全自己的面子，以及采取对自己礼貌的言语行为或策略，一直没能获 得太大的关注。事实上，在日常交际过程中，说话人同样会考虑到自己的面 子，并且根据个人的需要而采取一定的礼貌策略。

最早提出‘面子’概念的 Goffman（1955）在其 On Face-Work: An Analysis of Ritual Elements in Social Interaction 一文中对‘面子’作出以下定

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由此可见，Goffman 将面子与人们在日常生活中的社交互动结合起来研 究，他认为每个人在一定程度上都在乎别人如何看待自己，并会在社交中时 刻努力创造一种获社会所赞许的正面自我形象。这个形象一旦建立，人们的 行为便会受到约束：一方面受到对自我面子需要的约束，要确保交际行为与 其形象相一致，否则将发生尴尬或信誉丢失的情况；另一方面，人们也期望

眼中，如何在社交互动中维护或提升自身面子对于语言使用者来说是一个重 要的问题，但这一观念未能吸引学者们的注意。

Chen（2001）在其 Self-politeness: A proposal 一文中，提出了‘对己礼

Levinson（1978，1987）的面子理论。尽管两者均从不同的角度出发，各自 建构了不同的理论框架，但有一点是相同的，那就是他们虽承认礼貌涉及双 方——说话人及听话人，但却只把焦点放在说话人对听话人的礼貌上，而没

他还指出，Leech（1983）的‘礼貌’是以他人为中心（other-oriented）

释人们有时候违反合作原则是出于对礼貌的考量；二是在其它条件不变的情 况下，把不礼貌的信念最小化，即说话人把不礼貌的话略去或婉转地说出来。

（Tact maxim）、（2）慷慨准则（Generosity maxim）、（3）赞扬准则

（Approbation maxim）、（4）谦虚准则（Modesty maxim）、（5）赞同准 则（Agreement maxin），以及（6）同情准则（Sympathy maxim）。

在这六条准则中，最根本和最重要的一条是‘策略准则’，而其它准则

——尽量缩小对自身的赞扬，尽量夸大对自身的贬损——稍微涉及了对自身

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礼貌的考量，但我们不能断定在这一准则下的言语行为是为了减低对自身的 不礼貌，还是对他人的不礼貌（Chen 2001）。总的来说，礼貌准则基本上 可浓缩为：‘使自身受惠最小，使他人受惠最大；使自身受损最大，使他人

减轻面子威胁的礼貌策略，并根据每种策略提出各种语言体现形式和例子。 不过，从这些策略看来，这些都是为满足听话人的积极和消极面子而提出的， 即以‘对他礼貌’为出发点。换句话说，说话人主要考虑的是听话人的面子，

人是如何、为何保全自身的积极或消极面子，论著中并没谈及。

有关‘对己礼貌’（Self-politeness）的概念与理论，Chen（2001）曾 进行了较系统的分析，作为对原有的面子理论的一个补充。首先，他把‘对 己礼貌’定义为：“在交际过程中说话人为了保全自己的面子而采取的言语 行为或策略”（Chen 2001）。这里的‘对己’不仅是对说话人本身而言， 还包括当时话语所涉及的所有和说话人处于同一阵线或立场的人，他们可以 是说话人的朋友、同事、同行、同胞等等。

其次，他认为说话人的面子和听话人的面子同样‘脆弱’，说话人同样 有积极与消极面子的需要（Chen 2001）。这可从两个方面来理解：一方面，

可能不在场。

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言语行为的威胁，面临面子丢失的可能。无论造成自我面子威胁的是说话人 本身，还是听话人，都可把这些对说话人自身面子构成威胁的行为称作‘对 己面子威胁行为’（Self-face threatening acts, SFTA），而当这种情况发生 的时候，说话人会考虑自己的面子需要，继而采取相应的策略挽救自己的面 子。

Chen（2001）参考了 Brown & Levinson（1978，1987）的理论，提出 了一套‘对己礼貌’理论框架，并划分了以下四种对己礼貌策略：

1 公开的、不采取补偿行为（Baldly）

2 补偿性言语行为（With redress）

3 间接的言语行为（Off record）

4 不采取威胁对己面子的言语行为（Withhold the SFTA）

必须说明的一点是，此理论框架与 Brown & Levinson（1978，1987）的

首先，对己礼貌策略并无所谓积极礼貌与消极礼貌之分（Chen 2001）。

选择是以威胁他人面子的行为为基础的。当说话人要发出一个他认为可能威 胁听话人面子的言语行为时，说话人必须估算在实施威胁面子行为时，他所 冒的风险有多大，从而决定采取哪一种礼貌策略形式。风险越大，越要选择 较间接的策略，而消极礼貌策略比积极礼貌策略来得间接和有礼貌。然而， 在谈到‘对己礼貌’时，Chen（2001）认为积极和消极礼貌策略并不是礼 貌程度的不同，而仅仅是面子类型的分别而已。简单举例，当对方向自己提 出借钱的要求时，他的行为只能说是对听话人的消极面子造成了威胁，在这 个情况下，回应对方时并不存在所谓的积极礼貌策略（如：通过表示友谊、

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亲密）。因此，在划分‘对己礼貌策略’的种类时，并不能以积极礼貌或消 极礼貌来区分。

其次，Chen（2001） 提出的礼貌策略中把‘不采取威胁对己面子的行 为’当作其中一个重点策略，该策略在原来的面子理论中未被详细谈及。 Chen 认为，在对他礼貌中，说话人如果选择不实施威胁面子行为，如：公 开责怪对方，听话人也许无法感受到说话人原有的动机。反之，在对己礼貌 中，如果说话人因为了保全自己的面子而不采取威胁对己面子的行为，如： 公开道歉，不但能让对方明显感受得到，而且还能从中领会其言外之意。因 此，在分析对己礼貌时，必须对这较不明显的策略多加注意。

综上所述，在探讨礼貌和面子的课题时，除了需要从受话人的面子出发， 同时也有必要考量说话人自身的面子需要。因此，本文将分别在第六章和第 七章中，针对网络会话语料中出现的非言语‘对他礼貌’与‘对己礼貌’策 略进行统计和分析，期能从中探究出这些礼貌策略在网络语境中所发挥的积 极作用。

在西方学术界，一般把网络交际称为 Computer-mediated Communication。 Communication 指的是信息、思想或情感的一种交流；mediated 则表示通过

December（1997）、Walther （2001）、O’Neill（2010）等，都曾尝试为网 络交际下定义，但至今仍未能得出统一界定。简单来说，网络交际就是‘两 人或多人通过电脑与网络作为中介体进行的各种交流方式’（Rice & Love 1987；Herring 1996；O’Neill 2010）。网络交际涵盖的范围十分广泛：从网 页的浏览，到虚拟社区中的角色扮演游戏，以至某讨论区或电子公告栏的小 组交流，甚至个人每天处理的电子邮件，只要是在网络空间中进行的互动， 无不属于网络交际的范畴。

为了更好地对网络交际进行研究，很多学者以‘同步性’作为其模式的

（ Asynchronous）两类（Crystal 2001；Herring 2001；Tagliamonte & Denis 2008），前者指的是交际双方（或多方）在同一时间进行信息交流，如视像 会议、即时通讯、网上聊天室、多用户角色扮演游戏（Multi-user dimensions，

以选择在任何时间对另一方作出回应，如：论坛、博客、电子邮件、电子布 告栏等。

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此外，有的学者把网络交际分为‘单向’（one-way）和‘双向’

（two-way）两类（东文宣 2007）：对网页信息单向接受属于‘单向交流’， 而人与人之间通过网络进行信息交流则属于‘双向交流’；网络交际一般以 双向交流为多，而这又可再细分为‘一对一’或‘一对多’两种（Baron 2010）。值得一提的是，以上只是根据各种网络交际管道的基本特性所进行

毋庸置疑，网络交际深刻地影响着人们的生活方式、思维方式和交际方 式，更已引起社会各界的广泛关注及学术界的研究兴趣。无论是传播学、语 言学、心理学、教育学等学科，无不纷纷把目光投向网络交际，带动了跨学

2.1.2 网络语言（Internet language）

语言与社会交际之间存在着共生关系，二者互相依存，互为条件。随着 社会发展和科技的不断进步，语言世界里的一些旧有交际形式不断被淘汰， 新形式不断诞生。当今的互联网时代催生了网络交际这个全新而独特的交流 方式，而相应地，在网络交际的基础上也诞生了网络语言。对网络语言的称 呼可谓五花八门，比如： cyberlanguage, e-language，online language, internet language, netlingo，netspeak 等等，相对来说，中文称呼就简单一些，一般 称作‘网络语言’或简称‘网语’。

12 网络交际（computer-mediated communication）本身已成为一门学科，因此对网络语言的研究实际上属于一种跨学科研究——语言学和网络交际学的综合研究。

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‘网络语言词汇’大体可分为两种：一是指与电脑或互联网有关的专业术语，

其 基 本 词 汇 及 语 法 结 构 形 式 与 一 般 使 用 的 语 言 形 式 无 异 ， 如 ： 浏 览 器

（browser）、防火墙（firewall）、聊天室（chatroom）等；二是指与电脑 或网络交际活动相关的术语，如：下载（download）、登录（sign in）、点 击（click）等。这些词汇需要一定的网络交际经验才能习得，而且在互联网 诞生之前都不存在，都是为了方便指称与互联网相关的事物和行为而引进或 创造的新词汇。总的来说，以上两种‘网络语言词汇’皆语言随社会发展而 发展的具体体现。

‘网络语言’（即狭义的网络语言）则是指网络使用者在网络交际中所 创造和使用的特殊语言或信息符号，多在网络聊天室、即时通讯、社交网站、 论坛等交际平台出现。这类网络语言主要以现有语言为基础，再配合英文字 母、符号或数字等，形成一种特殊的语言表达形式。一些常见例子有：美眉

（对年轻女生的称呼）、88（拜拜或再见） 、lol（虚拟笑声，laughing out loud）、:( （表情符号）等。

综合以上有关网络语言的界定可以看出，多数研究者认为：‘网络语言 词汇’主要指与互联网或电脑相关的专业术语，而单纯的‘网络语言’则是 指网络使用者在论坛、聊天室上积极创造的、有别于规范语法或构词的词语 符号。中国传媒大学于根元教授在其‘网络语言概说’一书中也谈到‘网络 语言’，他认为：‘网络语言起初多指网络的计算机（电脑）语言，也指网

值得注意的是，作为学术研究对象的网络语言一般是单纯的网络语言，

言，至于用来指称与网络有关事物的网络行业语或专业术语的‘网络语言词 汇’，则不在本文的研究范围之内。

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2.1.3 网络会话（Online chat conversation）

随着互联网的普及，参与网络会话这类网上交际活动的人也越来越多， 使它成为网络交际中最普遍和最受欢迎的一种交流形式。网络会话的交流方 式属于‘同步交流’，即编码和解码之间几乎同时进行，犹如现实中面对面 的交谈。广受网民爱戴的网络会话主要有两种——网络聊天室与即时通讯。 早期，网络会话一般指在聊天室中，参与者通过键盘输入文字，通过电脑屏

来说，聊天室是按照房间或频道为单位的，在同一个房间或频道中，人们可 以实时地发出或阅读公开信息，而且一般不保存聊天记录。此外，在这些聊

明确的聊天目的，主要以娱乐、交友、打发时间为目的，因此是一种性质较 随性的网络会话。网络聊天室是互联网早期出现的网络聊天服务，曾吸引了 最初一批网民。然而，随着功能性较强的网络聊天工具的出现，加上近年智 能手机小群体聊天的发展，以及聊天室本身存在的各种道德问题等，网络聊

另一种广受欢迎的网络会话方式是‘即时通讯’，它同样是通过键盘 输入来进行同步、双向交流。有关即时通讯的定义，一直以来说法不尽相同。 Baron（2004）把即时通讯称为‘一对一的同步网络交际方式’；Schiano et al.（2002）把它定义为一种‘直接、即时及非正式的网上接触’；而 Ferrara, Brunner & Whittemore（1991）则认为它是一种“交互式书面会话”。 综合学者们的说法，即时通讯可取以下定义——一种基于文本、一对一的实 时通讯系统。

随着最后的一个大型公共聊天室宣告关闭，网络聊天室这个早期的网络会话形式亦正式步入历史的殿堂。

综上所述，网上会话包含了即时通讯使用者在网上进行聊天时所使用的 特殊语言和说话方式。由于网络会话与现实中面对面交流的方式最神似，互 动性也较其它网络交际方式强，因此，最能体现网络中语言的运用。本文把 新加坡最受欢迎的网络会话工具——MSN 即时通讯作为关照对象，其一便 于与面对面的言语交际进行对比，从而揭示网络会话中的礼貌策略的使用情 况，其二便于语料的搜集和操作的方便。

2.2 网络交际的语言学研究

自 20 世纪 80 年代以来，互联网文化变成为一道亮丽的风景线，无论是 社会学家、心理学家、语言学家、哲学家等，都纷纷投入有关互联网研究的 行列。对于语言学家来说，网络交际的普及为传统语言学带来了挑战，也开 拓了语言学学术研究的新领域，逐渐成为语言学研究的新对象。

一些学者认为，网络交际的研究可以大致分为以下两个阶段——萌芽阶 段（70 至 80 年代）和迅速发展阶段（90 年代至今）。在萌芽阶段的初期，

15 ICQ 发明于 1996，为最早出现的即使通讯软件。ICQ 是英文‘I SEEK YOU’的谐音，中文意思是‘我找你’。其许多想法都来源于历史更久的 IRC。自从 ICQ 的出现，即时通讯的发展便走上百花齐放的道路，各种各类的即使通讯服务相继而生，当中较为人所熟悉的有：于欧洲和亚洲盛行的MSN Messenger、美国的 AOL Instant Messenger、中国大陆的腾讯 QQ等。

在 Electronic meetings: Technical alternatives and social choices 一文中研究了

电子邮件的使用仅限于实验室，因此当时对网络交流的研究深度有限，但无 可否认，这些研究构成了早期对网络交际研究的基础。

到了 80 年代，即萌芽期的后期，学者们开始察觉到以文字为基础的网

Literacy: The Technologizing of the Word 一书中在谈及网络交际中口语与书

面语夹杂的特点时提出了‘secondary orality’的概念，深具启发性。后来， 一些学者开始探讨网络交际这个交流管道本身的特点，并提出了一些假设或 理论，比如： Sproull & Kiesler（1986）提出了‘lack of social context cues’

filtered out theory’（信号滤掉理论），认为在非面对面网络交际中会留下

在很大程度上涉及了‘socioemotional context’（社会情感语境）。这些研 究都涉及了网络语境与人际交流的重大课题，对后来的网络交际研究，尤其 网络中的非言语交际研究具有不容忽视的意义。

由于这个阶段的互联网尚未普及，加上网络技术本身不成熟，因此最早 对网络交际产生研究兴趣的学者大多数都是电脑专家，他们在其专业论著中 发表了对网络交际语言的观察心得。虽然他们对网络语言现象的描述不一定 具有语言学家的专业性，然而，他们的研究和语料无疑为后来网络交际研究

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从 20 世纪 90 年代至今，可以视为网络交际研究的迅速发展阶段。这个 时期的网络技术发展突飞猛进，以致各种网络互动性交际活动百花齐放。除 了电子邮件以外，新闻组（newsgroups）、电子留言板（Bulletin Board System）、多用户角色扮演游戏（Multi-User Dimension）、网络聊天室

书面语的沟通；Yates（1996）对电子会议语言的研究则发现，在词汇使用 上其语言倾向于书写的形式，但在代名词的使用上却与口语较为接近，而语

16 可参见 http://www.december.com/cmc/mag/

除了网络交际语言的本质问题外，对于互联网对语言的影响、网络语言 对传统语言的冲击等问题也曾引起学者们的广泛讨论和关注。为了反驳这样 的说法，一些学者纷纷展开了研究，如：Baron（2004）在其研究中对大量

如：缩略语、表情符号等；Tagliamonte & Denis （2008）的研究结果亦只有 2.44%；Ling & Baron（2007）则对手机短讯进行类似的研究，所得的数据 亦非常接近。这些研究对网络语言是一种非规范语言的说法提出质疑，但美 中不足的是，研究中的语料来源较单一，数量也有限，未能代表该时期网络 交际的真实面貌。

在汉语学者当中，网络交际语言研究自 90 年代末开始，同样经历了从 浅入深的过程。目前语言学方面的研究主要集中在网络交际时使用的语言

（即网络语言）的研究，包括网络语言的性质、分类、修辞特征、语言风格

现探究得比较透彻，尤其对于网络中的流行新词最为关切。于根元主编的

《中国网络语言词典》（2001b）便收录了约 1300 多条网络中所涉及的新词 语。后来，随着网络文化的扩大和网络语言的变化，学者们不断深化前人的 一些研究，也开始以从社会语言学的角度来探讨网络语言的规范问题（詹勇 2002；沈艺红 2004；张璐 2008）。然而，对于这个长期存在争议的问题，

异步和同步聊天组（asynchronous and synchronous chatgroups）、虚拟世界（virtual worlds）以及万维网（World Wide Web，WWW）。

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至今虽仍处于‘仁者见仁，智者见智’的阶段，但从语言学家对网络交际语 言的研究兴趣，以及网络交际的蓬勃发展看来，网络交际语言的研究价值是 毋庸置疑的。

总的来说，对于网络交际及其语言的研究，国内外多停留在语音、词汇、 句法阶段。虽然后来有学者把网络会话语言纳入语篇研究和会话分析的语用

前网络会话语言的语用学研究成果较少的现状，本研究希望能通过对网络会 话中的礼貌课题对网络会话语言展开进一步的探索。

2.3 网络会话的非言语交际研究

自 90 年代开始，学者们开始把网络语言的研究点扩大，并与其他的边 缘学科结合，进行跨学科的研究。当中，语言应用方面的突破十分显著，学 者们开始对网络文本交际局限性造成的语用连贯、人际对话的真实性、非言 语交际等问题进行研究。在非言语交际方面, Hoyt（1998）发现情感程度可

Lo（2008）在其‘The nonverbal Communication Functions of Emoticons in Computer-mediated Communication’一文中探讨了表情符号的非言语交际功

络语类中的非言语手段，并认为它们同时具备了信息与情感的表达的功能。

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在众多网络非言语交际研究中，表情符号是唯一受到学者们广泛研究的

定象征意义的符号。很多学者曾针对表情符号的功能进行研究，一般认为它 是一种‘为纯文本增添感情色彩和语调的非言语手段’（Werry 1996；Utz 2000； Derk, Bos & von Grumbkow 2007 ）。

早期的表情符号的研究主要集中在探究表情符号如何作为话语内容的一 种补充；后来，更多的学者开始注意到表情符号是有意识的行为，不能与现

也有学者从性别差异上研究表情符号，但这些研究的结果都不尽相同，有的

1998）；也有研究指出男性和女性在电子邮件的表情符号的使用上并无太大 差异（Walther & D’Addario 2001）。我们有理由认为，出现不统一的研究 结果的其中一个原因是，表情符号的使用很多时候取决于网络交际者对于网 络交际管道及交际对象的熟悉程度。

此外，Walther & D’Addario （2001）在其研究中探讨了表情符号的

‘情感价值’（affective values），并且发现表情符号的出现在不同程度上

的探讨，说明表情符号与其它非言语手段（如：笑声）一样，都是受人体语 言机制所制约的，它们出现的位置一般在话语的停顿处。

虽然这些研究都甚具启发性，但可惜研究角度较单一，多数从情感交际 的角度去探讨非言语交际手段的功能。本文试图从另一个新的视角——面子 理论出发，结合非言语交际研究的成果，对表情符号和虚拟笑声这两个常见 的网络会话非言语手段进行探讨，看看作为网络交际中的重要语用策略，它 们是如何与语言互相配合，以达到礼貌的交际目的。

第二部分是聊天纪录，也即自然语料。语用研究强调语料的真实性， 而会话分析（Conversation Analysis，简称 CA）讲求‘使用自然情景下产生 的语料（naturally occurring conversations）’、‘对日常交际的原始语料进 行精确的分析’及‘对人类在交际中的具体做法和细节的尊重与重视’（于

国栋 2008），因而经常被语用学研究者所运用。在受到会话分析‘事实观’

考虑到以下几点：

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1 Psathas（1995）认为在具体情景下产生的社会活动是有意义、有条理的， 因而应该能被分析和研究。对于研究日常会话的学者来说，日常会话就 是这样的社会行为，当中具有无穷无尽的宝藏；看似杂乱无章的日常语 言，实际上有其自身的规律，因此可以对它进行科学的研究（于国栋 2008）。MSN 网络会话与日常面对面会话一样，都是在自然情景下产生 的会话，虽然这种会话的渠道特殊，但这不影响其自然性，反之，本文 的研究目的正是要揭示这种在特殊网络语境中产生的礼貌现象，因此把 这些聊天记录作为自然研究素材最适合不过。

3 MSN 即时通讯本身是一种基于文本的交际方式，聊天记录所呈现的正正 就是谈话双方交际时所看到的“场景”，因此具有一定的真实性。此外， 聊天记录中把每一句话的输出时间以‘Time stamp’（图 3.1 中的红色箭 头部分）的形式呈现出来，以表示话论间的沉默时间。这种未为经修、 一字不漏的记录不但符合语料可靠性的要求，还能避免因转写而带来的 人为失误与主观判断，具有极高的准确性、客观性与有效性。

话日期与谈话对象的电邮地址命名。

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4 此外，由于不需要通过录音或录像的途经来获取语料，一方面不必受到 时间或场地的限制和影响，另一方面，由于不存在像录音器材一类的

‘第二观众’（second audience），谈话双方在交际过程中不会有太大 的心理压力，也不会因提高警惕性而使语言变得拘谨，从而避免了

第三部分是网上访谈。自然的聊天记录固然是十分可贵，但单靠审视、 归纳来分析语料中的礼貌现象，未免不够全面、客观。因此，通过访谈来试

手段时的意图及对其他人使用非语言手段的理解，具有补充与验证之作用。

有关研究对象、语料蒐集与整理、以及访谈的方式，将一一分述于以 下各小节中。

19 Labov（1972）提出的“研究者悖论”（Observer’s paradox）指的是受调查对象在知情的情况下被观察或录音，其行为将与在不知情的情况不相同，构成非自然的言谈与行为。

会话渠道。换句话说，本文的希望找到的是一群具有一定经验、熟悉与热爱 网络会话的研究对象，这样方能给研究带来有意义的语料。为此，笔者设计 了一份调查问卷，问卷共分三个部分：第一部分是个人资料，第二部分是语