Hệ thống giám sát thị trường chứng khoán cơ bản

Bài giảng của đại học Kinh Tế Tp.HCM về hệ thống giám sát thị trường chứng khoán cơ bản. Dành cho sinh viên khối ngành kinh tế. Cung cấp các thông tin theo bài giảng trên lớp. Dành cho những bạn muốn xem lại kiến thức của mình.

HÖ thèng gi¸m s¸t thÞ tr êng

chøng kho¸n

Môc tiªu qu¶n lý

• C«ng b»ng

• C«ng khai, minh b¹ch

• An toµn

• B¶o quyÒn, lîi Ých hîp ph¸p cña ng êi

®Çu t

C¸c h×nh thøc gi¸m s¸t

• Gi¸m s¸t trùc tuyÕn

• Gi¸m s¸t nhiÒu ngµy

• KiÓm tra

Khái niệm giám sát

• Tập hợp các thông tin, số liệu trên thị

tr ờng

• Tiến hành phân tích, đánh giá

• Đ a ra dự báo

• Phũng ngừa, ngăn chặn, phát hiện các hành vi vi phạm

Chøng kho¸n

• Tr¸i phiÕu

• Chøng chØ quü ®Çu t

• Cæ phiÕu

• Tr¸i quyÒn

Giám sát các tổ chức phát hành

chứng khoán

• Giám sát việc tuân thủ và duy trì các

điều kiện cấp phép

- Vốn

- Số l ợng cổ đông

- Kết quả Kinh doanh

Giám sát các tổ chức phát hành

chứng khoán

• Giám sát việc công bố thông tin

- Công bố thông tin định kỳ

- Công bố thông tin đột xuất

- Công bố thông tin theo yờu cầu

Giám sát công ty chứng khoán

• Giám sát việc tuấn thủ giấy phép kinh doanh

- Vốn pháp định

- Cơ sở vật chất kỹ thuật

- Nguồn nhân lực

- Quản trị công ty

Giám sát công ty chứng khoán…

Giám sát hoạt động kinh doanh

- Tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị tr ờng chứng khoán

- Phòng ngừa rủi ro

- Phòng ngừa, phát hiện các hành vi vi phạm

Giám sát hoạt động kinh doanh

• Giám sát kết quả hoạt động kinh

doanh

- Hoạt động tài chính

- Thu nhập – Chi phí

- Duy trì các chỉ tiêu tài chính theo quy

định

Giám sát hoạt động kinh doanh

• Giám sát hành nghề kinh doanh

chứng khoán

- Tuân thủ các điều kiện giấy phép

hành nghề

- Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp

- Tuân thủ các nguyên tắc kinh doanh

Giám sát hoạt động kinh doanh

• Kiểm soát nội bộ

- Độc lập

- Quy trình thực hiện phải chặt chẽ

- Th ờng xuyên kiểm tra

- Thẩm quyền

Giám sát tổ chức thị tr ờng

• Hoạt động đăng ký niêm yết

• Việc tuân thủ quy chế thành viên

• Tổ chức hoạt động giao dịch

• Tổ chức và hoạt động giám sát của tổ chức thị tr ờng

Giám sát các tổ chức phụ trợ

• Giám sát hoạt động l u ký, bù trừ, thanh toán của TTLKCK

• Giám sát hoạt động quản lý tài sản quỹ của NHGS và việc công bố TT

• Giám sát hoạt động thanh toán tiền của NHCĐTT

Giám sát ng ời đầu t

• Việc tuân thủ pháp luật CK và TTCK

• Hoạt động giao dịch của ng ời đầu t