Hoàn thiện công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội

Hà Nội, Thủ đô nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam, là trung tâm chính trị, kinh tế, văn hóa và khoa học công nghệ của cả nước. Nằm hai bên bờ sông Hồng, giữa vùng đồng bằng Bắc bộ trù phú, Hà Nội có được vị thế thuận lợi để trở thành nơi giao lưu thương mại trong nước và quốc tế. Bên cạnh truyền thống lịch sử văn hóa lâu đời, Hà Nội còn đóng vai trò rất quan trọng trong sự phát triển về kinh tế- xã hội của đất nước. Trong quá trình xây dưng và phát triển Thủ đô, Hà Nội vẫn không ngừng vượt qua những khó khăn, thách thức để tạo ra những chuyển biến vượt bậc về kinh tế, chính trị, xã hội, giữ vững và ổn định an ninh quốc phòng; từng bước chuyển dịch nền kinh tế theo hướng ưu tiên phát triển lĩnh vực thương mại dịch vụ, chú trọng đầu tư phát triển các ngành công nghiệp. Đặc biệt, hoạt động đầu tư ngày càng phát triển đã tạo ra môi trường đầu tư công khai, minh bạch và ngày càng thu hút được nhà đầu tư trong nước cũng như nhà đầu tư nước ngoài góp phần nâng cao chất lợng đời sống của ngưòi dân, thúc đẩy nền kinh tế của Thủ đô cũng như của cả nước ngày càng phát triển lên một tầm cao mới. Để có thể thực hiện được sự phát triển đó, rất cần đến nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước để hoàn thiện cơ sở hạ tầng kỹ thuật của Thủ đô. Vì vậy, làm thế nào để tạo lập và sử dụng nguồn vốn này một cách hiệu quả nhất điều đó phụ thuộc rất lớn vào công tác quản lý đầu tư của thành phố. Sở Kế hoahcj và Đầu tư là cơ quan đầu mối của thành phố trong việc quản lý các dư án sử dụng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn Hà Nội. Để đưa ra những quyết định ngày càng đúng đắn và phát huy mạnh mẽ hơn nữa hiệu quả của nguồn vốn đầu tư, việc nâng cao chất lợng tiến tới hoàn thiện công tác thẩm định dư án đầu tư ngày càng trở nên cấp thiết và vô cùng quan trọng. Xuất phát từ lý do trên, cùng với lòng nhiệt tình muốn nâng cao hiểu biết về lĩnh vực thẩm định dư án, trong thời gian thực tập tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội, em đã tập trung vào tìm hiểu công tác thẩm định đối với những dư án sử dụng vốn ngân sách Nhà Nước và đã quyết định chọn đề tài “Hoàn thiện công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội”.

LỜI CAM ĐOAN

Em xin cam đoan bản Chuyên đề thực tập tốt nghiệp này là công trìnhnghiên cứu thực sự của cá nhân, được thực hiện dưa trên nghiên cứu cơ sở lýthuyết, kiến thức chuyên ngành, quan sát thực tiễn tại đơn vị thực tập và dưới sựhướng dẫn khoa học của PGS.TS Nguyễn Bạch Nguyệt

Các thông tin, số liệu, bảng biểu và những kết quả trong chuyên đề làtrung thực, các nhận xét, giải pháp đưa ra xuất phát từ thực tiễn và kinh nghiệmhiện có

Một lần nữa em xin khẳng định về tính trung thực của lời cam đoan trên

Sinh viên thực hiện

Nguyễn Thị Anh Thư

MỤC LỤ CLỜI MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG I: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ

SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ

HÀ NỘI 3 1.1 Giới thiệu về Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 3

1.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi .31.1.2.Cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ của Sở Kế hoạch và Đầu tư HàNôi 6

1.1.2.1 Cơ cấu tổ chức của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 6 1.1.2.2 Chức năng nhiệm vụ của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 8

1.1.3.Tổng quan công tác quản lý hoạt động đầu tư của Sở Kế hoạch và Đầu tư

Hà Nôi 8

1.1.3.1 Công tác xâu dưng chiến lược, Quy hoạch, kế hoahcj đầu tư 8 1.1.3.2 Công tác thẩm định dư án đầu tư, giám sát đánh giá đầu tư, cấp chứng nhận đầu tư trong nước và công tác đấu thầu 9 1.1.3.3 Công tác đầu tư nước ngoài 10 1.1.3.4 Công tác quản lý và sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) và viện trợ phi chính phủ nước ngoài (NGO) 10 1.1.3.5 Công tác xúc tiến đầu tư 11 1.1.3.6 Công tác đăng ký kinh doanh, hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa 11

1.2 Thực trạng công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 11

1.2.1.Đặc điểm các dư án sử dụng vốn ngân sách trong mối quan hệ với côngtác thẩm định dư án tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 111.2.2.Mục đích và căn cứ tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngânsách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 14

1.2.2.1 Mục đích của việc tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân

sách nhà nước 14

1.2.2.2 Căn cứ để tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách 14

1.2.3.Quy trình thẩm định các dư án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 18

1.2.4.Phương pháp thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi: 24

1.2.4.1 Phương pháp thẩm định theo trình tự 25

1.2.4.2 Phương pháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu 25

1.2.4.3 Phương pháp dư báo 26

1.2.5.Nội dung thẩm định các dư án sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi: 27

1.2.5.1 Thẩm định sự cần thiết và mục tiêu đầu tư của dư án 27

1.2.5.2 Thẩm định căn cứ pháp lý của dư án: 28

1.2.5.3 Thẩm định khía cạnh kỹ thuật của dư án: 30

1.2.5.4 Thẩm định phương diện tổ chức quản lý của dư án 31

1.2.5.5 Thẩm định nguồn vốn và tổng mức đầu tư của dư án 32

1.2.5.6 Thẩm định về các chỉ tiêu hiệu quả kinh tế xã hội của dư án 34

1.2.6 Ví dụ về một dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách được thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 36

1.2.6.1 Tóm tắt nội dung dư án 36

1.2.6.2 Quy trình thẩm định dư án 39

1.2.6.3 Phương pháp thẩm định dư án 40

1.2.6.4 Nội dung thẩm định dư án 40

1.3 Đánh giá công tác thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi 45

1.3.1 Những kết quả đạt được: 45

1.3.2.1 Hạn chế: 46

1.3.2.2 Nguyên nhân 47

CHƯƠNG II: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ HÀ NỘI GIAI ĐOẠN 2010-2015 50

2.1 Quan điểm và mục tiêu phát triển của thành phố Hà Nội giai đoạn 2010 – 2015 50

2.2 Định hướng hoạt động đầu tư phát triển của thành phố Hà Nội giai đoạn 2010 -2015 52

2.3 Định hướng công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi giai đoạn 2010- 2015 56

2.4 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi giai đoạn 2010-2015 57

2.4.1 Hoàn thiện hệ thống các căn cứ để thẩm định dư án 57

2.4.2 Nâng cao năng lực chuyên môn cho đội ngũ can bộ thẩm định 58

2.4.3 Hoàn thiện phương pháp thẩm định dư án đầu tư 59

2.4.4 Hoàn thiện nội dung thẩm định dư án đầu tư 60

2.4.5 Một vài giải pháp khác: 62

PHỤ LỤC 65

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 74

KẾT LUẬN 75

DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG

Sơ đồ1 Cơ cấu tổ chức của Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội 6

Sơ đồ 2 Quy trình thẩm định, trình phê duyệt/ phê duyệt dư án đầu tư sử dụng vốnngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và đầu tư thành phố Hà Nội 18Bảng 1 Thủ tục hành chính thực hiện thẩm định dư án đầu tư tại Sở Kế hoạch vàĐầu tư Hà Nội: 23Bảng 2 Nội dung đầu tư xây dưng 38

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

1 UBND Ủy ban nhân dân

2 CNXH Chủ nghĩa xã hội

3 XHCN Xã hội chủ nghĩa

4 THPT Trung học phổ thông

5 THCS Trung học cơ cở

6 BT Build- Transfer ( Xây dưng- Chuyển giao)

7 BOT Build-Operate-Transfer (Xây dưng- Kinh doanh- Chuyển giao

8 BTO Build- Transfer- Operate (Xây dưng- Chuyền giao- Kinh

doanh)

9 TTHC Thủ tục hành chính

10 BPMC Bộ phận Một cửa

11 HĐND Hội đồng nhân dân

12 QLDA Quản lý dư án

LỜI MỞ ĐẦU

Hà Nội, Thủ đô nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam, là trung tâmchính trị, kinh tế, văn hóa và khoa học công nghệ của cả nước Nằm hai bên bờsông Hồng, giữa vùng đồng bằng Bắc bộ trù phú, Hà Nội có được vị thế thuận lợi

để trở thành nơi giao lưu thương mại trong nước và quốc tế Bên cạnh truyền thốnglịch sử văn hóa lâu đời, Hà Nội còn đóng vai trò rất quan trọng trong sự phát triển

về kinh tế- xã hội của đất nước

Trong quá trình xây dưng và phát triển Thủ đô, Hà Nội vẫn không ngừngvượt qua những khó khăn, thách thức để tạo ra những chuyển biến vượt bậc về kinh

tế, chính trị, xã hội, giữ vững và ổn định an ninh quốc phòng; từng bước chuyểndịch nền kinh tế theo hướng ưu tiên phát triển lĩnh vực thương mại dịch vụ, chútrọng đầu tư phát triển các ngành công nghiệp Đặc biệt, hoạt động đầu tư ngàycàng phát triển đã tạo ra môi trường đầu tư công khai, minh bạch và ngày càng thuhút được nhà đầu tư trong nước cũng như nhà đầu tư nước ngoài góp phần nâng caochất lợng đời sống của ngưòi dân, thúc đẩy nền kinh tế của Thủ đô cũng như của cảnước ngày càng phát triển lên một tầm cao mới Để có thể thực hiện được sự pháttriển đó, rất cần đến nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước để hoàn thiện cơ sở hạtầng kỹ thuật của Thủ đô Vì vậy, làm thế nào để tạo lập và sử dụng nguồn vốn nàymột cách hiệu quả nhất điều đó phụ thuộc rất lớn vào công tác quản lý đầu tư củathành phố Sở Kế hoahcj và Đầu tư là cơ quan đầu mối của thành phố trong việcquản lý các dư án sử dụng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn Hà Nội Để đưa ranhững quyết định ngày càng đúng đắn và phát huy mạnh mẽ hơn nữa hiệu quả củanguồn vốn đầu tư, việc nâng cao chất lợng tiến tới hoàn thiện công tác thẩm định dư

án đầu tư ngày càng trở nên cấp thiết và vô cùng quan trọng

Xuất phát từ lý do trên, cùng với lòng nhiệt tình muốn nâng cao hiểu biết

về lĩnh vực thẩm định dư án, trong thời gian thực tập tại Sở Kế hoạch và Đầu tưThành phố Hà Nội, em đã tập trung vào tìm hiểu công tác thẩm định đối với những

dư án sử dụng vốn ngân sách Nhà Nước và đã quyết định chọn đề tài “Hoàn thiện

công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở

kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội”

Đề tài của em gồm 2 chương:

- Chương 1: Thực trạng công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sáchNhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội

- Chương 2: Một số giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dư án đầu tư tại sở Kếhoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội giai đoạn 2010-2015

Do còn nhiều hạn chế nên trong bài viết không tránh khỏi những thiếu sót nhấtđịnh, vì vậy em mong được sự đóng góp ý kiến của các thầy cô giáo

Em xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Bạch Nguyệt và các cô chú anh chịPhòng Kế hoạch tổng hợp, Phòng Thẩm định dư án- Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội

đã tận tình giúp đỡ em hoàn thành tốt chuyên để thực tập này

CHƯƠNG I: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU

TƯ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ

ĐẦU TƯ HÀ NỘI.

1.1 Giới thiệu về Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội

1.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội

Ngày 8 tháng 10 năm 1955, Hội đồng Chính phủ họp quyết định thành lập

Ủy ban Kế hoahcj Quốc gia được xác định là ngày thành lập Ủy ban Kế hoạch Nhànước, nay là Bộ Kế hoahcj và Đầu tư Quá trình xây dưng, trưởng thảnh của ngành

Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội gắn liền với sự phát triển của ngành kếhoahcj cả nước và sự phát triển toàn diện của Thủ đô

Ngày 23 tháng 8 năm 1996, UBND Thành phố Hà Nội đã ban hành Quyếtđịnh số 2743/QĐ-UB thành lập Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội trên cơ sở tổ chức,sắp xếp lại Ủy ban Kế hoạch cũ và nhiệm vụ đầu tư, hợp tác viện trợ kinh tế của SởKinh tế Đối ngoại chuyển sang Từ ngày 01 tháng 8 năm 2008, Sở Kế hoạch và Đầu

tư Thành phố Hà Nội được thành lập trên cơ sở hợp nhất Sở Kế hoahcj và Đầu tưtỉnh Hà Tây và Sở Kế hoahj và Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội (cũ) tạiQuyết định số 38/QĐ-UBND ngày 02/8/2008 của UBND Thành phố Hà Nội; Chứcnăng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố

Hà Nội được UBND Thành phố Hà Nội quy định tại Quyết định số UBND ngày 17/10/2008

37/2008/QĐ-Những mốc son của ngành Kế hoạch và Đầu tư Thủ đô gắn liền với 4 giaiđoạn xây dưng và phát triển của Thành phố Hà Nội anh hùng

 Giai đoạn bước đầu xây dưng Thủ đô XHCN và đấu tranh thống nhất đất nước (1955-1975):

Từ những ngày đầu tiếp quản Thủ đô mới được giải phóng (1954), trong tìnhtrạng cơ sở hạ tầng nhỏ bé và lạc hậu, nền kinh tế mất cân đối nghiêm trọng,Ngành đã xây dưng các kế hoahcj khôi phục kinh tế và cải tạo XHCN, xây dưng

cơ sở vật chất kỹ thuật ban đầu cho chế độ CNXH còn non trẻ Kết thúc kếhoahcj 5 năm đầu tiên, kinh tế- xã hội Thủ đô có bước phát triển khá, hình thành

của nhân dân được cải thiện hơn Thời kỳ 1966-1975, Hà Nội cũng như cả nướcvừa là hậu phương, vừa là tiền phương của cuộc đấu tranh thống nhất đất nước.Với tinh thần: “Thóc không thiết một cân, quân không thiếu một người”, can bộcông chức ngành kế hoahcj đã nắm vững đường lối, chủ trương của Đảng, Nhànước và Thành phố, điều hành tập trung, đảm bảo cung cấp đều và đầy đủ lươngthực thực phẩm cho nhân dân, đáp ứng kịp thời các yêu cầu cụ thể cho sản xuất

và chiến đầu phụ vụ hậu phương và tiền phương theo tình hình cách mạng, gópphần vào sự nghiệp bảo vệ, xây dưng Thủ đô và đấu tranh thống nhất đất nước

 Giai đoạn 10 năm xây dưng Thủ đô XHCN trong hòa bình và thống nhất đất nước (1976-1985)

Năm 1975, miền Nam hoàn toàn giải phóng, Thành phố thực hiện kế hoahcj 5năm lần thứ 2 (1976-1980) và lần thứ 3(1098-1985) Ngành Kế hoạch đã chủđộng phối hợp với các Sở, Ban, Ngành chức năng tham mưu với các cấp lãnhđạo kịp thời khắc phục những hậu quả của chiến tranh, giải quyết các cân đốihiện vật, đảm bảo nhu cầu vật tư, thiết bị cơ bản của nền kinh tế; bảo đảm cungcấp lương thực thực phẩm và hàng tiêu dùng thiết yếu; thực hiện phát triển vănhóa, giáo dục và đào tạo, chăm sóc sức khỏe nhân dân và cộng đồng; xây dưng

và quản lý đô thị, từng bước giải quyết các nhu cầu dân sinh bức xúc về nướcsạch, nhà ở, điện sinh hoạt; bảo đảm giữ vững an ninh chính trị và ổn định trật tự

chủ động tham mưu huy động các nguồn lực, đề xuất cơ chế điều hành kiểm tra,giám sát thực hiện kế hoạch góp phần thúc đẩy phát triển Thủ đô nhanh và toàndiện Từ năm 1986 đến năm 2007 bình quân tổng sản phẩm trong nước (GDP)của Thủ đô tăng 9,9% năm; GDP đầu người năm 2007 gấp 4,4 lần so với năm

1990 Các mặt văn hóa, giáo dục có tiến bộ rõ nét, bộ mặt đô thị ngày càngkhang trang sạch đẹp và đổi mới, đảm bảo giữ vững an ninh chính trị- trật tự antoàn xã hội, ngày càng cải thiện đời sống của nhân dân

 Giai đoạn phát triển sau khi Hà Nội được mở rộng theo Nghị quyết số 15/2008/QH12 ngày 29/5/2008 của Quốc Hội.

Năm 2008, Thủ đô Hà Nội được mở rộng theo nghị quyết 15 của Quốc Hội, vớitinh thần chủ động, sang tạo, tập trung, chất lợng, hiệu quả, ngành Kế hoahcj vàĐầu tư đã phối hợp chặt chẽ với các cơ quan, đơn vị Trung ương và Thành phốhoàn thành tốt các nhiệm vụ trong tình hình mới và đạt được một số kết quả nhưsau:

 Phối hợp các Bộ, Ngành tham mưu UBND Thành phố xây dưng Quyhoạch chung xây dưng Thủ đô, Chiến lược phát triển kinh tế- xã hội đếnnăm 2030, tầm nhìn đến năm 2050 và Quy hoạch tổng thể phát triển kinhtế- xã hội Thành phố đến năm 2020, tầm nhìn 2030; Quy hoạch phát triểnngành, lĩnh vực và Quy hoạch kinh tế- xã hội của 19 huyện, thị xã; chủ trì

rà soát các đồ án Quy hoạch, các dư án đầu tư trên địa bàn thành phố

 Tổng hợp xây dưng và giao kế hoahcj phát triển kinh tế- xã hội, đầu tưXDCB; chủ trì tổng hợp các báo cáo kinh tế- xã hội hàng tháng, quý, sáutháng và cả năm, đề xuất kịp thời các giải pháp phục vụ công tác chỉ đạo,điều hành của Thành phố; tham mưu các cơ chế, chính sách xã hội hóađầu tư và huy động tối đa nguồn vốn cho đầu tư phát triển

 Thực hiện tốt chức năng cơ quan đầu mối quản lý, đôn đốc và hướng dẫnviệc thực hiện các quy định của Nhà nước về quản lý đầu tư và xây dưng

 Tập trung tham mưu thực hiện các chương trình, công trình kỷ niệm1.000 năm Thăng Long- Hà Nội; các cơ chế đặc thù để triển khai nhanhthủ tục đảm bảo khởi công và hoàn thành các công trình lớn

 Tích cực tham gia các Chương trình công tác của Thành ủy, Quận vàHuyện ủy.

 Thường trực theo dõi nội dung hợp tác giữa Hà Nội với các thành phố lớnChâu Á và các địa phương trong cả nước

 Tham gia tích cực các hoạt động khác như: Chương trình mục tiêu pháttriển công nghệ thông tin; triển khai cải cách hành chính, tất cả các thủtục hành chính được tiến hành qua cơ chế một cửa Hệ thống văn bảnđược chuẩn hóa và triển khai trên mạng nội bộ, góp phần tích cực vàoviệc xử lý nhanh, trực tiếp đồng thời tiết kiệm được chi phí in ấn

Bước sang kế hoahcj 5 năm 2011-2015, đội ngũ can bộ công chức, viên chức ngành

kế hoahcj và đầu tư Thủ đô cần phát huy hơn nữa tinh thần “Đoàn kết- Trí tuệ- Đổimới”, xây dưng ngành kế hoahcj và đầu tư ngày càng phát triển vững mạnh, tiếp tụcđổi mới phù hợp yêu cầu của nền kinh tế thị trường định hướng XHCN, đáp ứng đòihỏi của sự nghiệp đổi mới của Thủ đô và đất nước

1.1.2 Cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà

Nội.

1.1.2.1 Cơ cấu tổ chức của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi.

Hiện nay Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nôi có 253 công chức, viên chức,hợp đồng lao động, trong đó 25% có trình độ thạc sỹ, tiến sỹ

Sơ đồ1 Cơ cấu tổ chức của Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nôi

PHÓ GIÁM

THANH TRA SỞP.KH TỔNG HỢPVĂN PHÒNG SỞ

1.1.2.2 Chức năng nhiệm vụ của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi.

Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nôi có chức năng tham mưu giúpUBND Thành phố Hà Nội quản lý nhà nước về kế hoahcj và đầu tư, bao gồm các

GIÁM

ĐỐC SỞ

PHÓ GIÁM ĐỐC SỞ

PHÓ GIÁM ĐỐC SỞ

PHÓ GIÁM ĐỐC SỞ

PHÓ GIÁM ĐỐC SỞ

P.KH CÔNG NGHIỆP-TMDV

P.KH NÔNG NGHIỆP&PTNT P.KH PT HẠ TẦNG ĐÔ THỊ

P.KH&ĐT QUẬN HUYỆN

P.QUY HOẠCH PT KTXH

P HỢP TÁC & TÀI TRỢ Q TẾ

P THẨM ĐỊNH DỰ ÁN

P ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI

P.ĐĂNG KÍ KINH DOANH 01

P.ĐĂNG KÍ KINH DOANH 01

P.ĐĂNG KÍ KINH DOANH 01

TT HỖ TRỢ DN NHỎ VÀ VỪA

TT XÚC TIẾN ĐẦU TƯ

lĩnh vực: tham mưu tổng hợp về Quy hoạch, kế hoahcj phát triển kinh tế- xã hội; tổchức thực hiện và đề xuất cơ chế chính sách quản lý kinh tế- xã hội trên địa bànthành phố; đầu tư trong nước, đầu tư nước ngoài ở địa phương; đăng ký kinh doanh;tổng hợp và thống nhất quản lý nhà nước đối với doanh nghiệp, hợp tác xã, kinh tế

tư nhân; quản lý nguồn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA); quản lý đấu thầu; cácdịch vụ công thuộc phạm vi quản lý của Sở và thực hiện một số nhiệm vụ và quyềnhạn theo sự ủy quyền của UBND Thành phố Hà Nội và theo quy định của pháp luật

1.1.3 Tổng quan công tác quản lý hoạt động đầu tư của Sở Kế hoạch và Đầu

tư Hà Nôi.

1.1.3.1 Công tác xâu dưng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư.

 Công tác xây dưng chiến lược, quy hoạch

Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi thực hiện công tác xây dưng chiến lược, Quy hoạch

và kế hoahcj đầu tư trong giai đoạn 2011-2015 dưa trên các căn cứ sau:

 Căn cứ vào Chiến lược phát triển kinh tế- xã hội giai đoạn 2011-2020 của đấtnước; Kế hoahcj phát triển Kinh tế- xã hộ 5 năm 2011-2015 của Thành phố

Hà Nội; Chiến lược phát triển Kinh tế xã hội Thành phố Hà Nội đến năm

2030, tầm nhìn 2050

 Nghị định số 92/2006/NĐ-CP ngày 7/9/2006 của Chính phủ về việc lập, phêduyệt và quản lý Quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế- xã hội; Nghị định04/2008/NĐ-CP ngày 11/1/2008 của Chính phủ về sửa đổi bổ sung một sốđiều của Nghị định số 92/2006/NĐ-CP;

 Quyết định số 222/QĐ-TTg ngày 22/2/2012 của Thủ tướng Chính phủ phêduyệt Chiến lược phát triển kinh tế- xã hội Thành phố Hà Nội đến năm 2030,tầm nhìn đến năm 2050; Quyết định số 1081/QĐ-TTg ngày 6/7/2011 củaThủ tướng Chính phủ về việc phê duyệt Quy hoạch tổng thể phát triển kinhtế- xã hội thành phố Hà Nội đến năm 2020, định hướng đến năm 2030;Quyết định số 1259/QĐ-TTg ngày 26/7/2011 của Thủ tướng Chính phủ vềviệc phê duyệt Quy hoạch chung xây dưng Thủ đô đến năm 2030, tầm nhìnđến năm 2050

 Công tác lập kế hoahcj phân bổ vốn ngân sách

 Thực hiện theo đúng quy định của Luật Ngân sách Nhà nước, các tiêu chí

và định mức phân bổ vốn đầu tư phát triển được xây dưng là cơ sở để xácđịnh mức phân bổ chi đầu tư phát triển trong cân đối ngân sách từ nguồnngân sách tập trung của Thành phố cho ngân sách quận, huyện

 Bảo đảm tương quan hợp lý giữa các quận, huyện, trong đó đảm bảo ưutiên hỗ trợ các huyện miền núi, huyện có đồng bào dân tộc và các quận,huyện khó khăn khác để góp phần thu hẹp dần khoảng cách về trình độphát triển kinh tế, thu nhập và mức sống của dân cư giữa các quận, huyệncủa Thành phố

 Bảo đảm sử dụng có hiệu quả vốn đầu tư của ngân sách Nhà nước, tạođiều kiện để thu hút các nguồn vốn khác, bảo đảm mục tiêu huy động caonhất các nguồn vốn cho đầu tư phát triển; tăng cường tính chủ động chocác quận, huyện trong việc đầu tư cơ sở hạ tầng thiết yếu theo phân cấp

 Bảo đảm tính công khai, minh bạch, công bằng trong việc phân bổ vốnđầu tư phát triển

1.1.3.2 Công tác thẩm định dư án đầu tư, giám sát đánh giá đầu tư, cấp

chứng nhận đầu tư trong nước và công tác đấu thầu.

Trong năm 2011, Sở đã tiếp nhận 2.335 hồ sơ liên quan đến công tác đầu tư;trong đó: thẩm định, trình UBND Thành phố chấp thuận, phê duyệt chủ trương đầu

tư cho 1.140 dư án/1.325 lượt tiếp nhận (gồm cả dư án từ nguồn vốn ngân sách nhànước và vốn ngoài ngân sách nhà nước); thẩm định, phê duyệt dư án đầu tư cho 458

dư án/583 lượt tiếp nhận; thẩm tra, cấp Giấy chứng nhận đầu tư cho 261/303 lượttiếp nhận Về công tác giám sát, đánh giá đầu tư: Sở đã tham mưu trình UBNDThành phố ban hành Kế hoahcj giám sát, đánh giá đầu tư trên địa bàn thành phố vàtham mưu giúp UBND thành phố đôn đốc các đơn vị tổ chức thực hiện nghiêm túcviệc theo dõi, kiểm tra, giám sát đánh giá tổng thể đầu tư trong lĩnh vực, phạm viquản lý và thực hiện tổng hợp báo cáo theo quy định tại Nghị định số113/2009/NĐ-CP ngày 15/12/2009 của Chính phủ; xây dưng kế hoahcj kiểm tracông tác đấu thầu năm 2011; tổng hợp báo cáo Bộ KH&ĐT vè công tác đấu thầuđúng thời hạn và đảm bảo chất lợng

1.1.3.3 Công tác đầu tư nước ngoài

Tính chung, năm 2011 thành phố Hà Nội thu hút được 381 dư án đầu tư cảcấp mới và tăng vốn, với tổng số vốn đầu tư đăng kí mới là 1.413 triệu USD, tăng65,5% so với năm 2010 Vốn đầu tư nước ngoài thực hiện trên địa bàn Thành phố

Hà Nội năm 2011 đạt trên 6,79 tỉ USD; doanh thu các dư án có vốn đầu tư nướcngoài ước đạt 9,7 tỷ USD; các dư án FDI đã sử dụng lũy kế trên 200.000 lao độngViệt Nam và đã đóng góp cho ngân sách Nhà nước tăng 14% so với cùng kỳ năm

2010 Năm 2012, trên địa bàn thành phố Hà Nội thu hút được 250 dư án cả cấp mới

và tăng vốn với vốn đầu tư đăng ký 931,5 triệu USD, đạt 62,1% kế hoahcj năm

2012 và chỉ bằng 68,9% so với cùng kỳ năm 2011, trong đó Sở Kế hoahcj và Đầu tư

đã tham mưu trình UBND Thành phố cấp mới 162 dư án với tổng số vốn đầu tưđăng ký là 494,5 triệu USD, số dư án điều chỉnh tăng vốn là 61 dư án, tổng số vốntăng thêm đạt 183,2 triệu USD

và viện trợ phi chính phủ nước ngoài (NGO)

 Công tác quản lý và sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA)

Năm 2011, Sở Kế hoahcj và Đầu tư đã tham mưu trình UBND Thành phố kýkết được 1 biên bản ghi nhớ với JIC, 1 hiệp định cho khoản vay trị giá 293 triệuUSD; phê duyệt điều chỉnh 2 dư án đầu tư từ nguồn vốn ODA với tổng vốn đầu tư

là 56.779 triệu đồng trong đó vốn ODA viện trợ không hoàn lại có giá trị tài trợ là46.587 triệu đồng; phê duyệt mới 01 dư án với tổng mức đầu tư 618.783 triệu đồng.Năm 2012, khối lượng giải ngân các dư án ODA đạt 1.382.820 triệu dồng, tươngđương khoảng 134% kế hoahcj Vốn giải ngân chủ yếu tập trung ở các dư án lớnnhư: Phát triển giao thông đô thị Hà Nội, Thoát nước Hà Nội dư án 2, Tuyến đườngsắt đô thị Nam Thăng Long- Trần Hưng Đạo

Công tác quản lý và sử dụng nguồn viện trợ phi chính phủ nước ngoài (NGO)

Tính tới năm 2011 các tổ chức phi chính phủ nước ngoài đã viện trợ cho cácđơn vị của Thành phố Hà Nội 35 dư án và 19 khoản viện trợ phi dư án với tổng giátrị tài trợ trên 6,2 triệu USD tập trung vào các lĩnh vực y tế, chăm sóc sức khỏe, hỗtrợ giải quyết các vấn đề xã hội, hỗ trợ phát triển kinh tế, dạy nghề Tuy nhiên,trong năm 2012 do tình hình khủng hoảng kinh tế đã tác động mạnh đến các hoạt

động tài trợ, vì vậy thành phố Hà Nội làm thủ tục tiếp nhận 24 khoản viện trợ vớitổng giá trị khoảng 2,7 triệu đô la Mỹ (giảm khoảng 40% so với cùng kỳ nămtrước).

1.1.3.5 Công tác xúc tiến đầu tư

Sở đã chủ trì tham mưu UBND Thành phố ban hành “ Chương trình xúc tiếnđầu tư Thành phố Hà Nội giai đoạn 2011-2015 và định hướng đến 2020”; phối hợpvới các tổ chức xúc tiến đầu tư trong nước và nước ngoài; tham mưu xây dưngchương trình hợp tác của thành phố Hà Nội với 7 tỉnh Tây Bắc và tham mưu thựchiện các Chương trình hợp tác trong vùng kinh tế trọng điểm Bắc Bộ và lân cận;chủ trì Hội nghị hợp tác các tỉnh đồng bằng sông Hồng; triển khai hợp tác giữaThành phố Hà Nội với các tỉnh vùng phía Đông và Tây Bắc

1.1.3.6 Công tác đăng ký kinh doanh, hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa

Năm 2012, trên địa bàn Hà Nội cấp mới giấy chứng nhận đăng ký kinhdoanh cho khoảng 12.364 doanh nghiệp với số vốn đăng ký là 69.400 tỷ đồng.Công tác hậu kiểm các doanh nghiệp sau cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanhcũng đã được UBND Thành phố thông qua quy chế sửa đổi Sở Kế hoạch và Đầu

tư Hà Nôi vẫn tiếp tục thực hiện chương trình Vườn ươm doanh nghiệp với nhiềukết quả tích cực

1.2 Thực trạng công tác thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách

nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi

1.2.1 Đặc điểm các dư án sử dụng vốn ngân sách trong mối quan hệ với công

tác thẩm định dư án tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi.

Các dư án sử dụng nguồn vốn ngân sách của nhà nước được thẩm định tại

Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nôi chủ yếu là các dư án thuộc lĩnh vực đầu

tư xây dưng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội; đường giao thông, hạtầng đô thị, các công trình cho giáo dục- văn hóa xã hội, quản lý Nhà nước Ngoài

ra, nguồn vốn ngân sách còn được sử dụng để đầu tư các sự nghiệp kinh tế như: sựnghiệp giao thông, duy tu, bảo dưỡng, sửa chữa cầu đường; sự nghiệp nông nghiệp,thủy lợi như: duy trì, bảo dưỡng các tuyến đê, kênh mương, các công trình thủy lợi;

sự nghiệp thị chính như: duy tu bảo dưỡng hệ thống đèn chiếu sáng, vỉa hè, hệ

thống cấp thoát nước; các dư án điều tra cơ bản hoặc đầu tư hỗ trợ các doanh nghiệptrên địa bàn Thành phố và các dư án đầu tư công như:

- Chương trình, mục tiêu dư án phát triển kết cấu hạ tầng kỹ thuật, kinh tế, xãhội, môi trường, quốc phòng, an ninh; các dư án đầu tư không có điều kiện

xã hội hóa thuộc các lĩnh vực kinh tế, văn hóa, xã hội, y tế, khoa học, giáodục, đào tạo và các lĩnh vực khác như các công trình xây dưng trường học,đường giao thông, bệnh viện, các công trình thủy lợi phục vụ hoạt động sảnxuất nông nghiệp,

- Chương trình mục tiêu, dư án phục vụ hoạt động của các cơ quan nhà nước,đơn vị sự nghiệp, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị- xã hội, kể cả việc muasắm, sửa chữa tài sản cố định bằng vốn sự nghiệp như các công trình xâydưng trụ sở làm việc của các cơ quan nhà nước trên địa bàn thành phố, muasắm trang thiết bị phục vụ cho các hội thảo, chương trình,…

- Các dư án đầu tư của cộng đồng dân cư, tổ chức chính trị- xã hội- nghềnghiệp, tổ chức xã hội- nghề nghiệp được hỗ trợ từ vốn nhà nước theo quyđịnh của pháp luật

Một số dư án thuộc các lĩnh vực nêu trên đã được thẩm định tại Sở Kế hoạch và

Đầu tư Hà Nôi là: Xây dưng nút giao thông Ngã Tư Sở, Xây dưng Bảo tàng Hà Nội, Xây dưng các tuyến đường sắt đô thị (đang trong giai đoạn thực hiện), Cải tạo và xây dưng hệ thống cấp thoát nước cho khu vực quận Tây Hồ, Xây dưng hạ tầng kỹ thuật khu hành chính quận Hoàng Mai, Tu bổ, tôn tạo di tích chùa Cự Đà, Xây dưng Cụm công trình luyện tập- đào tạo vận động viên cấp cao Hà Nội, Xây dưng trường THCS Đại Hưng huyện Thanh Oai, Các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân

sách nhà nước có vai trò rất quan trọng trong đời sống của người dân Thủ đô HàNội nói riêng và cả nước nói chung Tuy nhiên, các dư án này lại đòi hỏi nguồn vốnlớn, thời gian thực hiện kéo dài nên đều là các dư án mà khu vực tư nhân khôngmuốn hoặc không có khả năng tham gia vào

Nguồn vốn để thực hiện các dư án này là nguồn từ ngân sách nhà nước cấpphát cho Thành phố Hà Nội hoặc nguồn từ viện trợ nước ngoài, nguồn vốn sựnghiệp của Thành phố, nguồn từ trái phiếu chính phủ Việc phân bổ nguồn vốn

ngân sách cho các dư án này được Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi căn cứ vào nhucầu và điều kiện của từng ngành, từng lĩnh vực, từng quận huyện cũng như quy mô

và khả năng mà ngân sách nhà nước cấp phát cho Thành phố Hà Nội trong từng giaiđoạn Việc cấp phát vốn cho các dư án phải đảm bảo đủ vốn để hoàn thành dư ánnhóm B không quá 5 năm, dư án nhóm C không quá 3 năm ( bao gồm cả dư án sửdụng vốn hỗ trợ, bổ sung có mục tiêu cho ngân sách cấp dưới)

Đối với các dư án ngân sách, do tính chất của nguồn vốn mang tính cấp phátnên dễ xảy ra tình trạng cơ quan chủ quan thiếu sự quan tâm đến hiệu quả sử dụngvốn, gây nên tình trạng thất thoát lãng phí trong công tác đầu tư công, sử dụng vốnvào những khoản mục không cần thiết và không sinh lợi Vì vậy, việc tiến hànhthẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách là rất quan trọng vì nó giúp cho

cơ quan quản lý nhà nước loại bỏ được những dư án không đủ Tiêu chẩn hoặcnhững dư án mang lại hiệu quả thấp, tránh tình trạng thất thoát lãng phí nguồn ngânsách trong quá trình thực hiện dư án

Xuất phát từ những đặc điểm nêu trên, trong quá trình thẩm định các dư án

sử dụng vốn ngân sách, các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi cầnchú ý đến những nội dung sau: sự phù hợp với các Quy hoạch và kế hoahcj pháttriển của Thành phố, nguồn vốn và tổng mức đầu tư, hiệu quả tài chính và hiệu quảkinh tế xã hội mà dư án mang lại Trong giai đoạn 2010-2015, các dư án sử dụng

vốn ngân sách của Thành phố Hà Nội phải phù hợp với “ Chiến lược phát triển kinh tế- xã hội của Thành phố Hà Nội giai đoạn 2011-2015” và “Quy hoạch chung phát triển Thủ đô đến năm 2030 tầm nhìn 2050” Mặt khác, đối với các dư án đầu tư sử

dụng vốn ngân sách thì hiệu quả về mặt kinh tế xã hội là quan trọng nhất vì các dư

án này mang tính phúc lợi xã hội cao Tùy thuộc vào tính chất và mức độ của từng

dư án mà các dư án sẽ được chuyển về cho các phòng ban chuyên môn của Sở Kếhoạch và Đầu tư Hà Nôi tiến hành thẩm định Đối với các dư án có tổng mức đầu tưnhỏ hơn 15 tỷ đồng sẽ được thẩm định ở các phòng ban chuyên môn Các dư án cótổng mức đầu tư từ 15 tỷ đồng trở lên sẽ được tiến hành thẩm định tại Phòng Thẩmđịnh dư án của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi Theo quy định tại Quyết định số09/2012/QĐ-UBND ngày 21/5/2012 Ban hành Quy định một số nội dung về quản

lý đầu tư và xây dưng đối với các dư án đầu tư trên địa bàn Hà Nội, đối với các dư

án do Chủ tịch Ủy ban nhân dân thành phố quyết định đầu tư, Sở Kế hoahcj và đầu

tư là cơ quan đầu mối tổ chức thẩm định bảo cáo Chủ tịch Ủy ban nhân dân thànhphố phê duyệt, riêng các dư án nhà ở (bao gồm cả nhà ở sinh viên) Sở Xây dưng là

cơ quan đầu mối tổ chức thẩm định

Tóm lại, việc thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách là rất cầnthiết để đảm bảo tính hiệu quả và lợi ích của các dư án đầu tư

1.2.2 Mục đích và căn cứ tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân

sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi.

1.2.2.1 Mục đích của việc tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn

ngân sách nhà nước

Các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước thường là các dư án trọngđiểm, có tác động mật thiết đến đời sống của người dân Việc thẩm định các dư ánđầu tư sử dụng vốn ngân sách là rất quan trọng vì nó giúp các cơ quan có thẩmquyền ra quyết định chính xác xem có nên thực hiện dư án đầu tư hay không

Mặt khác, các dư án này sử dụng một lượng lớn nguồn ngân sách của đấtnước, vì vậy cần phải thẩm định kỹ càng để hạn chế những sai sót trong quá trìnhchuẩn bị đầu tư và thực hiện đầu tư Việc thẩm định các dư án ngân sách nhà nước

sẽ tránh được tình trạng thất thoát lãng phí trong các dư án đầu tư đặc biệt là các dư

án đầu tư xây dưng có thời gian thực hiện kéo dài và sử dụng lượng vốn lớn

1.2.2.2 Căn cứ để tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách

Để tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi, các can bộ thẩm định sẽ căn cứ vào Hồ sơ dư án và các căn cứpháp lý có liên quan

a) Hồ sơ dư án:

Để thẩm định các dư án sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư

Hà Nôi, can bộ thẩm định dưa vào hồ sơ dư án nộp tại Sở Hồ sơ dư án bao gồmphần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở Các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sáchđược thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi cần nộp hồ sơ dư án bao gồmphần thuyết minh dư án và phần thiết kế cơ sở

 Phần thuyết minh của dư án;

Nội dung phần thuyết minh dư án bao gồm:

 Sự cần thiết và mục tiêu dư án

 Quy mô dư án: Công suất sản phẩm, dịch vụ; Tổng vốn đầu tư; Số lượng laođộng

 Vị trí, diện tích đất sử dụng

- Vị trí thực hiện dư án: Bản vẽ sơ đồ khu đất xin thuê

- Diện tích đất xin thuê: Bản vẽ sơ đồ mặt bằng

 Các hạng mục đầu tư xây dưng: Danh mục máy móc thiết bị, sơ đồ và quytrình công nghệ sản xuất, các hạng mục xây dưng, cấp điện, cấp thoát nước

 Năng lực của chủ đầu tư

 Hiệu quả của dư án

- Hiệu quả kinh tế- xã hội

- Hiệu quả tài chính

 Thời gian xây dưng và đưa dư án vào hoạt động

 Phương án bảo vệ môi trường

 Phần thiết kế cơ sở:

Nội dung phần thiết kế cơ sở bao gồm: các giải pháp thiết kế chủ yếu, bản vẽ côngtrình, thuyết minh về công nghệ, thuyết minh xây dưng, bản vẽ sơ đồ phòng chốngcháy nổ

2011-2050 và Quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội Thành phố đến năm

2020, tầm nhìn 2030

- Các quyết định, chỉ thị của Thủ tướng Chính phủ; quyết định, công văn cóliên quan đến dư án đầu tư của UBND Thành phố Hà Nội và UBND các cấp

có liên quan

- Các Tiêu chẩn, quy định theo pháp luật Việt Nam như: Luật Xây dưng ngày

26 tháng 11 năm 2003; Luật Đất đai ngày 26 tháng 11 năm 2003; Luật Đầu

tư ngày 29 tháng 11 năm 2005; Luật Đấu thầu ngày 29 tháng 11 năm 2005;Luật Nhà ở ngày 29 tháng 11 năm 2005; Luật Kinh doanh bất động sản ngày

29 tháng 6 năm 2006; Luật Quy hoạch đô thị ngày 17 tháng 6 năm 2009;Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của các luật liên quan đến đầu tư xây dưng

cơ bản ngày 19 tháng 6 năm 2009

- Căn cứ vào Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ

về quản lý dư án đầu tư xây dưng công trình; Nghị định số 83/2009/NĐ-CPngày 15/10/2009 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều Nghị định

số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ về quản lý dư án đầu tưxây dưng công trình

- Căn cứ vào Nghị định số 69/2008/NĐ-CP ngày 30/5/2008 của Chính phủ vềchính sách khuyến khích xã hội hóa đối với các hoạt động trong lĩnh vựcgiáo dục, dạy nghề, y tế, văn hóa, thể thao, môi trường

- Căn cứ Nghị định số 69/2009/NĐ-CP ngày 13/08/2009 của Chính phủ quyđịnh bổ sung về Quy hoạch, kế hoahcj sử dụng đất; thu hồi đất, bồi thường,

hỗ trợ tái định cư

- Căn cứ Nghị định số 102/2009/NĐ-CP ngày 06/11/2009 của Chính phủ quyđịnh về Quản lý đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốnngân sách nhà nước

- Căn cứ Nghị định số 112/2009/NĐ-CP ngày 14/12/2009 của Chính phủ vềquản lý chi phí đầu tư xây dưng công trình; Nghị định số 113/2009/NĐ-CPngày 15/12/2009 của Chính phủ về giám sát và đánh giá đầu tư

- Căn cứ Nghị định số 37/2010/NĐ-CP ngày 07/4/2010 của Chính phủ về lập,thẩm định, phê quyệt và quản lý Quy hoạch đô thị

- Căn cứ Nghị định số 29/2011/NĐ-CP ngày 18/4/2011 của Chính phủ quyđịnh về đánh giá môi trường chiến lược, đnáh giá tác động môi trường, camkết bảo vệ môi trường

- Căn cứ Quyết định số 80/2005/QĐ-TTg ngày 18/4/2005 của Thủ tướngChính phủ về việc ban hành Quy chế giám sát đầu tư của cộng đồng

- Căn cứ Thông tư số 03/2009/TT-BXD ngày 26/3/2009 của Bộ Xây dưng quyđịnh chi tiết một số nội dụng của Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày12/02/2009 của Chính phủ về quản lý dư án đầu tư xây dưng công trình

- Căn cứ Thông tư số 13/2010/TT-BKH ngày 02/6/2010 của Bộ Kế hoahcj vàĐầu tư quy định về mẫu báo cáo giám sát và đánh giá đầu tư

- Căn cứ Thông tư số 16/2010/TT-BXD ngày 01/9/2010 của Bộ Xây dưng quyđịnh cụ thể và hướng dẫn thực hiện một số nội dung của Nghị định số71/2010/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành Luật Nhà ở

- Căn cứ Thông tư số 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011 của Bộ Kếhoahcj và Đầu tư hướng dẫn thực hiện một số quy định của Nghị định số108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 của Chính phủ về đầu tư theo hình thứcHợp đồng Xây dưng- Kinh doanh- Chuyển giao, Hợp đồng Xây dưng-Chuyển giao- Kinh doanh, Hợp đồng Xây dưng- Chuyển giao

- Căn cứ Thông tư số 19/2011/TT-BTC ngày 14/02/2011 của Bộ Tài chínhquy định về quyết toán dư án hoàn thành thuộc nguồn vốn Nhà nước

- Căn cứ Thông tư số 86/2011/TT-BTC ngày 17/6/2011 của Bộ Tài chính quyđịnh về Quản lý, thanh toán nguồn vốn đầu tư và vốn sự nghiệp có tính chấtđầu tư thuộc nguồn ngân sách nhà nước; Thông tư số 28/2012/TT-BTC ngày24/2/2012 của Bộ Tài chính quy định quản lý vốn đầu tư thuộc nguồn vốnngân sách xã, phường, thị trấn

- Căn cứ vào Quyết định số 09/2012/QĐ-UBND của Ủy ban nhân dân thành

phố Hà Nội Ban hành Quy định về một số nội dung về quản lý đầu tư và xây

dưng đối với các dư án đầu tư trên địa bàn Hà Nội

 Ý kiến của sinh viên:

Về hồ sơ dư án, những nội dung được nêu trong hồ sơ dư án đã đảm bảo cung cấp

đủ thông tin cho các can bộ thẩm định trong quá trình thẩm định dư án Về căn cứ

pháp lý, các căn cứ pháp lý được sử dụng để thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn

ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi là rất đầy đủ Dưa vào

những văn bản quy phạm pháp luật nêu trên, can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và

Đầu tư Hà Nôi có đầy đủ căn cứ để thẩm định khía cạnh pháp lý của các dư án đầu

tư sử dụng vốn ngân sách.

1.2.3 Quy trình thẩm định các dư án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngân sách tại

Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi.

Sơ đồ 2 Quy trình thẩm định, trình phê duyệt/ phê duyệt dư án đầu tư sử dụng

vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nôi.

Phân công và kiểm tra nội dung hồ sơ

Lấy ý kiến cơ quan liên quan

Bước 1: Tiếp nhận và giao hồ sơ:

Bộ phận "Một cửa" tiếp nhận hồ sơ (bao gồm hồ sơ mới và hồ sơ điều chỉnh), kiểmtra tính hợp lệ của hồ sơ theo quy định, ghi phiếu giao nhận hồ sơ (BM-HAPI-07-01) và chuyển hồ sơ cho Phòng chuyên môn giải quyết Việc xử lý hồ sơ thực hiệntheo các bước dưới đây

Ký QĐ/chấp thuận

HS đủ đk trình

HS chưa

đủ đk

Không ký QĐ/không chấp thuận

BC giải trình, bổ sung

TB KQ giải quyết TTHC/Phiếu đề nghị giải trình, bổ sung HS

Bước 2: Phân công và kiểm tra nội dung hồ sơ:

Trưởng phòng chuyên môn xem xét giao chuyên viên giải quyết hồ sơ

Trường hợp Hồ sơ cần có những điều chỉnh, bổ sung hay giải thích, chuyên viên dư

thảo phiếu trả lời (BM-HAPI-07-02) trình Trưởng phòng ký (thừa lệnh Giám đốcSở); phối hợp với Bộ phận văn thư làm thủ tục phát hành văn bản và chuyển cho Bộphận "Một cửa" để trả kết quả cho Chủ đầu tư

Trường hợp hồ sơ đảm bảo để tổ chức thẩm định: chuyên viên thụ lý soạn thảo

công văn lấy ý kiến các cơ quan chứcnăng Thành phố và phòng chuyên ngành trìnhTrưởng phòng ký trình Lãnh đạo Sở ký duyệt, phối hợp với Bộ phận Văn thư pháthành văn bản và chuyển phát hồ sơ đến các cơ quan xin ý kiến Trường hợp dư ánkhông cần xin ý kiến thì thực hiện tiếp từ bước 4

Bước 3: Tổng hợp ý kiến thẩm định

Dư án được chuyên viên thụ lý tổng hợp ý kiến thẩm định của cơ quan chức năng,thẩm định theo quy định xử lý hồ sơ theo một trong các trường hợp sau:

Trường hợp HS cần giải trình bổ sung: Chuyên viên thụ lý soạn thảo thông báo

trình Trường phòng ký trình Lãnh đạo Sở ký duyệt, phối hợp với Bộ phận văn thưphát hành văn bản và chuyển cho bộ phận " Một cửa" để trả kết quả cho Chủ đầu tư

Trường hợp HS đảm bảo điều kiện trình phê duyệt: thực hiện trình phê duyệt dư án

theo quy định

Bước 4: Trình phê duyệt

Đối với hồ sơ thuộc thẩm quyền phê duyệt của Sở Kế hoahcj và Đầu tư: Chuyên

viên thụ lý soạn thảo báo cáo, quyết định trình Trưởng phòng trình Lãnh đạo Sở kýduyệt; Bộ phận văn thư thực hiện thủ tục phát hành quyết định gửi đến các cơ quan

và Phòng ban liên quan; chuyển Quyết định cho bộ phận "Một cửa" để lập biểu tínhtoán phí thẩm định, thực hiện việc thu phí thẩm định và trả kết quả cho chủ đầu tư;chuyển hồ sơ về Phòng giải quyết hồ sơ để thực hiện lưu trữ theo quy định (Đối với

Hồ sơ điều chỉnh có tổng mức đầu tư vượt mức vốn được ủy quyền quyết định đầu

tư, thời gian thẩm định được công thêm thời gian báo cáo UBND Thành phố xem

xét c hấp thuận là 15 ngày).

Đối với hồ sơ thuộc thẩm quyền phê duyệt của UBND Thành phố: Chuyên viên thụ

lý soạn thảo báo cáo, quyết định trình Trưởng phòng trình Lãnh đạo Sở ký duyệt;phối hợp với Bộ phận văn thư phát hành văn bản và trình hồ sơ sang UBND Thànhphố theo quy định Các bước tiếp theo xử lý theo một trong các trường hợp sau:

 Trường hợp UBND Thành phố phê duyệt: Bộ phận văn thư tiếp nhận hồ sơ

từ văn phòng UBND Thành phố, chuyển quyết định (gốc) cho bộ phận " Mộtcửa" để lập biểu tính toán phí thẩm định, thực hiện việc thu phí thẩm định vàtrả kết quả cho chủ đầu tư; Quyết định được sao gửi về các phòng liên quan

để quản lý và chuyển hồ sơ về Phòng giải quyết hồ sơ để thực hiện lưu trữtheo quy định

 Trường hợp UBND không phê duyệt: Bộ phận Văn thư tiếp nhận hồ sơ từ

UBND Thành phố, báo cáo Lãnh đạo Sở cho ý kiến chỉ đạo và chuyển vềPhòng giải quyết hồ sơ Chuyên viên thụ lý căn cứ ý kiến chỉ đạo của Lãnhđạo Sở xử lý hồ sơ theo một trong các trường hợp sau:

- Trường hợp cần báo cáo lại UBND Thành phố: Chuyên viên thụ lýsoạn thảo báo cáo bổ sung trình Trưởng phòng ký trình Lãnh đạo Sở,phối hợp với Bộ phận văn thư phát hành văn bản và trình hồ sơ sangUBND Thành phố (Thời gian báo cáo lại UBND Thành phố khôngtính trong thời gian thẩm định dư án theo quy định)

- Trường hợp Chủ đầu tư cần giải trình, bổ sung: Chuyên viên thụ lýsoạn thảo Thông báo trình Trưởng phòng ký trình Lãnh đạo Sở, phốihợp với Bộ phận Văn thư phát hành văn bản và chuyển cho Bộ phận

"Một cửa" để trả kết quả cho Chủ đầu tư

Bước 5: Lưu hồ sơ

Hồ sơ hành chính sau khi được giải quyết được lưu trữ lâu dài theo quy định củaNhà nước Văn phòng Sở, Phòng Thẩm định dư án, Phòng chuyên ngành có tráchnhiệm thực hiện lưu trữ hồ sơ theo quy định

Ghi chú:

Trường hợp dư án BT, BOT, BTO cần báo cáo Thủ tướng Chính phủ xem xét,

quyết định việc bảo lãnh Chính phủ đối với Dư án hoặc sử dụng ngân sách trung

ương dể hỗ trợ thực hiện Dư án, hoặc dư án PPP cần báo cáo Thủ tướng Chính phủ

xem xét, quyết định phần Tham gia của Nhà nước, cơ chế đảm bảo đầu tư và các

vấn đề khác vượt thẩm quyền của các Bộ, ngành và địa phương, việc xin ý kiến của

Thủ tướng Chính phủ không quy định trong lưu đồ và thời gian xin ý kiến không

tính trong thời gian thẩm định.,

 Các thủ tục hành chính để tiến hành thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân

sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi được trình bày trong bảng sau:

Bảng 1 Thủ tục hành chính thực hiện thẩm định dư án đầu tư tại Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi:

quả giải quyết TTHC (Bộ phận “một cửa”) và nhận giấy hẹn trả kết quả

- Sở KH&ĐT: thụ lý hồ sơ, xin ý kiến các cơ quan liên quan (nếu có), raThông báo đề nghị sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc trình UBND Thành phốphê duyệt

- Công dân/Tổ chức nhận kết quả giải quyết hồ sơ tại BPMC Nếu hồ sơkhông hợp lệ, sau khi sửa đổi hồ sơ, công dân nộp lại hồ sơ tại BPMC vàthực hiện theo trình tự như lần nộp đầu tiên

2 Cách thức thực

hiện

Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận Tiếp nhận và trả kết quả giải quyết TTHC(Bộ phận một cửa) của Sở KH&ĐT:

- Địa chỉ: Tầng 1, số 16 Cát Linh, quận Đống Đa, Hà Nội

- Điện thoại: 043.825.7410 - Fax: 043.825.1733

3 Thành phần, số

lượng hồ sơ

a) Thành phần hồ sơ, bao gồm:

1.1 - Tờ trình đề nghị phê duyệt dư án đầu tư

1.2 - Hồ sơ dư án gồm: hồ sơ thiết kế cơ sở và thuyết minh dư án

b) Số lượng hồ sơ: 08 bộ (01 bộ gốc)

4 Thời hạn giải quyết 23/38/50 ngày làm việc (tương ứng với dư án thuộc các nhóm A,B,C)

5 Đối tượng thực hiện

TTHC

Tổ chức

6 Cơ quan thực hiện

TTHC

a) Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBND Thành phố

b) Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):

c) Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Sở KH&ĐT Hà Nội

d) Cơ quan phối hợp (nếu có): các bộ, sở, ngành và các cơ quan liên quan

7 Kết quả giải quyết

TTHC

Quyết định phê duyệt

9 Yêu cầu khác trong

giải quyết TTHC

Khi đến giao dịch để thực hiện thủ tục hành chính, người đến giao dịchphải xuất trình: Chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu (bản gốc) hoặcchứng thực cá nhân hợp pháp khác; Giấy giới thiệu (trong trường hợp đạidiện cho tổ chức, doanh nghiệp) hoặc giấy uỷ quyền khi nộp hồ sơ; phiếuyêu cầu bổ sung hồ sơ khi nộp bổ sung hồ sơ; phiếu giao nhận hồ sơ khinhận kết quả giải quyết thủ tục hành chính

1

0

Thông tin hỗ trợ

thực hiện TTHC

- Tra cứu, hướng dẫn thực hiện TTHC:

+ Tại trụ sở của Bộ phận “một cửa” của Sở KH&ĐT Hà Nội

+ Trên Website của Sở KH&ĐT Hà Nội: www.hapi.gov.vn.

Thời gian thẩm định về thiết kế cơ sở, thẩm định các nội dung của các cơ quan liên

quan (kể từ ngày nhận hồ sơ):

- Báo cáo kinh tế-kỹ thuật: không quá 10 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm C: không quá 10 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm B: không quá 15 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm A, dư án phát triển nhà ở: không quá 20 ngày làm việcThời gian thẩm định dư án đầu tư ( được tính từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ):

- Báo cáo kinh tế-kỹ thuật (Báo cáo đầu tư dư án không xây dưng công trình)không quá 15 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm C: không quá 20 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm B: không quá 30 ngày làm việc

- Dư án thuộc nhóm A, dư án phát triển nhà ở: không quá 40 ngày làm việc

 Ý kiến của sinh viên:

Quy trình thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi đã tuân thủ theo đúng quy định của Nhà nước Việc nộp và nhận

hồ sơ qua bộ phận“ Một cửa“ của Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi không chỉ giúp cho các chủ đầu tư tiết kiệm được rất nhiều thời gian và công sức mà còn giúp cho công tác quản lý hồ sơ và giám sát dư án đầu tư có thể diễn ra thuận lợi, tránh tình trạng chồng chéo giữa các bộ ngành liên quan.

1.2.4 Phương pháp thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở

Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi:

Căn cứ vào các đặc điểm đã nêu trên của các dư án đầu tư sử dụng vốn ngânsách, các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi đã áp dụng cácphương pháp thẩm định là: phương pháp thẩm định theo trình tự, phương pháp sosánh đối chiếu các chỉ tiêu và phương pháp dư báo Tùy thuộc vào mức độ cần thiết

và quan trọng của mỗi nội dung thẩm định mà các can bộ thẩm định sẽ áp dụng mộthoặc các phương pháp nêu trên

1.2.4.1 Phương pháp thẩm định theo trình tự

Phương pháp thẩm định theo trình tự là phương pháp bắt buộc được thựchiện khi tiến hành thẩm định các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kếhoạch và Đầu tư Hà Nôi Các dư án sẽ được thẩm định theo trình tự từ tổng quátđến chi tiết

Đầu tiên, các can bộ thẩm định tại Sở sẽ xem xét một cách khái quát các nộidung cần thẩm định của dư án bao gồm hồ sơ dư án, tư cách pháp lý của chủ đầu tư.Thông qua việc xem xét tổng quát hồ sơ dư án, các can bộ thẩm định sẽ đánh giáđược một cách chung nhất về sự phù hợp, tính hợp lý, quy mô và tầm quan trọngcủa dư án

Sau khi tiến hành thẩm định tổng quát, trên cơ sở những hiểu biết cơ bản về

dư án các can bộ thẩm định sẽ tiến hành thẩm định chi tiết các nội dung từ sự cầnthiết phải đầu tư của dư án, các điều kiện pháp lý để thực hiện dư án đến các hiệuquả tài chính và kinh tế xã hội của dư án một cách tỉ mỉ để phát hiện ra các sai sótcủa dư án cần bổ sung sửa đổi

1.2.4.2 Phương pháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu

Phương pháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu được các can bộ thẩm định tại Sở

Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi áp dụng để thẩm định sự cần thiết và mục tiêu đầu tưcủa dư án, thẩm định khía cạnh pháp lý, thẩm định tổng mức đầu tư và nguồn vốnđầu tư của dư án, thẩm định các chỉ tiêu hiệu quả kinh tế xã hội Cụ thể, phươngpháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu được các can bộ thẩm định tại Sở áp dụng vớicác chỉ tiêu như sau:

- Quan điểm và mục tiêu phát triển kinh tế xã hội của đất nước và củaThành phố Hà Nội trong từng giai đoạn

- Các Quy hoạch và kế hoahcj phát triển kinh tế xã hội của Thủ đô

- Các bộ luật, nghị định, thông tư, Tiêu chẩn liên quan đến các lĩnh vựcxây dưng, đền bù giải phóng mặt bằng

- Cơ cấu vốn và kế hoahcj phân bổ vốn đầu tư của Thành phố Hà Nội trongtừng giai đoạn

- Các chỉ tiêu để tính toán chi phí thực hiện dư án như chi phí xây dưng,chi phí thiết bị, chi phí đền bù giải phóng mặt bằng, tái định cư, chi phíquản lý dư án, chi phí đầu tư xây dưng, chi phí khác và chi phí dư phòng

- Phân tích so sánh các phương án để chọn ra phương án tối ưu

- So sánh các hiệu quả kinh tế xã hội trước và sau khi tiến hành dư án.Ngoài ra các can bộ thẩm định còn sử dụng phương pháp so sánh đối chiếu giữa các

dư án tương tự với nhau trong quá trình thẩm định dư án Việc so sánh đối chiếudưa vào các dư án đã được thẩm định từ trước giúp cho can bộ thẩm định có đượcnhững đánh giá chính xác hơn về những nội dung thẩm định liên quan đến kỹ thuật

và tổng mức đầu tư

1.2.4.3 Phương pháp dư báo

Do đặc thù của các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách thường là các dư ántrong các lĩnh vực đầu tư xây dưng cơ bản, nên phương pháp dư báo là một phuơngpháp rất quan trọng giúp cho các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư HàNôi thẩm định sự cần thiết của các dư án đầu tư và các chỉ tiêu hiệu quả kinh tế xãhội của dư án đầu tư

Các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi dưa vào các số liệuthống kê và vận dụng các phương pháp dư báo thích hợp để kiểm tra tính khả thicủa các dư án đầu tư đặc biệt là các dư án đầu tư xây dưng cơ bản như: dư báo côngsuất vận hành của một nhà máy, lưu lượng phương tiện tham gia giao thông của các

dư án xây dưng cầu đường, công suất hoạt động của các trạm bơm đối với các dư ánliên quan đến thủy lợi hoặc nhu cầu khám chữa bệnh của dư án xây dưng bệnh viện,

số lượng học sinh của các công trình xây dưng trường học, thư viện

Phương pháp dư báo giúp cho can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư

Hà Nôi đưa ra những căn cứ cho quyết định có nên tiến hành thực hiện dư án haykhông

 Ý kiến của sinh viên:

Các phương pháp thẩm định dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước được áp dụng tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi là khá đầy đủ Tuy nhiên, có một số phương vẫn chưa được sử dụng như phương pháp phân tích độ nhạy, phương pháp triệt tiêu rủi ro Đây là những phương pháp rất phù hợp để tiến hành thẩm định các hiệu quả về mặt tài chính của dư án đầu tư.

1.2.5 Nội dung thẩm định các dư án sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi:

Các dư án sử dụng vốn ngân sách nhà nước được thẩm định tại Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi phải tuân theo văn bản quản lý hiện hành về nội dung thẩm định

dư án Nhìn chung, các nội dung thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi đềugắn chặt với việc xác định tính khả thi của dư án và sự phù hợp với Quy hoạch vàchiến lược phát triển kinh tế- xã hội của Thủ đô trong từng giai đoạn Bên cạnh đó,

Sở cũng xem xét việc thực hiện các dư án này dưa trên kế hoahcj phân bổ và cânđối vốn ngân sách của Thành phố trong các năm Cụ thể nội dung thẩm định các dư

án sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi như sau:

1.2.5.1 Thẩm định sự cần thiết và mục tiêu đầu tư của dư án

Để thẩm định sự cần thiết và mục tiêu đầu tư của dư án, can bộ thẩm định tại Sở Kếhoạch và Đầu tư Hà Nôi đã tiến hành thẩm định các nội dung sau:

- Sự phù hợp của dư án đối với chiến lược, Quy hoạch, kế hoahcj pháttriển của Thủ đô và đất nước trong từng thời kỳ, từng giai đoạn đã đượcphê duyệt

- Sự phù hợp của dư án với việc đầu tư, mục tiêu đầu tư của dư án hướngtới những vấn đề gì

- Do các sản phẩm của dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách đều phục vụcho nhu cầu của người dân như các công trình trường học, bệnh viện,bảo tàng, cầu cống, đường xá và các chương trình mục tiêu trọng điểmnên khi thẩm định, các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư HàNôi sẽ tiến hành thẩm định nhu cầu sử dụng và công suất hoạt động của

dư án để có thể đưa ra những nhận xét chính xác về sự cần thiết phảithực hiện dư án

Để tiến hành thẩm định nội dung này, can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch vàĐầu tư Hà Nôi đã vận dụng phương pháp thẩm định theo trình tự và phương pháp

dư báo Trước hết, can bộ thẩm định tại Sở sẽ xem xét khái quát các nội dung của

dư án để nắm được tầm quan trọng cũng như quy mô của dư án Sau đó, dưa vàocác số liệu thống kê được cung cấp về nhu cầu sử dụng của dư án cũng như các

thông tin về Quy hoạch kế hoahcj, các can bộ thẩm định có thể đưa ra kết luận về sựcần thiết phải đầu tư của dư án và mục tiêu đầu tư của dư án đã hợp lý hay chưa.

Ví dụ, khi tiến hành thẩm định sự cần thiết phải đầu tư của dư án "Xây dưngđường Lê Văn Lương kéo dài", các can bộ thẩm định đã xem xét dư án trước hếtdưa trên quyết định của Chính phủ về Quy hoạch mở rộng địa giới thành phố HàNội có hiệu lực từ 1/8/2008 Sau ngày Hà Tây sáp nhập vào Thủ đô Hà Nội, có rấtnhiều dư án đô thị được khởi công ở khu vực Hà Đông như Văn Khê- Văn Quán,tuy nhiên lại chưa có một tuyến đường quy mô, hiện đại để nối liền khu đô thị phíatây thành phố với các khu vực khác Vì vậy với chiều dài 2,7 km, mặt cắt ngađường 40m và 6 làn xe cơ giới, tuyến đường Lê Văn Lương kéo dài đóng vài tròchính trị- kinh tế và xã hội đặc biệt quan trọng, không chỉ liên kết mạng giao thôngtoàn bộ khu vực từ Từ Liêm- Thanh Xuân- Hà Đông mà còn xâu chuỗi các đô thịmới nằm hai bên trục đường như Phùng Khoang- Trung Văn, Mỗ Lao- An Hưng,tạo nên sức bật để phát triển kinh tế- xã hội khu vực phía Tây Thủ đô Mặt khác,công trình xây dưng tuyến đường Lê Văn Lương kéo dài còn là một trong nhữngcông trình trọng điểm chào mừng Đại lễ kỉ niệm 1000 năm Thăng Long- Hà Nộitheo chỉ thị số 30/2008/TTg của Thủ tướng Chính phủ Từ những nhận xét, can bộthẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi kết luận dư án đầu tư " Xây dưngtuyến đường Lê Văn Lương kéo dài" là cần thiết và phù hợp với Quy hoạch củaThành phố Hà Nội

1.2.5.2 Thẩm định căn cứ pháp lý của dư án:

Khía cạnh pháp lý là một trong những nội dung quan trọng khi thẩm định dư

án đầu tư sử dụng vốn ngân sách tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi Trong nộidung này, can bộ thẩm định sẽ tiến hành thẩm định các nội dung sau:

- Sự phù hợp của dư án với Quy hoạch phát triển kinh tế xã hội, Quy hoạch phát triển ngành, Quy hoạch xây dưng: Can bộ thẩm định sẽ xem

xét rất kỹ nội dung này trong hồ sơ dư án vì nó có liên quan mật thiếtđến việc dư án có được cấp phép đầu tư hay không

- Tư cách pháp nhân và năng lực của chủ đầu tư: Đa phần các dư án sử

dụng vốn ngân sách đều có chủ đầu tư là các cơ quan, ban ngành trực

thuộc trung ương nên có độ tin cậy rất lớn về tư cách pháp nhân và nănglực của chủ đầu tư.

- Sự phù hợp của dư án đối với các văn bản pháp quy của nhà nước, các chế độ khuyến khích, ưu đãi: Can bộ thẩm định sẽ xem xét dư án trong

sự phù hợp với các văn bản pháp luật, đặc biệt là các dư án sử dụng vốnngân sách là các dư án mang lại lợi ích xã hội nên sẽ được hưởng cácchính sách ưu đãi của thành phố cũng như của nhà nước Vì vậy đòi hỏican bộ thẩm định tại Sở phải liên tục cập nhật các thông tin về các chủtrương, chính sách ưu đãi, khuyến khích đầu tư

- Thẩm định nhu cầu sử dụng đất, tài nguyên, khả năng giải phóng mặt bằng: Khả năng giải phóng mặt bằng khi tiến hành các dư án sử dụng

vốn ngân sách cần được can bộ thẩm định xem xét kỹ lưỡng vì các dư án

sử dụng vốn ngân sách thường là các dư án có quy mô lớn, thời gian xâydưng kéo dài nên dễ gây ảnh hưởng đến đời sống của người dân

Nội dung này được can bộ thẩm định tại Sở Kế hoahcj và Đầu tư tiến hành bằngphương pháp so sánh đối chiếu các căn cứ pháp lý nếu ra trong hồ sơ dư án với cácvăn bản pháp luật đã ban hành nhằm xác định sự hợp pháp của dư án đầu tư Ví dụ,khi tiến hành thẩm định căn cứ pháp lý của dư án "Cải tạo, mua sắm, lắp đặt thangmáy cho Trụ sở HĐND&UBND Thành phố Hà Nội", các can bộ thẩm định đã sosánh đối chiếu các căn cứ pháp lý của dư án như sau:

- Quyết định số 60/2009/QĐ-UBND ngày 09/04/2009 ban hành quy định vềquản lý các dư án đầu tư xây dưng công trình sử dụng vốn ngân sách Nhànước của UBND Thành phố Hà Nội

- Quyết định số 80/QĐ-VP ngày 16/8/2007 của Văn phòng UBND Thành phố

Hà nội về việc ủy quyển thực hiện nhiệm vụ Chủ đầu tư trong xây dưng cơbản.Căn cứ văn bản số 632/UBND-XDPTĐT ngày 21/01/2009 của UBNDthành phố Hà Nội về việc Cải tạo, mua sắm và lắp đặt bổ sung thang máyTrụ sở HĐND&UBND thành phố Hà Nội

- Căn cứ Quyết định số 309/QĐ-KH&ĐT ngày 11/06/2009 của Sở Kế hoạch

và Đầu tư Hà Nôi về việc phê duyệt chủ trương đầu tư Dư án Cải tạo, muasắm và lắp đặt bổ sung thang máy Trụ sở HĐND&UBND thành phố Hà Nội.Các căn cứ được đưa ra để thẩm định khía cạnh pháp lý của dư án "Cải tạo, muasắm, lắp đặt thang máy cho Trụ sở HĐND&UBND Thành phố Hà Nội" là hoàntoàn hợp pháp

1.2.5.3 Thẩm định khía cạnh kỹ thuật của dư án:

Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi là cơ quan đầu mối tổ chức thẩm định theoquy định của pháp luật Vì vậy với nội dung thẩm định khía cạnh kỹ thuật của dư

án, các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi sẽ chịu trách nhiệmtổng hợp kết quả thẩm định từ các cơ quan chuyên ngành

Mặt khác, do các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách là phần lớn là các dư

án có quy mô lớn như các dư án đầu tư xây dưng cơ bản, nên khi thẩm định khíacạnh kỹ thuật của dư án, đòi hỏi phải là can bộ thẩm định có chuyên môn vững chắc

về các lĩnh vực này Cụ thể là, theo quy định tại Quyết định 09/2012 của Ủy bannhân dân Thành phố Hà Nội, các sở: Xây dưng, Giao thông vận tải, Công Thương,Nông nghiệp và Phát triển nông thôn chịu trách nhiệm chủ trì thẩm định thiết kế cơ

sở của dư án theo quy định tại Khoản 3 Điều 11 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày12/02/2009 của Chính phủ đối với các dư án nhóm B, C theo chức năng quản lý loạicông trình quyết định tính chất, mục tiêu của dư án; Sở Thông tin và Truyền thôngthẩm định thiết kế sơ bộ dư án ứng dụng công nghệ thông tin theo quy định tại Điều

26 Nghị định số 102/2009/NĐ-CP ngày 06/11/2009 của Chính phủ

Ví dụ, đối với thẩm định khía cạnh kỹ thuật của dư án " Xây dưng cầu NhậtTân", Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi là cơ quan đầu mối tổ chức thẩm định, và cócông văn gửi Sở Giao thông vận tải tiến hành thẩm định giải pháp kỹ thuật và kếtcấu của dư án đầu tư Sau khi nhận được phản hồi từ Sở Giao thông vận tải Hà Nội,can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi tiến hành tóm tắt các giải pháp

kỹ thuật được lựa chọn và có công văn yêu cầu chủ đầu tư xây dưng công trình bổsung và hoàn thiện những nội dung còn thiếu

1.2.5.4 Thẩm định phương diện tổ chức quản lý của dư án.

Việc thẩm định phương diện tổ chức quản lý của dư án là hết sức quan trọngđối với các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách vì nó giúp hạn chế tình trạng thấtthoát lãng phí trong quá trình thực hiện dư án đầu tư Mặt khác, do các dư án đầu tư

sử dụng vốn ngân sách nhà nước có thể sử dụng nhiều nguồn vốn khác nhau nênviệc quản lý dư án là rất cần thiết Tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi, các can bộthẩm định sẽ tiến hành thẩm định khía cạnh này theo những nội dung sau:

- Xem xét hình thức tổ chức dư án

- Xem xét cơ cấu, trình độ và tổ chức vận hành của dư án đầu tư

- Đánh giá nguồn nhân lực tham gia dư án

- Thời gian và tiến độ thực hiện dư án Đây là một trong những tiêu chíđược các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi rất quantâm Vì các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước thường là các

dư án có quy mô lớn, thuộc các lĩnh vực khó khăn mà các nhà đầu tư tưnhân khác không thể tham gia được, nên nếu thời gian và tiến độ thựchiện dư án không được xem xét một cách hợp lý thì sẽ gây ảnh hưởngkhông nhỏ tới đời sống của người dân và gây nên tình trạng thâm hụtngân sách

Các can bộ thẩm định đã áp dụng phương pháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu

về thời gian và tiến độ thực hiện dư án đối với các dư án tương tự được thẩm địnhtại Sở để đưa ra kết luận về phương diện tổ chức quản lý dư án đầu tư đối với các

dư án đầu tư xây dưng Ví dụ, khi tiến hành thẩm định phương diện tổ chức quản lýcủa dư án xây dưng " Trường THPT Chuyên Hà Nội- Amsterdam" các can bộ thẩmđịnh tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi đã xem xét năng lực, cơ cấu vận hành dư áncủa chủ đầu tư là Ban QLDA Sở Giáo dục và đào tạo Hà Nội và kế hoahcj đấu thầucũng như tờ trình về tiến độ thực hiện dư án

1.2.5.5 Thẩm định nguồn vốn và tổng mức đầu tư của dư án.

Để thẩm định nguồn vốn của dư án đầu tư, các can bộ thẩm định tại Sở Kếhoahcj đầu tư Hà Nội tiến hành thẩm định những nội dung sau:

- So sánh đối chiếu kế hoahcj phân bổ vốn đầu tư của thành phố Hà Nộitrong từng thời kỳ, từng giai đoạn với các nguồn vốn đầu tư được sửdụng cho dư án để xem xét sự phù hợp với kế hoahcj phân bổ vốn.

- So sánh nhu cầu về vốn với khả năng đảm bảo vốn cho dư án từ cácnguồn về số lượng và tiến độ Nếu khả năng lớn hơn hoặc bằng nhu cầuthì dư án được chấp nhận Nếu khả năng nhỏ hơn nhu cầu thì dư án phảigiảm quy mô Khi tiến hành giảm quy mô của dư án, Sở Kế hoạch và Đầu

tư Hà Nôi phải phối hợp với các cơ quan chuyên môn xem xét lại khíacạnh kỹ thuật để đảm bảo tính đồng bộ trong việc giảm quy mô

- Sau đó, xác định cơ cấu vốn đầu tư của dư án: Kiểm tra tính chính xác về

tỷ lệ của từng nguồn vốn trong tổng mức vốn đầu tư dư kiến Trên cơ sởnhu cầu vốn, tiến độ thực hiện của các công việc đầu tư và cơ cấu nguồnvốn, can bộ thẩm định cần xem xét tiến độ huy động vốn hàng năm đốivới từng nguồn vốn cụ thể của dư án trong trường hợp có biến động giá

cả hoặc lạm phát

Tổng mức đầu tư là một nội dung quan trọng để đánh giá tính hiệu quả của

dư án đầu tư Các dư án đầu tư sử dụng vốn ngân sách thường là các dư án cần sửdụng một khối lượng vốn lớn, vì vậy để hạn chế tình trạng thất thoát lãng phí, cáccan bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi đã tiến hành thẩm định tổngmức đầu tư theo quy định tại Nghị đinh 112/2009/NĐ-CP của Chính phủ Cụ thể làkhi thẩm định tổng mức đầu tư của dư án sử dụng vốn ngân sách, can bộ thẩm địnhtại Sở sẽ thẩm định những nội dung sau:

- Sự phù hợp của phương pháp xác định tổng mức đầu tư với đặc điểm,tính chất kỹ thuật và yêu cầu công nghệ của dư án đầu tư xây dưng côngtrình

- Tính đầy đủ, hợp lý và phù hợp với yêu cầu thực tế thị trường của cáckhoản mực chi phí trong tổng mức đầu tư, bao gồm: chi phí xây dưng, chiphí thiết bị, chi phí đền bù giải phóng mặt bằng, tái định cư, chi phí quản

lý dư án, chi phí tư vấn đầu tư xây dưng công trình, chi phí khác và chiphí dư phòng

- Xem xét các tính toán về hiệu quả đầu tư xây dưng công trình, các yếu tốrủi ro, các phương án tài chính được đưa ra nhằm đề phòng và hạn chế rủi

ro, các phương án hoàn trả vốn (tùy thuộc vào từng loại dư án)

- Xem xét cách xác định tổng mức đầu tư của dư án phải đảm bảo tính hiệuquả của công trình

Để tiến hành thẩm định tổng mức đầu tư của dư án các can bộ thẩm định đãvận dụng phương pháp so sánh đối chiếu các chi phí được liệt kê ra trong hồ sơ dư

án với các đơn giá và định mức về xây dưng trong từng giai đoạn để phát hiệnnhững sai sót trong quá trình tính toán của chủ đầu tư Mặt khác, các can bộ thẩmđịnh cũng có thể đối chiếu cách tính toán với các dư án tương tự đã được thẩm địnhtại Sở để xem xét tính chính xác của tổng mức đầu tư

Ví dụ, khi thẩm định tồng mức đầu tư của dư án "Cải tạo, mua sắm lắp đặtmột số thiết bị bổ sung cho Hội trường Trụ sở HĐND&UBND Thành phố Hà Nội":Tổng mức đầu tư theo dư toán là: 6.040.183.311 đồng

Các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi đã xem xét tổng mức đầu

tư của dư án dưa trên đơn giá và định mức theo quy định hiện hành bao gồm: Địnhmức chi phí quản lý dư án và tư vấn đầu tư xây dưng công trình được công bố kèmtheo văn bản số 957/QĐ-BXD ngày 29/9/2009 và Đơn giá xây dưng công trình -

Phần xây dưng ban hành kèm theo quyết định số 17/2008/QĐ-UBND Về khốilượng dư án dưa vào thiết kế cơ sở của dư án do Văn phòng UNBD Thành phố cungcấp Can bộ thẩm định phát hiện ra chủ đầu tư phải điều chỉnh kinh phí quản lý dư

án còn 20.232.377đ; điều chỉnh mục Chi phí xây lắp còn 491.611.490đ Theo đó,tổng mức đầu tư của dư án là 5.900.000.000đ

1.2.5.6 Thẩm định về các chỉ tiêu hiệu quả kinh tế xã hội của dư án.

Các chỉ tiêu hiệu quả kinh tế xã hội được xem là yếu tố quan trọng nhất củacác dư án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước Đối với khía cạnh này,các can bộ thẩm định tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nôi sẽ tiến hành thẩm định cácchỉ tiêu thể hiện tác động của dư án đối với nền kinh tế và xã hội như:

 Những tác động đến tăng trưởng vĩ mô của nền kinh tế như: giá trị gia tăngthuần, các chỉ tiêu tăng trưởng của địa phương và khu vực sau khi thực hiện

dư án do chủ đầu tư trình lên

- Những ảnh hưởng đến kết cấu hạ tầng: Sự gia tăng năng lực phục vụ củakết cấu hạ tầng sẵn có, bổ sung năng lực phục vụ mới của kết cấu hạ tầngmới

- Tác động dây truyền: Do xu hướng phát triển của phân công lao động xãhội, mối liên hệ giữa các vùng, các ngành trong nền kinh tế ngày cànggắn bó chặt chẽ Vì vậy, lợi ích kinh tế xã hội của dư án không chỉ đónggóp cho bản thân ngành được đầu tư mà còn có ảnh hưởng thúc đẩy sựphát triển của các ngành khác