’luận văn chuyên ngành chứng khoán’ Cơ cấu tổ chức Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS)

Báo cáo tổng hợp này, em xin trình bày những hiểu biết khái quát về đơn vị em đang thực tập, bao gồm: Phần1: Tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Maritime Bank MSBSPhần 2: Cơ cấu tổ

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮTUBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

BCKQHĐKD Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh

Tổng TS Tổng tài sản

Vốn CSH Vốn chủ sở hữu

Lời mở đầu

Được thành lập vào năm 2008, Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank(MSBS) là 1 trong số ít các công ty chứng khoán tại Việt Nam có hoạt động antoàn, hiệu quả trong bối cảnh khó khăn chung của nền kinh tế Trong năm 2011,MSBS chính thức hợp tác chiến lược với Ngân hàng Thương mại Cổ phần HàngHải Việt Nam (MSB) đã tạo ra bước đột phá mới về thương hiệu và uy tín của công

ty trên thị trường

Qua một thời gian thực tập tại Khối Dịch vụ Chứng khoán tại Công ty Cổphần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS) em đã có cái nhìn tổng quan về hoạtđộng của MSBS nói chung

Báo cáo tổng hợp này, em xin trình bày những hiểu biết khái quát về đơn vị

em đang thực tập, bao gồm:

Phần1: Tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS)Phần 2: Cơ cấu tổ chức Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank(MSBS)

Phần 3: Tình hình hoạt động kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoánMaritime Bank (MSBS)

Em xin cảm ơn các thầy cô trong Viện Ngân hàng Tài chính, đặc biệt là Thạc

sĩ Nguyễn Thị Hồi Phương – Giáo viên hướng dẫn; và tất cả các anh chị trong Công

ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank đã nhiệt tình chỉ bảo, hướng dẫn em hoànthành Báo cáo thực tập tổng hợp này

Em xin chân thành cảm ơn!

Phần I Tổng quan về Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank

(MSBS)

1 Giới thiệu chung

Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS) được thành lập theoGiấy phép điều chỉnh số 09/GPĐC-UBCK ngày 27/01/2011 của Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước về việc chấp thuận đổi tên và bổ sung nghiệp vụ cho Công ty Cổphần Chứng khoán Standard (được thành lập và hoạt động theo Giấy phép số77/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/06/2008.Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS) là một công ty chứngkhoán chuyên nghiệp tại Việt Nam, có kinh nghiệm đa dạng trong lĩnh vực chứngkhoán Công ty cung cấp Dịch vụ Chứng khoán và Dịch vụ Ngân hàng Đầu tưchuyên nghiệp cho các khách hàng gồm các doanh nghiệp, nhà đầu tư tổ chức vàcác nhà đầu tư cá nhân trong và ngoài nước

 Tên tiếng Việt: Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank

 Tên giao dịch quốc tế: Maritime Bank Securities Joint Stock Company

Sứ mệnh: Sứ mệnh của chúng tôi là tạo ra một môi trường đầu tư thuận tiện,chuyên nghiệp cho nhà đầu tư cá nhân và tổ chức cũng như mang tới các giải pháptài chính tối ưu cho khách hàng doanh nghiệp

Khẩu hiệu:

Tiếng Anh: Where wealth gets built

Tiếng Việt: Khơi nguồn giá trị

3 Giá trị cốt lõi

Các giá trị cốt lõi của MSBS bao gồm:

Hướng tới khách hàng (Client first): luôn luôn lắng nghe và ưu tiên mọi

nhu cầu của khách hàng

Sáng tạo (Creativity): khuyến khích sự sáng tạo và luôn hướng đến những ý

tưởng mới nhằm không ngừng mang tới cho các khách hàng những sản phẩm thôngminh có giá trị

Tận tâm (Diligence): theo đuổi để hoàn thành công việc được giao, để tâm

tới những chi tiết nhỏ nhất

Chuyên nghiệp (Professionalism): thiết lập các chuẩn mực chuyên nghiệp

theo các thông lệ tiên tiến và tuân thủ các chuẩn mực trong mọi hành động

Chính trực (Integrity): trung thực và chân thành trong những việc chúng ta làm.

Tinh thần đồng đội (Team work): tôn trọng mỗi cá nhân và sự đóng góp

của từng cá nhân đỗi với thành công chung

4 Đối tác chiến lược

Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng Hải Việt Nam (Maritime Bank – MSB)

Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng Hải Việt Nam (Maritime Bank – MSB)

là một thành viên trong nhóm G12 Ngân hàng Thương mại Cổ phần hàng đầu ViệtNam Với lịch sử phát triển gần 20 năm, MSB hiện có vốn điều lệ 8.000 tỷ VNĐ,quản lý lượng tài sản trên 110.000 tỷ VNĐ Với mạng lưới hoạt động trải rộng trên

35 tỉnh thành toàn quốc, MSB đang chiếm giữ những lợi thế độc đáo và thực thinhững bước đột phá mạnh mẽ

Đầu năm 2011, MSBS đã chính thức trở thành đối tác chiến lược của MSB,theo đó hai đối tác cùng phối hợp phát triển tiềm lực tài chính với mục tiêu hàngđầu là hoàn thiện hệ thống quản lý tài chính cũng như quản trị rủi ro của MSBStheo tiêu chuẩn quốc tế MSBS đồng thời thừa hưởng những kinh nghiệm lâu nămcủa MSB trong việc triển khai dịch vụ tài chính, hệ thống công nghệ, mạng lướikhách hàng, quản lý nhân sự, cũng như giá trị thương hiệu

Tại thời điểm hiện tại, việc hợp tác đã được triển khai rộng khắp và triệt để.MSBS đã sở hữu hệ thống công nghệ hiện đại, tiết kiệm thời gian và giảm thiểu rủi

ra cho nhà đầu tư, hệ thống phân tích và cảnh báo hoạt động hiệu quả, các dịch vụtài chính đa dạng và chuyên nghiệp được các tổ chức trong và ngoài nước đánh giácáo Cùng với sự giúp đỡ của đối tác MSB, những thành công này đã được xâydựng trên nền tảng một môi trường làm việc chuyên nghiệp, thân thiện và nỗ lựccủa toàn thể cán bộ MSBS

5 Quá trình phát triển

Với thế mạnh là công ty thành viên thuộc Khối định chế tài chính của Tậpđoàn Đầu tư Phát triển Việt Nam (VID), MSBS liên tục vươn lên đạt các mốc pháttriển mới cả về quy mô và nghiệp vụ

2008

Tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Standard (SSJ), SSJ thành lậpgiữa 2008 với Giấy phép hoạt động kinh doanh số 77/UBCK-GPHĐKD của Ủy ban

chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/06/2008

Hai cổ đông sáng lập của SSJ là Tổng Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triểnXây dựng (DIC Corp) với trên 30 cơng ty thành viên và Công ty Cổ phần Quản lýquỹ đầu tư Anpha (Anpha Capital)

Với số vốn ban đầu là 35 tỷ đồng, SSJ là công ty chứng khoán duy nhất đặttrụ sở tại thành phố Vũng Tàu, hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứngkhoán

Bổ nhiệm Tổng Giám Đốc: Hà THị Thanh Châu

2009

SSJ hoàn thành việc đầu tư công nghệ mới hiện đại, tiên tiến với nhiều dịch

vụ gia tăng nhằm phục vụ nhu cầu ngày càng đa dạng của khách hàng

Cùng với DIC Corp, SSJ mở rộng quy mô hoạt động, phát triển khách hàngnhanh chóng tại Hà Nội và TP.Hồ Chí Minh

2010

SSJ chính thức tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng

SSJ chào đón cổ đông mới là Công ty Quản lý quỹ Tín Phát

UBCKNN chấp thuận bổ sung thêm nghiệp vụ Tự doanh, Tư vấn tài chính

(SCIC) trong việc tư vấn thói vốn nhà nước tại các doanh nghiệp.

Tháng 5/2012: bổ nhiệm Chủ tịch HĐQT mới: Ông Lê Đình Ngọc

Tháng 12/2012, MSBS nâng cấp và khai trương Sàn giao dịch mới khángtrang, hiện đại tại Tầng 1, Sky City, 88 Lỏng hạ, Đống Đa, Hà Nội

2013

Tháng 01/2013, bổ nhiệm Tổng giám đốc mới: Ông Mạc Quang Huy

Chính thức nâng cấp phần mềm Core mới do một nhà cung cấp uy tín đượckiểm nghiệm tại thị trường Việt Nam, ra mắt hệ thống giao dich hiện đại kèm theocác tiêu chuẩn chất lượng dịch vụ chứng khoán hàng đầu

6 Lĩnh vực hoạt động:

MSBS triển khai đầy đủ nghiệp vụ của một công ty chứng khoán và nhiều hoạtđộng khác theo đúng quy định của pháp luật

Cụ thể, các sản phẩm và dịch vụ MSBS cung cấp tới các khách hàng cá nhân

và khách hàng tổ chức, trong nước cũng như nước ngoài:

- Ứng trước tiền bán chứng khoán( Cash Advance on Matched Sell Orders)

- Giao dịch kỹ quỹ (Margin Loan)

- Cầm cố chứng khoán (Mortgage Loan)

- Repo cổ phiếu chưa niêm yết (Repo)

- Hợp tác đầu tư nâng cao hiệu suất sử dụng vốn nhàn rỗi (Cash Placement)

 Dịch vụ lưu ký và quản lý cổ đông

- Lưu ký chứng khoán

- Quản lý sổ cổ đông / trái chủ

 Dịch vụ điện tử

- Dịch vụ chứng khoán qua Internet (MS-Trade)

- Dịch vụ chứng khoán qua điện thoại (MS-call)

- Dịch vụ chứng khoán qua tin nhắn (MS-SMS)

Dịch vụ ngân hàng đầu tư

- Dịch vụ chứng khoán vốn (ECM)

- Dịch vụ chứng khoán nợ (DCM)

- Tư vấn M&A

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

Ban Kiểm Soát Hội Đồng Quản Trị

Hội Đồng ĐầuTư

Chi Nhánh/Phòng GD Tổng Giám Đốc

Ban kiểm soát nội bộ

Phòng quản trị rủi ro

Ban đầu tư Khối DV

ngân hàng đầu tư

Khối vận hành

Khối tài chính

Phòng KD

DVCK

Phòng nghiệp vụ

Phòng nguồn vốn

Phòng thị trường vốn

Phòng

nghiên cứu

Phòng pháp chế Phòng tài

chính-kế toán

Nguồn: Phụ lúc số 01 ban hành kèm theo Quy chế tổ chức bộ máy mã sốQC.TCBM.001 của Hội đồng Quản trị năm 2012 – Công ty Cổ phần Chứng khoánMaritime Bank (MSBS)

Ông Lê Đình Ngọc Chủ tịch Hội đồng quản trị

Ông Nguyễn Trung Dũng Thành viên Hội đồng quản trị

Ông Nguyễn Thanh Dương Thành viên Hội đồng quản trị

Ông Tơ Tiến Tuyến Trưởng ban

Ông Mạc Quan Huy Tổng giám đốc

Ông Trần Quý Hải Giám đốc tài chính kiêm Giám đốc vận hành

Ông Tơ Tiến Tuyến Giám đốc quản trị rủi ro và tuân thủ

Bà Nguyễn Mai Phương Giám đốc nghiêm cứu

Tiến sĩ Lê Đức Khánh Giám đốc chiến lược đầu tư, phòng nghiên cứu

Ông Nguyễn Phạm Quỳnh Giám đốc khối Dịch vụ chứng khoán

Ông Trịnh Nguyên Khánh Giám đốc khối Dịch vụ ngân hàng đầu tư

Bà Trần Thị Mỹ Nga Giám đốc dịch vụ M&A, khối Dịch vụ ngân

hàng đầu tư

3 Các khối, phòng, ban tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank (MSBS)

3.1 Khối Dịch vụ chứng khoán

 Phòng Kinh doanh Dịch vụ Chứng khoán

Phòng Kinh doanh Dịch vụ Chứng khoán là phòng có số nhân viên đông nhấttrong công ty Tại thời điểm 18/02/2013, Phòng có 20 nhân viên, chiếm 40% tổng

số nhân viên toàn công ty Hoạt động chủ yếu của Phòng Kinh doanh Dịch vụChứng khoán là tiếp xúc trực tiếp với khách hàng một cách thường xuyên nhằmmang lại nguồn doanh thu cho công ty Các dịch vụ mà phòng môi giới cung cấpkhi tiếp xúc với khách hàng góp phần không nhỏ trong việc tạo nên hình ảnh mộtcông ty chứng khoán thuận tiện và chuyên nghiệp theo như sứ mệnh mà MSBShướng tới Do vậy nên, tại MSBS, nhân viên môi giới đều được cấp chứng chỉ hànhnghề của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, được đào tạo chuyên sâu về lĩnh vực tàichính, chứng khoán và có hiểu biết về thị trường cũng như kinh nghiệm làm việclâu năm

Các nghiệp vụ chính của Phòng môi giới:

 Mở tài khoản chứng khoán

 Môi giới mua bán chứng khoán niêm yết / OTC

 Thực hiện các giao dịch thỏa thuận

 Môi giới mua bán trái phiếu niêm yết / chưa niêm yết

 Đại lý đấu giá / IPO

 Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng

 Lưu ký và quản lý sổ cổ đông

 Cung cấp các dịch vụ tài chính: giao dịch ký quỹ, repo cổ phiếu chưa niêmyết, cầm cố chứng khoán, ứng trước tiền bán, hợp tác đầu tư nâng cao hiệu quả sửdụng vốn

 Phòng nghiên cứu

Phòng nghiên cứu là phòng có vai trò trung tâm trong hoạt động của MSBS

Nhiệm vụ chính của Phòng nghiên cứu là:

 Cập nhật các thông tin liên quan trên thị trường

 Tiến hành phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật, từ đó nghiên cứu, đánhgiá thị trường

 Cung cấp thông tin và nhận định thị trường hàng ngày, hàng tuần thông quacác báo cáo Daily Starfish Note, Weekly Starfish Straregy

 Thực hiện tư vấn cho từng khách hàng và các nghiên cứu theo yêu cầu củakhách hàng

 Nghiên cứu thông tin sử dụng nội bộ cho việc hoạch định các chính sách,chiến lược hoạt động

 Phòng phát triển sản phẩm

Sản phẩm kinh doanh là một yếu tố quan trọng trong sự phát triển và tồn tạicủa công ty Do liên tục phải đối mặt với thị trường cạnh tranh gay gắt và nhu cầuthường xuyên thay đổi của khách hàng và những tiến bộ trong công nghệ nên cầnphải có chiến lược tung ra sản phẩm mới cũng như cải tiến những sản phẩm hiện tại

để ổn định doanh thu và đạt mục tiêu phát triển Tại MSBS, phòng phát triển sảnphẩm thực hiện những nhiệm vụ này

3.2.Khối Ngân hàng đầu tư

 Phòng thị trường vốn

Cung cấp dịch vụ chứng khoán nợ và chứng khoán vốn (ECM) cho nhà đầu tưVới mối quan hệ và hiểu biết sâu sắc của mình về các quy định cũng như yêucầu thực tế của cơ quan chức năng, bao gồm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sởgiao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ ChíMinh, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, MSBS hỗ trợ doanh nghiệp :

- Phát hành trái phiếu,cổ phiếu ra công chúng

- Phát hành cổ phiếu riêng lẻ

- Bảo lãnh phát hành cổ phiếu, trái phiếu

- Niên yết cổ phiếu

- Đấu giá cổ phiếu

- Thu xếp vốn

 Phòng M&A

Đội ngũ tư vấn chuyên nghiệp của MSBS sẽ giúp hỗ trợ doanh nghiệp trongquá trình đầu tư bao gồm:

- Lập chiến lược

- Tìm kiếm đối tượng mục tiêu

- Đánh giá đối tượng

- Xác định giá trị giao dịch

- Đàm phán giá và các điều khoanr giao dịch

- Hỗ trợ pháp lý

- Thực hiện giao dịch

3.3 Ban đầu tư

Ban đầu tư thực hiện nhiệm vụ lên kế hoạch, lập chiến lược đầu tư dòng tiềncủa cồng ty thông qua các hoạt động đầu tư như tự doanh chứng khoán, đầu tư vàobất động sản, đầu tư vào bảo hiểm… hoặc các đầu tư khác nhằm đem lại một phầnlợi nhuận cho công ty

3.4 Khối Tài chính

 Phòng nguồn vốn

Phòng nguồn vốn có vai trò quản lý, giám sát nguồn vốn của công ty, thựchiện các công tác huy động vốn nếu cần thiết để đảm bảo hoạt đông kinh doanh củacông ty diễn ra một cách thuận lợi; quản trị rủi ro nguồn vốn

 Phòng tài chính kế toán

Phòng kế toán nhập dữ liệu vào hệ thống , thực hiện hạch toán, lưu giũ chứng

từ, thực hiện báo cáo và cung cấp số liệu khi có yêu cầu Quản ly, vận hành, khaithác và nâng cấp hệ thống nếu cần thiết để đảm bảo vai trò cung cấp thong tin kịpthời, kiểm soát chặt chẽ, giảm thiểu rủi ro nhằm góp phần nâng cao năng lực tàichính của công ty

3.5 Khối vận hành

 Phòng nghiệp vụ

Với nền tảng công nghệ hiện đại và linh hoạt, Phòng nghiệp vu MSBS hoạtđộng với sứ mệnh mang đến nhà đầu tư những dịch vụ tối ưu nhất trong mọi giaodịch với tính bảo mật cao, được thiết kế phù hợp với mục tiêu và khả năng chấp

nhận rủi ro của khách hàng.

Hệ thống giao dịc với các tính năng tiện ích đa dạng có thể thực hiện thôngqua các kênh khác nhau như trực tuyến qua Internet (MS-Trade), qua điện thoại(MS-Call), dịch vụ tin nhắn (MS-SMS) và tại quầy:

- Đặt lệnh mua bán chứng khoán

- Ứng trước tiền bán chứng khoán

- Chuyển tiền từ tài khoanr chứng khoán đến bất kỳ tài khoanr ngân hàng

- Đăng ký bán cổ phiếu lẻ

- Đăng ký quyền mua cổ phiếu

- Đặt lệnh và giao dịch cho nhiều tài khoản

- Quản lý tài chon thường và tài chon giao dịch ký quỹ

- Quản lý tài chon ủy quyền

- Cung cấp thông tin về giá cổ phiếu, lịch đấu giá, thông tin thị trường theothời gian thực

 Phòng pháp chế

Phòng pháp chế có nhiệm vụ đảm bảo hoạt động của công ty đúng pháp luật,phòng tránh rủi ro pháp lý, nhất là khi VIệt Nam đang trên con đương hội nhập vớithế giới, sức cạnh tranh trong hoạt động kinh doanh ngày càng cao , đòi hỏi mỗidoanh nghiệp phải tăng cường hoạt động tư vấn và củng cố vai trò của các cố vấnpháp lý trong hoạt động kinh doanh của mình

 Phòng hành chính tổng hợp

Thực hiện 2 nhiệm vụ chủ yếu sau:

- Tham mưu giúp ban lãnh đạo quản lý trong các lĩnh vực: hành chính vănthư, lưu trữ, lễ tân, …

- Quản lý nhân sự trong công ty: chế độ, chính sách, đãi ngộ, thi đua, khenthưởng, tuyển dụng, đào tạo,…

 Phòng công nghệ thông tin

- Duy trì bảo đảm hoạt động của hệ thống CNTT

- Hỗ trợ và giải quyết các vấn đề liêu quan đến CNTT

- Tiếp nhận và quản lý các phần mềm, phần cứng

- Vận hàn hệ thống CNTT

3.6 Phòng quản trị rủi ro

- Nghiên cứu các chính sách, cơ chế, luật pháp và kế hoạch phát triển của Nhànước để tham mưu Ban Tổng Giám đốc xây dựng các mục tiêu, chiến lược trongkinh doanh

- Định kỳ xác định và báo cáo Ban Tổng Giám đốc về các rủi ro và tổn thất,đánh giá tính hiệu quả của các biện pháp kiểm soát hiện đang được áp dụng

- Tổng hợp, đúc kết các rủi ro đã xảy ra trong tất cả các nghiệp vụ thành bàihọc kinh nghiệm nhằm phục vụ công tác đào tạo, nâng cao văn hoá phòng, chốngrủi ro Tham gia, đóng góp ý kiến vào các văn bản nghiệp vụ nhằm hạn chế những

sơ hở dẫn đến rủi ro trong hoạt động chung của công ty

- Đầu mối quản lý các sự cố đột xuất, các tổn thất xảy ra

3.7 Ban kiểm soát nội bộ

Ban kiểm soát của công ty có nhiêm vụ và quyền hạn như: kiểm soát toàn bộ

hệ thống tài chính và việc thực hiện các quy chế của công ty (tính hợp lý, hợp pháp,tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý hoạt động kinh doanh của côngty…); kiểm tra bất thường khi có yêu cầu của cổ đông hoặc nhóm cổ đông; canthiệp vào hoạt động công ty khi cần thiết…