xây dựng hồ sơ thành lập đăng ký kinh doanh công ty quản lý quỹ chứng khoán

Có tối thiểu năm 05 nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc phụ trách nghiệp vụ nếu có đáp ứng đầy đủ các điều kiện

ĐỀ TÀI:

XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

CHỨNG KHOÁN

BỘ MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN GIẢNG VIÊN: NGUYỄN THÁI HÀ

Nhóm 4

1 Kiều Ngọc Hoan (C)  

2 Ngô Văn Huy

3 Ngô Thị Hà

4 Hoàng Ngọc Hải

5.  Nguyễn Thanh Thùy

6.  Trịnh Công Thư

Phần II

ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP

Phần I

XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

I Có trụ sở và trang thiết bị đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định.

1. Quyền sử dụng trụ sở công ty có 

thời hạn tối thiểu một năm tính từ 

ngày hồ sơ thành lập công ty quản lý 

quỹ đã đầy đủ và hợp lệ

2. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật,  trang thiết bị văn phòng, hệ thống  máy tính, phần mềm phục vụ cho  hoạt động phân tích đầu tư, phân tích 

và quản lý rủi ro, lưu trữ bảo quản  chứng từ, tài liệu và các thiết bị bảo  đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm  việc của công ty

II Có tối thiểu năm (05) nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản

lý quỹ, Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có) đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định.

ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP

1. Nhân sự, 

cơ cấu nhân 

sự của bộ 

phận kiểm 

toán nội bộ 

phải đáp ứng 

điều kiện 

2. Có ít nhất năm (05)  năm kinh nghiệm tại  các bộ phận nghiệp vụ  của các tổ chức trong  lĩnh vực tài chính,  ngân hàng, bảo hiểm  hoặc tại bộ phận tài  chính, kế toán, đầu tư  trong các doanh  nghiệp khác;

3. Có  Chứng chỉ  hành nghề  quản lý  quỹ hoặc 

có một  trong các  văn bằng,  chứng chỉ  quốc tế

4. Tính tới thời  điểm được bổ  nhiệm, là người  hành nghề kinh  doanh chứng  khoán chưa từng 

có các hành vi vi  phạm quy định tại  Điểm b Khoản 1  Điều 80 Luật  Chứng khoán

5. Không kiêm  nhiệm là nhân  viên của các tổ  chức kinh tế khác 

và tuân thủ các  quy định về trách  nhiệm người hành  nghề chứng khoán  tại Điều 81 Luật  Chứng khoán Phần I

III.Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định

tại Khoản 3 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP là 25 tỷ đồng Việt Nam.

IV Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn tại công ty quản lý quỹ

 Có tối thiểu  hai (02) cổ  đông sáng  lập, thành  viên sáng lập 

là tổ chức  đáp ứng các  điều kiện 

 Các cổ đông sáng lập, thành viên 

sáng lập là tổ chức phải sở hữu tối 

thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó các 

tổ chức là ngân hàng thương mại, 

doanh nghiệp bảo hiểm, công ty 

chứng khoán sở hữu tối thiểu 30% 

vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ

Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu 

từ 10% trở lên vốn điều lệ của một  công ty quản lý quỹ và người có  liên quan của cổ đông, thành viên  góp vốn đó không được sở hữu trên  5% vốn điều lệ tại một công ty quản 

lý quỹ khác

ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP

Phần I

V Điều kiện đối với cá nhân tham gia góp vốn

1.Không thuộc các trường hợp 

không được quyền thành lập và 

quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam 

theo quy định của pháp luật về 

doanh nghiệp

2. Cá nhân chỉ được sử dụng vốn  của mình và phải chứng minh đủ  khả năng góp vốn bằng tiền đồng  Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do  chuyển đổi có trong tài khoản ngân  hàng. Giá trị tiền tối thiểu phải bằng 

số vốn dự kiến góp để thành lập  công ty quản lý quỹ và thời điểm  xác nhận của ngân hàng tối đa  không quá ba mươi (30) ngày tính  đến ngày hồ sơ đầy đủ và hợp lệ

VI Điều kiện đối với tổ chức tham gia góp vốn

1.Có tư cách pháp nhân 

và không đang trong 

tình trạng hợp nhất, sáp 

nhập, chia, tách, giải 

thể, phá sản; không 

thuộc các trường hợp 

không được quyền 

thành lập và quản lý 

doanh nghiệp theo quy 

định pháp luật về 

doanh nghiệp

2.Có thời gian hoạt động tối  thiểu là năm (05) năm liên  tục liền trước năm tham gia  góp vốn thành lập công ty  quản lý quỹ. Trường hợp là  ngân hàng thương mại,  doanh nghiệp bảo hiểm,  công ty chứng khoán thì phải 

có thời gian hoạt động tối  thiểu là hai (02) năm liên tục  liền trước năm tham gia góp  vốn thành lập công ty quản 

lý quỹ

3.Tổ chức chỉ được sử  dụng vốn chủ sở hữu 

và các nguồn vốn hợp 

lệ, hợp pháp khác theo  quy định của pháp luật.  Báo cáo tài chính năm  gần nhất đã kiểm toán  phải không có ngoại  trừ và đáp ứng các chỉ 

tiêu

VII Điều kiện đối với nhà đầu tư nước ngoài

ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP

Phần I

Điều kiện đối với nhà đầu tư nước ngoài để góp vốn thành  lập hoặc mua để sở hữu tới 49% vốn điều lệ; thành lập  hoặc mua để sở hữu 100% vốn điều lệ của công ty quản lý 

quỹ thực hiện theo quy định tại Nghị định số  58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính  phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều  của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số 

điều của Luật chứng khoán

I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ

sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ

II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài

2

3

4

Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo mẫu quy  định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số 

212/2012/TT-BTC;

Biên bản họp và nghị quyết cổ đông, thành viên góp vốn, hoặc  quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập công ty quản lý quỹ

 Điều lệ công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục số 11 ban hành  kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC;

Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính hoặc quyết định giao mặt 

bằng, trụ sở của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu  hoặc quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu

I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước,

hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty

quản lý quỹ

6

7

 Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) năm đầu sau khi cấp phép  thành lập và hoạt động với nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban  hành kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC, quy trình quản lý quỹ; quy  trình phân bổ tài sản và quản lý danh mục đầu tư; quy trình quản lý rủi ro cho  từng loại hình quỹ, khách hàng ủy thác và cho hoạt động kinh doanh của  chính công ty; quy trình kiểm soát nội bộ và bộ đạo đức nghề nghiệp

 Tài liệu chứng minh năng lực tài chính

Danh sách theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư số  212/2012/TT-BTC và hồ sơ cá nhân của cổ đông, thành viên góp vốn, người đại  diện theo ủy quyền của cổ đông, thành viên góp vốn là pháp nhân; thành viên hội  đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên, ban kiểm soát (nếu có), bộ phận kiểm  toán nội bộ (nếu có), ban điều hành, bộ phận kiểm soát nội bộ, nhân viên nghiệp 

vụ dự kiến của công ty quản lý quỹ.

II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài

Các tài liệu, văn bản do cơ quan quản lý nhà nước có  thẩm quyền của nước ngoài cấp phải được hợp pháp  hóa lãnh sự không quá sáu (06) tháng trước ngày nộp 

hồ sơ. Mọi tài liệu khác của nhà đầu tư nước ngoài  đều phải được dịch chứng thực ra tiếng Việt bởi tổ  chức có chức năng dịch thuật hoạt động hợp pháp tại 

Việt Nam hoặc tại nước ngoài

động

2. Biên bản họp và nghị quyết cổ đông

3. Điều lệ công ty

4. Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính, kèm 

theo tài liệu xác nhận quyền sử dụng trụ sở của 

bên cho thuê

5. Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) 

năm đầu sau khi cấp phép thành lập và hoạt động

6. Tài liệu chứng minh năng lực tài chính

7. Danh sách danh sách cổ đông, thành viên góp 

vốn, thành viên hội đồng quản trị, hội đồng thành 

viên; ban kiểm soát, nhân viên nghiệp vụ

Nhóm 4