NỘI DUNG ÔN TẬP1.
Trang 1NỘI DUNG ÔN TẬP
1 Kiến thức chung
- Slide đào tạo CIF
- Slide đào tạo SVS
- Quy định 5950/QĐ-ALCO, 5767/QĐ-ALCO, 3736/QĐ-TTDVKH
- Hướng dẫn sử dụng phân hệ CIF, chương trình Sign Plus
2 Các nội dung cụ thể
St
t
1 - Chức năng quản lý TTKH: Khởi tạo
TTKH, Bổ sung chỉnh sửa TTKH, Kiểm
tra đối chiếu TTKH
QĐ 5950/QĐ-ALCO
2 - Bộ phận quản lý TTKH tại CN QĐ 5950/QĐ-ALCO
3 - Các thông tin khách hàng cần khai báo QĐ 5950/QĐ-ALCO
4 - Cách thức khai báo TTKH QĐ 5950/QĐ-ALCO
5 - Thời gian khởi tạo, bổ sung, chỉnh sửa
6 - Phân quyền bổ sung, chỉnh sửa TTKH QĐ 5950/QĐ-ALCO
7 - Bàn giao chi nhánh quản lý CIF QĐ 5950/QĐ-ALCO
9 - Quy trình: Khởi tạo; Bổ sung, chỉnh sửa
TTKH; Đối chiếu kiểm tra TTKH; Bàn
giao chi nhánh quản lý CIF
QĐ 5950/QĐ-ALCO
10 - Phụ lục hướng dẫn chi tiết khai báo
TTKH trong CIF
QĐ 5950/QĐ-ALCO
11 - Quản lý, cập nhật thông tin CIF, lưu trữ
hồ sơ FATCA khách hàng có yếu tố Mỹ
CV 3719/CV-ALCO ngày 01/07/2014
12 - Khởi tạo CIF cho các hộ dân thuộc diện
bồi thường
CV 4032 /CV-ALCO ngày 18/06/2014
13 - Phân loại KH là Doanh nghiệp có vốn đầu
tư Nhật Bản
- Tạo thông điệp bàn giao CN quản lý CIF
CV 998/CV-ALCO ngày 19/02/2014
14 - Cập nhật MST làm ID phụ CV 491/CV-ALCO ngày 27/01/2014
15 - Khởi tạo CIF cho khách hàng là Quỹ đầu
tư trực thuộc Công ty quản lý Quỹ CV 11399/CV-ALCO ngày 31/12/2013
16 - Khai báo thông tin Bí danh (Alias)
5242/CV-ALCO1 ngày 21/10/2011, 4106/ CV-ALCO ngày 12/8/2010, 3837/CV-ALCO ngày 30/7/2010
18 - Khai báo thông tin nhóm khách hàng liên
quan
- Khai báo thông tin nhóm đối tượng không
được cấp tín dụng và hạn chế cấp tín dụng
CV 3106/CV-ALCO ngày 11/6/2013, 8009/CV-ALCO ngày 10/10/2013
19 - Quy định xử lý trách nhiệm trong quản lý
thông tin khách hàng
CV 1890/CV-ALCO ngày 18/04/2013, CV 2781/CV-ALCO ngày 08/5/2013
20 - Cập nhật thông tin khách hàng sử dụng
dịch vụ IBMB
CV 3374/CV-ALCO ngày 30/8/2012
Trang 221 - Cập nhật thông tin người được tổ chức
giới thiệu, ủy quyền đến BIDV thực hiện
giao dịch; Khóa mẫu dấu chữ ký khách
hàng trên SVS
CV 7146/CV-ALCO ngày 15/11/2013
22 - Đối chiếu kiểm tra thông tin khách hàng
trong giao dịch liên Chi nhánh
CV 1221/CV-ALCO1 ngày 29/5/2012
23 - Mô hình quản lý CIF, SVS CV 5727/CV-TCCB3, 82/CV-TCCB3