257 câu hỏi và đáp án về chứng khoán

Tài liệu này dành cho sinh viên, giảng viên viên khối ngành tài chính ngân hàng tham khảo và học tập để có những bài học bổ ích hơn, bổ trợ cho việc tìm kiếm tài liệu, giáo án, giáo trình, bài giảng các môn học khối ngành tài chính ngân hàng

Trang 1

Chúc bạn thi tốt! ^^

1(3) “Chứng khoán là gì?”

A Là các loại cô phiêu trái phiêu được đem ra mua bán trên thị trường chứng khoán ”

B Là các giấy tờ có giá trị được mua bán tại thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp”

C Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận quyên và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành”

D Là cô phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán và các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật, được mua bán trên thị trường thứ cấp.”

Đáp án:C

2 (3) Thị trường chứng khoán gồm những thị trường nào?”

SẺ “Là thị trường mua bán cô phiêu tại công ty” @

“Thị trường mua bán cô phiếu, trái phiếu tại công ty, cơ quan cHÍ

mua, bán.”

C “Thị trường mua bán cô phiếu, trái phiếu, ngân Cy c trao

hàng Thương Mại, Ngân hàng Nhà Nước.”

D “Thị trường sơ cấp mua bán lần đầu và thị trường

4 Cô phiếu phổ thông giống Cô phiêu ưu đãi ở điểm nào về nội dung góp vốn?

a Déu co thời hạn góp vôn vĩnh viên cho công ty

b Cả 2 loại cô phiếu đều là sở hữu của cô đông

c Nếu cùng mệnh giá thì giống nhau mọi mặt

d Đêều hưởng lãi suất theo kết quả kinh doanh

Dap an: A

By Duong Bim | 06/06/2012

Page 1 of 56

Trang 2

5 (3) “Cổ đông phổ thông có quyền lợi gì quan trọng nhất trong việc làm chủ Công

ty?”

1.“Hưởng cổ tức theo tỷ lệ góp vốn và kết quả kinh doanh”

2.“Được mua cô phiêu mới khi công ty phát hành them”

3.“Được quyên bỏ phiếu bầu các chức vụ quan trọng trong công ty”

4.“Được quyên tiêp nhận thông tin vê Kinh tê, Tài chính, Tô chức Công ty”

Đáp án : c

6 Mệnh giá chứng khoán là gì?

* Mệnh giá chứng khoán là số tiền ghi trên chứng khoán ©

Mệnh giá chứng khoán chỉ có giá trị danh nghĩa

a Là lãi suất ghi trên chứng khoán

b Là số tiền lãi hàng năm của chứng khoán

c Là số tiền ghi trên chứng khoán

d Là gốc cộng (+) với lãi chứng khoán

b Xác định ngay khi ghi trên cổ phiếu

c Xác định chủ yếu trên thị trường bán cỏ phiếu tại công ty

d Xác định chủ yếu trên Sở giao dịch chứng khoán

Đáp án: D

* Là giá cả được xác định trên thị trường (chủ yêu là Sở GD hoặc Trung tâm G1)

Page 2 of 56

Trang 3

10 Thị giá trái phiếu quan hệ thế nào với mệnh giá, lãi suất trái phiếu, lãi suất tín

dụng thị trường?

a Có quan hệ mật thiết với mệnh giá, lãi suất

b Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với lãi suất trái phiếu, tỉ lệ nghịch với lãi suất tín dụng thị trường

c Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với lãi suất tín dụng thị trưòng, tỉ lệ nghịch với lãi suất trái phiếu

d Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với mệnh giá trái phiếu, tỉ lệ nghịch với lãi s

và lãi suất trái phiếu

Dap an: C

11 Chứng khoán nợ là gì?

a) Là chứng từ nhận nợ của người phát hành trái phiếu,

hoản trả

b) Là các loại trái phiêu công ty, trai phiéu Chinh ph

c) Là giấy xác nhận quyển chủ nợ của người sở

Người phát hành cam kết trả gốc và lãi khi đến hạn

đ) Là số tiền vay được phi nợ trên tài khoản vốn Doanh

14 Tại sao nói Cổ phiếu ưu đãi có những điểm giống Trái phiếu?

a) Vì coi như khoản cho vay nợ

b) Vì được hưởng lãi suât cô định như trái phiêu

Page 3 of 56

Trang 4

15 Về mặt thu nhập và tính chất vốn Cổ phiếu ưu đãi có điểm nào khác với Gửi

tiền vào Quỹ tiết kiệm của Ngân hàng?

- thu nhập cô tức cao hơn lãi suất tiền gửi TK

- về mặt tính chất nguồn vốn : CP ưu đãi : dài hạn, qũy tiết kiệm : ngắn hạn

16 Phát hành chứng khoán ra công chúng nhằm mục đích gì là ch

* Tăng vốn Chủ sở hữu - Huy động vốn

a) Tạo vốn cho Công ti để mở rộng sản xuất, kinh doanh

b) Tạo uy tín cho Cong ti

c) Tăng thế lực Công t¡ để tăng sức cạnh tranh

d) Tao von, tao uy tín công ti, tao “hang hoa” cho

* Đợt đầu Vì Vì phát hành với s

được các tiêu chuân theo quy di

ành theo phương thức riêng lẻ?

ộng sản xuât kinh doanh

19 Khi phát hành, chào bán chứng chỉ qũy đầu tư ra công chúng, ở VN nhà nước quy định tong gia tri qũy dau tu dang ky chào bán là bao nhiêu tiền ?

* Tổng giá trị qũy đầu tư chảo bán tối thiêu là 50 tỷ đồng

a) Các công ty chứng khoàn và các Ngân hàng thương mại

b) Các doanh nghiệp và các công ty chứng khoán

c) Các quỹ đại chúng và các quỹ thành viên

đ) Các công ty chứng khoán, các ngân hàng thương mại và các doanh nghiệp

Page 4 of 56

Trang 5

20 Việc phát hành chứng khoán ra công chúng thường được thực hiện thông qua

tổ chức dịch vụ nào?

* Tô chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

a) Mạng lưới dịch vụ thương mại

b) Phòng dịch vụ thuộc Công t¡ phát hành chứng khoán

c) Cac đại lí bán hang

d) Tô chức bảo lãnh phát hành vả các Ngân hàng giám sát sử dụng vốn đợt đầu

21 Theo pháp luật VN, tổ chức và hoạt động chứng khoán phải tuân ững

22 Tại Việt Nam mệnh giá Cổ phiếu phát hành lần đầu ra ược quy định là bao nhiêu tiền?

24 I th Cô phiếu lần đầu ra công chúng, Công ty phải có điều kiện về

võ thé nao, yé khoi lwong von?

a Có đủ Yên có định và vốn lưu động trong hoạt động

b Có đủ vỗnlfoạt động trong 3 năm vừa qua

c Có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu 10 tỷ VNĐ

d Có phương thức khả thi về sử dụng vốn lưu động

Dap an: C

25 Muốn phat hành Cổ phiếu lần đầu ra công chúng Công ty phải có điều kiện gì

về khả năng và hiệu quả kinh doanh?

a) Phải có vốn điều lệ là 5 tỉ VNĐ

b) Phải có phương án khả thi về sử dụng vốn kinh doanh

Page 5 of 56

Trang 6

c) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng kí phát hành phải có lãi

đ) Có kê hoạch sản xuât kinh doanh có hiệu quả

*- Hoạt động kinh doanh của năm liên trước năm đăng ký phải có lãi

- Có phương án khả thi vê sử dung vôn thu được từ đợt phát hành cô phiêu

26 Công ty Cô phần hoạt động trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao muốn phát hành cô phiếu lần đầu ra công chúng thì phải có những điều kiện nào?

hứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán

A vết lãi suất trên tri trường, SO cap

lý giao dịch và yết giá bán, yết lãi suất tại thị trường sơ cấp

ác chứng khoán đủ tiêu chuẩn vào đăng kí và giao dịch tại thị trường

d Là việc 4

tập trung

Đáp án: D

30 Công ty Cổ phần có mức vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu tiền thì được cấp hồ

sơ xin niêm yết chứng khoán?

Trang 7

c) Hoạt động kinh doanh có lãi 2 năm liền trước khi xin niêm vết và tài chí

mạnh; không có nợ quá hạn chưa được dự phòng

đ) Hoạt động kinh doanh năm trước liền năm xin niêm vết và tình hìn

c) Cam kết năm giữ 100% số Cổ phiếu do

ngày niêm yết, và 50% số cô phiếôà

d) Cam kết thực hiện các phương

c) Tôi thiểu

năm giữ

đ) Tối thiêu 80% vốn cổ phần của Công ty do ít nhất 50 cô đông ngoài công ty năm

giữ Nếu vốn cô phần 100 tỉ đồng trở lên thi tii 16 nay 1a 50%

05⁄4 vốn cô phần có quyên biêu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông

Trang 8

a) Là việc ghi nhận quyền sở hữu, các quyền khác và nghĩa vụ liên

năm giữ chứng khoán bằng một hệ thống thông tin luu giữ trọng cáètải n lưu kí chứng khoán

b) Là việc lập các bút toán ghi số, tạo ra một khoản tiể

chứng khoán ghi số để thực hiện giao dich chitn

c) Là việc chấp nhận quyền đăng kí của khách hâng

37 Tài khoản lưu kí chứng khoán được mở nhằm mục đích gì?

a)_ Bảo quản chứng khoán cho khách hảng tránh mất mát hư hỏng

b)_ Để người gửi chứng khoán lây lãi

c) Đề hạch toán việc ei, rut chuyén nhượng và hạch toán giao nhận chứng khoán d)_ Để giao dịch thanh toán bủ trừ, thanh toán chuyển khoản

* Dap an: C

Page 8 of 56

Trang 9

38 Tại thị trường chứng khoán, người ta mua bán hàng hóa gì?

A Trái phiếu do các cty phát hành để huy động vốn

B Cổ phiếu do các doanh nghiệp phát hành

C Trái phiếu do Chính phủ phát hành nhăm huy động nguồn lực dân chúng

D Các loại chứng khoán, tức là các công cụ tài chính trung và dài hạn

Đáp án : D

39 Giá trị của hàng hóa thông thường và giá trị của hàng hóa chứng khoán trên thị trường có gì khác nhau?

A Không có gì khác nhau, vì đều là hàng hoá, đều do lao động sáng tạ

B Giá trị hàng hoá do lao động trừu tượng tạo ra, giá trị chứng khoá

quyết định, bị chi phối bởi cung cầu và nhiều nhân tố sn

C Giá trị hàng hoá do lao động cụ thể sáng tạo ra, giá trị

trừu tượng sáng tạo ra

D Giá trị hàng hoá do lao động trừu tượng của ngư

khoán cũng có nguồn gốc sâu xa như thế n

Đáp án : D

40 Lưu thông hàng hóa khác lưu thông

a Không khác nhau, đều là mua bán trên

b Khác nhau là: hàng hóa chuyé

chuyền từ Sở giao dịch sang người

c Lưu thông hàng hóa theo quy Tu

khoán không theo quy luật lw

d Lưu thông hàng hóa, c gười sản xuất sang người tiêu dùng: lưu thông

chứng khoán là chuyếm, quyền sở hữu tư bản, chuyền từ tư bản sở hữu sang tư bán kinh doanh

b Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường vốn của nền kinh tế quốc dân

c Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, là đặc trưng cơ bản

của nền kinh tế hiện đại

d Thị trường chứng khoán là bộ phận của nên kinh tế quốc dân vả là bộ phận quan trọng nhất

Dap an : C

42 (7)“Thị trường chứng khoán đầu tiên ra đời ở nước nào?”

Page 9 of 56

Trang 10

44 (7) “Tại phiên đầu tiên của thị trường chứng

ng là 3 chiếc túi da với ý nghĩa ?

1.“Tượng trưng cho 3 con vật trên thị trường lúc đó”

2.“Tượng trưng cho sự phát triển hàng hoá từ sản phẩm cÏ

4.“Tượng trưng cho 3 thị trường: thị trườ

chứng khoán động sản”

Đáp án : Câu dài nhật ^^

45 (8)“Từ giữa thế kỷ 16

đời, có thị trường ra đời

đời từ trước đền sau

ột số thị trường chứng khoán lần lợt ra

ứ tự dói đây, đầu là đúng theo thời gian ra

46 (8)“Trong quá trình phát triển thị trường chứng khoán thế giới đã trải qua

những cuộc khúng hoảng vào thời kỳ nào?”

Trang 11

II

47 (8)“Cuộc khủng hoảng thị trường chứng khoán lần thứ 2 thường được gọi là

gì?”

1.“Khủng hoảng thị trường chứng khoán thứ 2 trên thê giới”

2.“Cuộc khủng hoảng cô phiêu”

3.“Cuộc khủng hoảng tài chính quôc tê”

4.“Cuộc khủng hoảng tiên tệ Châu á”

48 Vai trò cầu nối giữa tích lũy và đầu tư của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào?

A Tác động vào cơ cầu vốn của doanh nghiệp để tăng vốn chủ sở hữu

B Tự động điều hòa vốn từ nơi thừa sang nơi thiểu

C Thu hút vốn nước ngoài phục vụ xuất khẩu trong nướ

D Thực hiện tập trung và phân phối vốn trên cơ sở các công cụ tả

thanh khoản cao

B Tăng vốn vay bên ngoài nói chung để mở rộng sản xUất, giảm vay ngân hàng

C Tăng nguôn vốn chủ sở hữu, giảm cá án vay bên ngoải tạo điều kiện giảm chi phi

D Tăng nguồn vốn vay từ thị trườ giảm vôn chủ sở hữu và giảm vốn vay

cô phân của các công ty khác, các cá nhân cũng mua cô quyên lực

oán giúp các công ty tăng vôn chủ sở hữu giảm vôn vay làm

D Thị trường chứng khoán g1úp các › công ty vay vốn ngân hàng nên n phân tán quyên

lực

Dap an: A

51 Thị trường chứng khoán có vai trò gì về kinh tế đối với Chính phủ?

a Tạo ra công cụ cho Chính phủ huy động các nguôn lực phục vụ mục tiêu của Chính phủ

b Giúp Chính phủ quản lý vốn

Page 11 of 56

Trang 12

12

c Giúp Chính phủ quản lý kinh doanh

d Tạo ra công cụ đê Chính phủ điêu tiệt chính sách tiên tệ và chính sách tài chính

Đáp án: D

52 Tại sao nói thị trường chứng khoán góp phần công khai, minh bạch hoạt động doanh nghiệp?

A Vì khi phát hành chứng khoán lần đầu, các công ty phải công khai tài chính

B Vì sau khi phát hành cô phiếu các công ty tiễn hành đại hội cô đông báo cáo tình hình tài chính và số thu về bán cổ phiếu

C Vì các công ty phải gửi báo cáo bạch lên Ủy ban chứng khoán

D Vì thị trường chứng khoán có trách nhiệm thường xuyên cun

khai trên các phương tiện thông tin thị trường, về chứng khoán phát hành ra chứng khoán đó

A Thị trường tài chính, thị trường liên Ngâ

B Thị trường tiền tệ, thị trường vốn

C Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

D Thị trường trái phiếu, thị trườn

A Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

B Thị trường tài chính, thị trường vốn, thị trường tiền tệ

C Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

D Thị trường cô phiếu và thị trường trái phiếu

Page 12 of 56

Trang 13

13

* 'Ƒhq trường tập trung ( Sở giao dịch chứng khoán) và thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)

56 Cac giao dich cua thi trường tập trung được thực hiện tại đầu?

a Tại các công ty chứng khoán

b Tại các tổ chức phát hành chứng khoán

c Tại Sở giao dịch chứng khoán

d Tại các ngân hàng Thương Mại

Dap an: C

57 Cac giao dich trên thị trường phi tập trung được thực hi

a Thực hiện phân tán mọi nơi

b Tại các công ty phát hành chứng khoán và một pha

c Tại tất cả các thị trường hàng hóa những nơi cố ang hoa va chứng khoan

58 Có những thị trường phi tập trung

A Thâm Quyên, Trung Quốc, Hệ

B London (Anh), BangKok (Thai

C New York (MY), Paris (Phap

lý trực tiêp

60 Tại thị trường tập trung, người mua và người bán chứng khoán gặp nhau như thế nào?

a Người mua và người bán thông qua môi giới hoặc đại lý môi giới để bán

b Qua mạng vi tính, người mua người bán thương lượng với giá về số lượng, giá cả

e Người mua cà người bán gặp nhau thông qua Giám đốc giao dịch để thương lượng mua bán

d Trực tiếp gặp nhau tại sàn giao dịch để thương lượng giá cả

Page 13 of 56

Trang 14

62 Thị trường cô phiếu khác thị trường phái sinh ở điểm nào?

* Tại thị trường cô ° oh người ta mua bán cô phiêu các chứ chỉ

Doanh nghiệp sẽ phải thực hiện tai dau?

A Sẽ phải thực hiện tại thị trường thứ cấp

B Sẽ phải thực hiện tại thị trường vốn

C Sẽ phải thực hiện tại thị trường tự do

D Sẽ phải thực hiện qua hệ thống ngâ

* Sẽ phải thực hiện qua hệ thống ng

chứng khoán kiêm lời, tăng vôn

65 Tại thị ng thứ cấp, có một công cụ dé danh giá công ty Đó la công cụ gì?

A Số lượng cô phiếu công ty ký gửi, niêm yết

B Số lượng chứng khoán công ty đăng ký phát hành

C Số lượng chứng khoán công ty mua bán hàng ngày

D Giá cả chứng khoán công ty đó phát hành được xác định sau khớp lệnh

66 Trên thị trường chứng khoán người ta sử dụng các công cụ giao dịch của các thị trường nào?

a Công cụ của thị trường sơ câp

Page 14 of 56

Trang 15

15

b Công cụ của thị trường tiên tệ và công cụ của thị trường thứ câp

c Công cụ của thị trường vôn và công cụ của thị trường tiên tệ

d Công cụ của thị trường vôn và công cụ của thi trường sơ câp

Dap an: C

67 Giá trị sử dụng của hàng hóa chứng khoán do lao động nào sáng tạo ra?

A Như mọi thứ hàng hóa, do lao động cụ thê và lao động trừu tượng sáng tạo ra

B Chứng khoán không phải hàng hóa thông thường nên giá trị sử dụng của chúng

do lao động trừu tượng sáng tạo ra

C Chứng khoán không có giá trị sử dụng nên không do lao động nà

D Giá trị sử dụng của chứng khoán đã do lao động cụ thê.tạo ra

sức lao động thành tiền, trên thị trường chứng khoán vẫn tiép tt thể của các chuyên gia chứng khoán tạo ra

68 Gia trị sử dụng của hàng hóa chứng khoán là gì?

a Là thỏa mãn nhu cầu cá nhân của người có nó

b Là thỏa mãn nhu câu xã hội của người sở nó

c Quyên sở hữu tư bản

d Là đáp ứng vốn cho sản xuất kinh doan

yng giữa người mua và người bán

A Qua khớp lệnh dau gia tai so giao dich ching khoan

B Qua thương lượng giữa người mua và người bán tức là giữa các nhà đầu tư trực tiếp với nhau

C Được hình thành theo cung cầu

D Thương lượng giữa người mua và người bán thông qua thương lượng giữa các công ty chứng khoán

* Qua thương lượng g1ữa người mua và người bán tức là giữa các nhà đâu tư trực tiêp với nhau

Page 15 of 56

Trang 16

B Vì các chứng khoán này không đủ tiêu chuẩn về thanh khoản, về tài chính

C Vì các chứng khoán có mệnh giá thấp, các công ty phát hành chứng khoán là các công ty nhỏ bé

D Vì các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn được niêm yết nhưng đáp ứng được các tiêu chuẩn về thanh khoản, yêu cầu tài chính của thị trường chứng k

* Vì các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn được niêm yết nh đáp

chuân về thanh khoản, yêu câu tài chính của thị trường chứng khoá

giá khác nhau

Đáp án: D

73 Về hình thức thanh toán c

thế nào?

A Thi truong tap truns

B Thi truong tap

p trung chỉ thanh toán bù trir, thi trwong OTC áp dụng các hình thức Anh đoán câu nảy ^^ )

phi tập trur Ø có điểm nào giống nhau trong việc thực hiện đảm bảo lành mạnh, an toàn

A _ Đêều khớp lệnh đấu giá chứng khoán

B._ Đêu thanh toán qua ngân hàng

C Đều hoạt động tại sở giao dịch chứng khoán

D._ Đêu chịu sự quản lý của Nhà nước và pháp luật (HoangKiss đoán là chuẩn rùi^^)

75 Các tổ chức phát hành chứng khoán là chủ thể quan trọng tham ra thị trường chứng khoán với vai trò gi?

Page 16 of 56

Trang 17

17

a Mua bán chứng khoán đề kiếm lời

b Giám sát thị tường chứng khoán

c Là người đánh giá hệ số tín nhiệm của các công ty phát hảnh

d Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứng khoán

Đáp án: D

76 Các nhà đầu tư là một trong các chủ thể tham giá thị trường chứng khoán với vai trò gì?

A Cung cập hàng hóa cho thị trường chứng khoán

B Cung cấp thông tin cho thị trường và cho công chúng về các loại chú hóa

D Giám sát thị trường chứng khoán

khoán với vai tro gi?

a Tổ chức thực hiện các hoạt động của thị trường chứng Ì

pháp luật

b Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứ n

c Giám sát hoạt động thị trường

d Thực hiện lưu ký chứng khoán và hto

b Công ty chứng khoán, Sở giao dịch

c Tổ chức lưu ký chứng khoán, các công ty chứng khoán, công ty phát hành

d Công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán

Dap an: A

Page 17 of 56

Trang 18

18

80 Hiệp hội chứng khoán tham gia thị trường chứng khoán với trách nhiệm quan trọng nhất là gì?

A Tổ chức đầu tư chứng khoán

B Lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ

C Cung cấp chứng khoán cho thị trường

D Quản lý trực tiếp thị trường OTC

81 Hoạt động của thị trường chứng khoán phải tuần thủ các nguyên

A Nguyên tắc tập trung dân chủ

B Nguyên tắc an toàn, lành mạnh, có laĩ

C Nguyên tắc hạch toán kinh tế độc lập, có bảng cân đối

D Nguyên tắc trung gian, đâu giá, công khai

* Nguyên tắc trung gian, nguyên tắc đấu giá, nguyê

82 Nguyên tắc trung gian trong giao dịch chứng

nào?

a Mọi giao dịch đều phải thông qua môi giới

b Phải thanh toán qua trung gian là trung anh toán bù trừ

c Phải lưu ký chứng khoán vào trung gian | y

d Phải thanh toán qua tô chức tài c

Dap an: A

giới phải có trình độ như thê nào?

a Người môi giới cần thiết có trình độ tối thiểu là trung cấp, tôt nhất là đai học kinh tế

b Người môi giới cần có trình độ đại học

e Người môi giới cần phải có nhiều bằng đại học trong đó có bằng đại học về kinh tế

d Người môi giới phả am hiểu về chứng khoán và nhiều lĩnh vực khác, có khả năng phân tích kinh tế tài chính, xu hướng chứng khoán

Đáp án: D

Page 18 of 56

Trang 19

B Có quan hệ rộng rãi với ngân hàng

C Là người được Sở Giao Dịch chứng khoán tín nhiệm

D Có khả năng tài chính dé dam bảo sự tín tưởng của khách hàng

Đáp án: D

86 Môi giới toàn bộ dịch vụ gồm những gì?

Mua và bán chứng khoán, thu tiền và trả tiền

Thay mặt khách hàng thương lượng mua bán và tất cả các va Thay mặt khách hàng thương lượng mua bán và các vận dé lie cô tức cho khách, tư vẫn và cung câp thong tin, có thể ứng trướ ch ch hàng

cung cấp thông tin

87 Môi giới một phần thông thường là là ững øì?

A Chỉ môi giới mua

B Chỉ môi giới bán

C Môi giới mua và bán

D Thanh toán tiền mua bán

Dap an: C

88 Tại VN người môi

90 Nguyên tắc công khai của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào?

a Niêm yết chứng khoán, công khai tình hình tài chính của các công ty phát hành

chứng khoán, yết giá, yết số lượng từng loại chứng khoán, kết quả giao dịch từng phiên trên các phương tiện thông tin

b Trước khi phát hành chứng khoán phải gửi bản cáo bạch cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và gửi tới Sở giao dịch chứng khoán công khai bản cáo bạch

c Công bố tình hình tài chính của công ty phát hành chứng khoán trên các phương

Page 19 of 56

Trang 20

20

tiện thông tin đại chúng

d Khi phát hành chứng khoán phải thông qua đại hội cô đông lây biêu quyết

2.“Th\ trường chứng khoán Washington (WSE)”

3.“Thi trường chứng khoán Nasdaq”

4.“Thị trường chứng khoán Boston (BSE)”

93 (13)“Hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Lon có đặc điểm øì nổi bật

nhất?”

1.“Hoạt động liên tục 24 giờ trong ngày và trong tuần.”

2.“Hoạt động 365 ngày trong năm”

3.“Nhiều công ty đăng ký giao dịch

phủ chiếm ty trong rat cao trong

ÿ có 14 thị trường chứng khoán nhng quan trọng nhất là thị

96 (13)“Tiền thân của thị trường chứng khoán NewYork (NYSE) là gì?”

1.“Thị trường cô phiêu Hoa Kỳ”

2.“Th\ trường chứng khóan Mỹ”

Page 20 of 56

Trang 21

21

3 “Hội Giao dịch chứng khoán NewYork”

4.“Ngân hang NewYork”

97(13)“Cuộc khủng hoảng kinh tế lớn nhất ở Mỹ làm cho thị trường chứng khóan New York suy sụp, toàn thế giới khủng hoảng diễn ra trong thời kỳ nào?”

1.“Là tổ chức quốc doanh do Nhà nước thành lập ra”

2.“Là tô chức ngoài quốc doanh do Ngân hảng trung CC |

3.“Là tổ chức hiệp hội của 1300 hội viên sáng lập

4.“Là tô chức phi chính phủ do ủy ban chứng khoán

99 (14) “Trái phiếu ở Nhật Bản có những loại nào được ði

chứng khoán?”

1.“Trái phiêu công ty, trái phiêu chính phủ

2.“Trái phiếu nhà nước trái phiêu địa phương

phiếu ngoài nước”

3 “Trái phiếu tài chính, trái phiếu

quyền địa phương, trái phiếu tập

4.“Trái phiếu trung hạn, trái

đã phát triển rất nhanh đứng hàng thứ 4 trên thế giới?”

1.“Do Pháp cô phân hóa các công ty Nhà nước”

2.“Lập thêm nhiều công ty cô phần”

3 “Cải cách ngân hàng”

4.“Cải cách thị trường chứng khoán Paris, cải cách luật pháp”

Page 21 of 56

Trang 22

22

102 (14)“Cấu trúc thị trường chứng khoán Đài Loan ngoài ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Đài Loan còn các chủ thể nào?”

1.“Các ngân hàng thương mại, các công ty tài chính”

2.“Các công ty chứng khoán, các ngân hàng thương mại”

3.“Các công ty chứng khóan, ủy ban chứng khoán,các công ty bảo hiểm, các ngân hàng thương mại, các công ty dịch vụ chứng khoán, các công ty phát hành chứng khoán.” 4.“Các công ty bảo hiểm chứng khoán, các nhà kinh doanh và môi giới chứng khoán, các tô chức tài chính chứng khoán, các công ty tiền gửi chứng khoán, các công ty tư vẫn đầu tư chứng khoán”

103 Chứng khoán có những đặc điểm cơ bản là gì? e

A Có mệnh giá, có lãi suât, có thời hạn

B Có gia tri su dụng, có gia tri

C Tinh thanh khoản, tính rủi ro, khả năng sinh lời

D Co gia trị không thời hạn, giá cả thay đối

104 Theo nội dung kinh té, người ta chia chtrng khoan‘ra thành những loại nào?

a._ Trái phiêu chính phủ, trái phiêu côn ty

b._ Chứng khoán ưu đãi, chứng khoán phô thông

n h A

c Chimg khoan co thoi han, chi

Đáp án : Đọc thêm SGK tr + Nốại đọc thì thôi cứ dài mà click

d._ Chứng khoán nợ, chứng k

105 Chứng khoán ng›có ién la gi?

a Cô phiêu công t

b Trái phiệ

106 Chứng khoán vốn có những loại chủ yếu nào?

a Trái phiêu và cô phiêu

b Trai phiêu Chính phủ và trái phiếu công ty

c CO phiếu công ty và trái phiếu công ty

d._ Cô phiếu phố thông và cô phiếu ưu đãi

Đáp án: B

107 Chứng khoán phái sinh chủ yếu gồm những loại nào?

Page 22 of 56

Trang 23

23

a Trái phiếu công ty, cô phiếu công ty phát hành đợt bổ sung

b Trái phiếu chính phủ, cô phiếu phát hành bố sung

c Quyên mua trước, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai, chứng khế

d Cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng kỳ hạn, chứng khế

Dap an: C

108 Trai phiéu 1a gi?

a La chứng chỉ xác nhận quyên sở hữu vốn của người nắm giữ trái phiếu

b Là chứng chỉ xác nhận quyền được hưởng lợi tức theo tỷ lệ vốn và xác uyên bầu cử

c Là chứng chỉ xác nhận quyên chủ nợ và quyền hưởng lợi tức the

doanh hàng năm của doanh nghiệp phát hành trái phiêu đó

d Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận quyên chủ nợ củ ƯỜI

phiếu với người phát hảnh trái phiếu

110 Tại sao gọi là chứng khoán phái sĩ

*- VỊ có nguôn gôc từ các loại chứn

# Với bac Dow có 3 con xu thế : Cấp 1, cấp 2 & cấp 3

113 Xu thê cấp 1 về biến động giá cô phiếu trên thị trường là xu thế gì và biểu

hiện như thê nào?

Page 23 of 56

Trang 24

24

a Là xu thế ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục giảm

b Là xu thể ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục tăng

c Là xu thế rất ngăn hạn, giá chứng khoán giảm liên tục

d Là xu thế dài hạn vải ba năm giá chứng khoán lên hoặc xuống liên tục

Đáp án: D

114 Trong xu thế cấp 1 về biến động chứng khoán, xu hướng tăng giá được gọi là thị trường "con bò tót" được biêu hiện như thế nào?

a Nói chung là giá cô phiếu tăng, giảm giá chỉ là tạm thời

b Khối lượng giao dịch tăng khi giá cô phiếu giảm và ngược lại Khe

giảm khi giá cô phiêu tăng

c Khối lượng giao dịch tăng giảm khi giá cô phiếu tăng hoặc

tăng giá thường có đợt đảo chiều ngăn hạn trước khi tà

d Nói chung là giá cả cổ phiếu giảm, tăng giá chi

115 Trong xu thế cấp 1 của biến động c oán, xu hướng giảm giá được gọi

là "con gấu" được biểu hiện như thế nà

a Khối lương giao dịch giảm khi giá®€

cô phiếu giảm

b Khối lượng giao dịch tăng giả

giảm giá có đợt đảo chiều n

b _ Là xu thế ngăn hạn trong thị trường “Con gấu” kéo dài vài ba tháng

c _ Là xu thế ngắn hạn trong thị trường “con gấu” kéo dải 5 hoặc 6 tháng

d _ Là xu thế rất ngắn hạn kéo dải trong vải ngày biểu hiện giá cả chứng khoán khi tăng khi giảm rất phức tạp

* Biến động từ 3 — 12 tuần

Page 24 of 56

Trang 25

25

117 Xu thế cấp 3 trong biến động giá cả cô phiếu trong thị trường chứng khoán được diễn biến trong khoảng thời gian bao lâu?

a Trong vai ba nam

b Là xu thế ngắn hạn biến động trong vai thag

c Laxu thé tang, giảm giá trong val tuân

d._ Lả xu hướng tăng giảm giá trong khoảng vải giờ đến vài ngày

phương pháp nghiệp vụ cụ thể như thế nào?

a Ghi chép biểu đô, đồ thị các giao dịch cổ phiếu và thực hiện dé d

lai của cổ phiếu

b Phân tích vĩ mô môi trường kinh tế thế giới và trong

kinh tế

c Phân tích tình hình tài chính của các công ty phá

d Phân tích kinh doanh tình hình tài chính và tiên tệ

Dap an: A

a Dé dang hon chi can str dung toan h

b Số liệu về kinh tế vĩ mô để sưu tập

ĐIỚI

c Số liệu các Sở giao dịch c

xác hơn để dựa vảo đó pha

d Không phụ thuộc vào

thị trường và đưa ra ¿

Đáp án : D

120 Trong ng p tinh chi số giá cô phiếu, có phương pháp bình quân

sô hoặc/đơn $ 0 quyền số Hãy nêu công thức tính toán theo phương

Trang 26

26

*# Công thức : I= Y Qo.Pt/}) Qo.Po (chỉ số Laspeyres)

122 Chỉ số giá cô phiếu theo phương pháp lấy quyền số là khối lượng thời kỳ báo

cáo (£) được tính theo công thức nào, nêu gọi:

Ila chỉ số bình quân gia quyền

Pt là giá thời kỳ t

Po là giá thời kỳ gốc

Qo là khối lượng thời kỳ gốc

Qt là khối lượng thời kỳ t

123 Tại Việt Nam chỉ số VN Index được tính theo ph nà

a Bình quân số học đơn giản

b Binh quan gia quyền có sự tham gia của quyên S

Trong đó:

P1i: Giá hiện hành của cổ phiếu

Qli: Khoi lượng đang lưu hà

P0i: Giá của cổ phiếu i ¡ thò

Q0i: Khối lượng của

quyên số 1a thời kỳ t nên phải tính lại quyên SỐ

c Mọi các bình quân gia quyên đều tính lại hệ sô chia để cập nhật quyên số

d VN Index lây quyên số là khối lượng kỳ gốc nên phải tính lại hệ số chia để cập nhật khôi lượng giao dịch

Đáp án: D

125 Kết quả giao dịch của 2 phiên trên thị trường chứng khoán theo số liệu sau:

Page 26 of 56

Trang 27

27

Tính chỉ số VN Index phiên 2 so với phiên gốc ?

a Nguyén tac giao dich, nguyén tac chứn

b Nguyên tắc kinh doanh, nguyên ta

c Nguyén tac quan ly, nguyén ta

d Nguyên tắc đạo đức, nguyên

ạo đức, người ta quy định giao dịch trung thực, phải

am muc dich gi?

chứng khoán

?€ nhiều cho công ty chứng khoán của công ty chứng khoán có lãi á€h hàng cuối cùng an toàn cho thị trường chứng khoán

Đáp án: D

128 Trong nguyên tắc đạo đức có quy định điều gì tuyệt đối nghiêm cắm:

129 Những hoạt động nào trong nhóm đạo đức được coi là hối lộ:

A Nhận tiên đặt mua chứng khoán

B Nhận tiên đặt cọc

Page 27 of 56

Trang 28

28

C Nhận thù lao ngoải khoản quy định cho dịch vụ tư vấn

D Thanh toán tiên vào tài khoản trước khi mua bán chứng khoán

Dap an: C

130 Nguyên tắc đạo đức tài chính của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

A Phải đủ vốn kinh doanh

B Không chiếm dụng vốn của khách hàng

C Phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách và của mình

D Tất cả các nội dung đã nêu

Định dạng
Số trang	56
Dung lượng	8,7 MB