báo cáo tình hình quản trị công ty 2013 công ty cổ phần thủy điện điện lực 3

2 - Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc: Với quyết tâm rất cao của Hội đồng quản trị đã chỉ đạo Ban Giám đốc và toàn thể CBCNYV chủ động đối mặt với khó khăn, nỗ lự

Trang 1

CONG TY CO PHAN THUY DIEN - DIEN LUC 3 (DRL)

Xã Ea Pô, huyén Cu Jut, tinh Dak Nong Tel: 0501 3684 888; Fax: 001 3684 666 Email: thuydiendl3@gmail.com; Website: pc3hp.com.vn

Trang 2

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM THUỶ ĐIỆN - ĐIỆN LỰC 3 Doc lap — Tw do — Hạnh phúc

Số: 03/2014/BC-PC3HP.Co-HĐQT Đăk Nông, ngày 22 tháng 0I năm 2014

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Năm 2013)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước _

-_ Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hô Chí Minh

- Tên công ty đại chúng: Công ty Cô phan Thuỷ điện - Điện lực 3

- Địa chỉ trụ sở chính: Xã Ea Pô, huyện Cw Jut, tinh Dak Nong

- Điện thoại: 0501 3684 888; Fax: 0501 3684 666;Email: thuydiendl3(@)gmail.com

- Vốn điều lệ: 95.000.000.000 đồng (Chín mươi lăm tỷ đồng)

- Mã chứng khoán: DRL

L Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013):

1 - Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:

3_ | Ong: Trân Thừa Hàng Thành viên 2/9 22,2% ngày 17/04/13

4 | Ông: Trần Cao Hớn Thành viên 219 |222% |Miễn nhiệm từ ngày 17/04/13

Trang 3

2 - Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc:

Với quyết tâm rất cao của Hội đồng quản trị đã chỉ đạo Ban Giám đốc và toàn thể CBCNYV chủ động đối mặt với khó khăn, nỗ lực thực hiện các biện pháp nâng cao hiệu

quả hoạt động sản xuất kinh doanh và đã hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu kinh tế và tất

cả các nội dung đã đề ra trong Nghị quyết Đại hội cỗ đông thường niên năm 2013

2.1 - Công tác chỉ đạo sản xuất kinh doanh của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc

trong năm 2013 đã đạt được kết quả với tỷ lệ đạt so với Nghị quyết DHCD nam 2013

- Tổ chức thành công Đại Hội đồng cổ đông thường niên năm 2013

- Thực hiện các đợt chỉ trả cô tức: Đợt 3 năm 2012 với tỷ lệ là 11,75%/cô phiếu;

đợt 1 năm 2013 với tỷ lệ là 20,00%.cô phiêu cho các cô đông của công ty

3 - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có

II Các nghị quyết của Hội đồng quan tri:

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung

Chốt danh sách cô đông để tô chức

1 | 04 /2013/NQ-PC3HP.Co-HDQT | 11/03/2013 | Đại hội đông cô đông thường niên

Chốt danh sách cô đông và chia cỗ tức

3 | 12/2013/NQ-PC3HP.Co-HDQT | 17/04/2013 | đợt 3 năm 2012 với tỷ lệ là 11,75⁄4/cô

Trang 4

Chốt danh sách cổ đông để tạm ứng cô

5| 27/2013/PC3HP.Co-HĐQT 07/11/2013 | tức dot 1/2013 voi tỷ lệ là 20%/cỗổ

phiêu

- Biên bản cuộc họp định kỳ ngày 20/05/2013 để bàn về một số vấn đề lên quan đến

công tác sản xuất kinh doanh và quản trị công ty

- Biên bản cuộc họp định kỳ Quý II/⁄2013 ngày 06/8/2013 để báo cáo về công tác

sản xuất kinh doanh 6 tháng đầu năm 2013 và bàn về phương hướng hoàn thành các chỉ

tiêu kinh tế theo Nghị quyết của DHCD nam 2013

- Biên bản cuộc hop dinh ky Quy III nam 2013 ngày 19/11/2013 để bàn về một số vấn đề liên quan đến công tác sản xuất kinh doanh cảu công ty

II Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy

định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán:

1 Thay đổi những người có liên quan đến ông Trần Thừa Hàng —- Nguyên TV HĐQT (kề từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)

S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày Nơi Địa chỉ Thời Thời điểm | Lý

T | chức/ Cá | khoản vụtại | CMND/[ cap cấp điểm không còn | do

T nhân giao công ty | ĐKKD | CMND/ | CMND bắt đầu | là người có

dịch | (nếu có) ĐKKD / là người | liên quan

Trang 5

2 Thay đổi những người có liên quan đến ông Trần Cao Hớn — Nguyén TV HĐQT (kề từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)

S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địachí | Thời | Thời điểm | Lý

Trang 6

3"

Tên tổ chức/ Cá nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức

vụ tại công ty (nếu có)

Dia chi Thoi

diém bat dau

Lý

Nguyễn Thành Vinh

17/04/2013

Nguyễn Thành

17/04/2013

Nguyễn

Hải Chân 17/04/2013

5/20

Trang 7

4 Thay đổi những người có liên quan đến ông Tăng Tấn Ngân - Nguyên Trưởng

Ban Kiểm soát (kể từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)

S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địachỉ | Thời | Thời điểm | Lý

T | chức/ Cá | khoản vụ tại | CMND/ cấp cap điềm không còn | do

Trang 8

Tang Minh

17/04/2013

Tăng

Diệp Quôc

17/04/2013

10 Tang Thị Sử 17/04/2013

Tài khoản giao dịch chứng khoán

(nếu có)

Chức

vụ tại công

người có liên quan

Thời điểm

không còn

là người có liên quan

Lý

do

Nguyễn Thuyêt 17/04/2013

Trân Thị Chất 17/04/2013

Phạm Thị Bích

Nhung

17/04/2013

Nguyễn Nghĩa

7/20

Trang 9

6ó Thay đổi tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Văn Dire — TV HDQT

T nhân | giao dịch | côn D/ CMND/ | CMND/ người có | không

7 Bồ sung những người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Đức —- TV HĐQT

S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý

chứng | ty (nếu ĐKKP | ĐKKD liên quan | liên quan

Trang 10

10 | Nguyén

Van Sanh

11 | Nguyén

Van Hai

8 Thay đổi tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Sơn - TV HĐQT / Giám đốc

chứng | ty (nếu ĐKKD | ĐKKD liên quan | còn là

9, Bồ sung những người có liên quan đến ông Lê Duy Anh Tuấn - TV BKS

S | Ténté Tai Chức Số Ngày Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý

chứng | ty (nếu ĐKKP | ĐKKD liên quan | liên quan

khoán có)

17/04/2013

Ì | Lê Văn Phong

2 Trinh 17/04/2013 Thị Mai

Trang 11

9 Lé Duy 17/04/2013 Anh

Kiét

10 Bổ sung những người có liên quan đến ông Hồ Quốc Việt- TV BKS

S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý

chứng | ty (nếu ĐKKD | ĐKKD liên quan | liên quan

s |Hồ 17/04/2013

Hăng Nga

x’ 17/04/2013

6 | Hồ Học Thức

7 | Hồ Tài

8 Hồ 17/04/2013

Quang Huy

Trang 12

IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm 2013):

1 Danh sách cô đông nội bộ và người có liên quan của Công ty:

chứng có) ĐKKD cuôi kỳ cuối kỳ

khoán (nếu có)

1 | CÔ ĐÔNG NỘI BỘ

là cô đông nội bộ

Trang 13

Ho Quôc Việt

5.500 0,58% Từ

ngày 17/4/13

là cổ đông

nội bộ

Phạm Đức

Điện lực

Miền Trung

Lê Minh Hưng

Trang 14

Pham

Thi Bich Nhung

40.000 0,42%

Nguyễn Nghĩa

Điện lực

Miền Trung

Nguyễn Thị Tú Oanh

Trang 15

Nguyễn

Đức Minh

Nguyễn

Thị Xuân Nhơn

Nguyễn

Thị Mỹ Hoa

Trang 16

Nguyễn

Chữ

Huỳnh Thị Toả

Lê Thị Kim Ngân

Nguyễn

Lê Văn Tùng

Nguyễn

Lê Văn Thành

Nguyễn Thị Thị

Nguyễn

Văn Thuỷ

Nguyễn Văn Trung

10 Nguyễn Thị Phượng

11 Nguyễn Thu

Trang 17

1 Nguyễn 0

Văn Long

2 Nguyễn 0 Thị -

Chuyên

Thị Minh

Thị Thu Hãng

5 Nguyễn 0 Hoàng

Đăng Khoa

Trang 18

Hồ 0

Thăng Trung

Hô Hồ 0 Hải

Hỗ 0

Hăng Nga

Trang 19

¡ | Lê Văn 0 Phong

18/20

Trang 20

Lé Duy Anh Kiét

Trang 21

2 Giao dịch cô phiếu: Không có

STT Người thực

hiện giao dịch

Quan hệ với

cô đông nội

Số cỗ phiếu sở hữu Số cô phiếu sở

đầu kỳ hữu cuối kỳ

Số cổ Tỷ lệ Số cô Tý lệ

phiếu phiêu iéu

Ly do tang, giam (mua, bán, chuyên đôi, thưởng )

3 Các giao dịch khác: (Các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người có liên

quan với chính Công ty): Không có

V Các vấn đề cần lưu ý khác(Báo cáo năm 2013): Không có

TM HOI DONG QUAN TRI

Định dạng
Số trang	21
Dung lượng	4,53 MB