NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH DOANH CHỨNG KHOÁN ppsx

- Cung cấp các dịch vụ về tư vấn phát hành chứng khoán, làm đại lý phát hành chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán... - Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán hộ cho khách hàng cũng như

NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH

DOANH CHỨNG KHOÁN

1 Sự tham gia của ngân hàng thương

mại vào thị trường chứng khoán

2 Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK

1 Sự tham gia của ngân hàng thương

mại vào thị trường chứng khoán

2 Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK

1 Sự tham gia của ngân hàng thương mại vào thị trường chứng khoán

1.1 Trên thị trường sơ cấp

- Là người phát hành và bán cổ phiếu của mình

- Cung cấp các dịch vụ về tư vấn phát hành chứng khoán, làm đại lý phát hành chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán

1.2 Trên thị trường thứ cấp

- Mua bán chứng khoán hộ cho khách hàng để hưởng phí hoa hồng

- Bảo quản hộ chứng khoán

- Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán

hộ cho khách hàng cũng như dịch vụ thanh toán các chứng khoán

- Tư vấn mua bán chứng khoán

2 Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK

2.1 Môi giới chứng khoán

Là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng

+ Sau khi hợp đồng được ký kết, công ty chứng khoán sẽ lập phiếu lệnh

để chuyển đến nhà môi giới ở sở giao dịch chứng khoán

+ Khi các nhà môi giới nhận được phiếu lệnh do các công ty chứng khoán chuyển đến thì bắt đầu thực hiện việc mua bán chứng khoán cho khách hàng thông qua các chuyên gia chứng khoán

Đây là dịch vụ ngân hàng rất phát triển ở các nước trên thế giới bởi vì:

- NH là người hiểu biết khá tường tận về các doanh nghiệp phát hành chứng khoán.

- NH là người sẵn có những phương tiện

kỹ thuật cần thiết phù hợp với yêu cầu của người môi giới.

- NH có đội ngũ cán bộ, nhân viên có nghiệp vụ chuyên môn liên quan chặt chẽ và gần gũi với nghiệp vụ về chứng khoán.

2.2 Tự doanh chứng khoán

Là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình

2.3 Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

Là việc thực hiện quản lý theo uỷ thác của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm giữ chứng khoán

2.4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra

2.5 Tư vấn đầu tư chứng khoán

Là việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán

2.6 Lưu ký chứng khoán

Là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán