Giới thiệu về sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN LÀ GÌ?Là nơi tổ chức giao dịch mua bán các loại chứng khoán đã được niêm.yết một cách tập trung, trên cơ sở những nguyên tắc, luật lệ đã được ấn định trước... 

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN LÀ GÌ?

Là nơi tổ chức giao dịch mua bán các loại chứng khoán đã được niêm.yết một cách tập trung, trên cơ sở những nguyên tắc, luật lệ đã được ấn định trước.

I GIỚI THIỆU CHUNG VỀ SGDCK HCM

 Ngày khánh thành: 20/7/2000

 Ngày hoạt động: 28/7/2000

 Địa chỉ: 45-47 Bến Chương Dương, Quận 1, TP HCM

 Vốn điều lệ: 1.000.000.000.000 VNĐ

 Hình thức sở hữu: Sở Giao dịch Chứng khoán

Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động như một công

ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên Nhà Nước

 Tên tiếng Anh của sở giao dịch này là Ho Chi Minh Stock Exchange, được biết đến với với tên viết tắt

là HOSE

 Website: www.hsx.vn

 Là một đơn vị trực thuộc Ủy ban chứng khoán nhànước và quản lý hệ thống giao dịch chứng khoánniêm yết của Việt Nam

 Chỉ số giá cổ phiếu trong một thời gian nhất định(phiên giao dịch, ngày giao dịch) của các công tyniêm yết tại trung tâm này được gọi là VN-Index

 Đến 18/9/2008 có 161 công ty và 3 chứng chỉ quỹ đầu tư

đăng ký niêm yết.

 Tính đến hết ngày 31/12/2007, toàn thị trường đã có 62

công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên của Sở với

tổng số vốn đăng ký là 9.960 tỷ đồng.

3 QUYỀN HẠN CỦA SGD

 Ban hành quy chế về niêm yết CK, giao dịch CK, công bố thông tin

 Tổ chức và điều hành hoạt động

 Chấp nhận, hủy bỏ niêm yết CK

 Chấp nhận, hủy bỏ tư cách thành viên

 Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết

 Cung cấp thông tin thị trường, thông tin khác liên quan CK niêm yết

4 CHỨC NĂNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN

Duy trì một thị trường giao dịch liên tục

Duy trì một thị trường công bằng về giá

Thị trường công khai

 Thị trường chứng khoán hoạt động không phải dongười muốn bán hay muốn mua chứng khoán thựchiện mà do những người môi giới trung gian thựchiện.

 Mục đích: + Để đảm bảo chứng khoán được giaodịch là chứng khoán thật

+ Đảm bảo lợi ích nhà đầu tư+ Tạo môi trường hoạt động lành mạnh,đều đặn, hợp pháp và phát triển

Nguyên tắc trung gian

II NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG

Nguyên tắc trung gian

 Thế nào là mua bán qua trung gian?

 Vì sao phải mua bán qua trung gian?

Nguyên tắc công khai thông tin:

 Thế nào là công khai?

 Vì sao phải công khai?

Nguyên tắc cạnh tranh (đấu giá theo lệnh)

 Giá cả hình thành do quan hệ cung cầu trên thị trường

 Mục đích: hình thành khách quan, không có sự áp đặt giá

từ các nhân tố bên ngoài.

 Ý nghĩa: đảm bảo khối lượng chứng khoán được giao dịch nhiều nhất.

 Mọi thông tin có liên quan đến chứng khoán như: sốlượng, giá cả của chứng khoán; tình hình tài chính

và kết quả kinh doanh của các công ty niêm yết; kếtquà của từng phiên giao dịch… đều phải được thôngbáo đầy đủ và công khai trên các phương tiện thôngtin đại chúng

 Mục đích: đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư, tạo sựbình đẳng giữa các nhà đầu tư

Nguyên tắc công khai thông tin:

III CÁC QUY ĐỊNH CỦA HOSE

1. Quy định về thành viên

2. Các quy định về niêm yết chứng khoán

3. Thời gian giao dịch

 Là CTCK được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập

và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán

 Được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Namchấp thuận là thành viên lưu ký

 Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạtđộng

 Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực

và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính,chứng khoán; có cán bộ công nghệ thông tin đápứng được các điều kiện theo quy định

Quy định thành viên

Công ty chứng khoán

Giám Đốc

& tư vấn

Phòng bảo lãnh

& phát hành

Phòng kế toán lưu ký

Phòng tổ chức hành chính

Cơ cấu tổ chức

1. Môi giới chứng khoán.

 Vốn điều lệ: tối thiểu là 80 tỷ VNĐ

 Số lượng cổ đông: ít nhất 100 CĐ nắm giữ tối thiểu 20% CP có quyền biểu quyết

 Số lượng cổ phần nắm giữ bên ngoài công ty

 Lợi nhuận hằng năm.

Tiêu chuẩn niêm yết

Tiêu chuẩn định lượng

Tiêu chuẩn định tính

 Triển vọng của công ty trong tương lai

 Đạo đức và trình độ ban quản lý

 Ý kiến của kiểm toán viên

 Hệ thống công bố thông tin

 Doanh nghiệp niêm yết chứng khoán phải có vốn điều

cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ.

 Hồ sơ đăng ký niêm yết hợp lệ theo quy định.

Điều kiện niêm yết chứng khoán

 SGDCK xem xét sơ bộ

 Công ty xin niêm yết nộp hồ sơ cho ủy ban chứng

khoán xin phép phát hành chứng khoán ra công

 Làm thủ tục đăng ký chính thức niêm yết.

Thủ tục niêm yết

1.Niêm yết lần đầu

2.Niêm yết bổ sung

3.Thay đổi niêm yết

 Do tách – gộp cổ phiếu

 Do tách – sát nhập tổ chức niêm yết

4 Niêm yết toàn phần và từng phần

Hình thức niêm yết

Thời gian giao dịch

Thời gian giao dịch (tt)

Thời gian giao dịch dự kiến:

 Thời gian của đợt khớp lệnh định kỳ mở cửa là từ

 Giao dịch thoả thuận từ 14h00 - 14h30

 Trong quãng nghỉ từ 11h30 - 13h00 các CTCK được phép thêm sửa, hủy lệnh

Giao dịch thỏa thuận:

Là giao dịch mà người mua và người bán tự thỏa

thuận với nhau về các điều kiện giao dịch

 Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: Các giao dịch

thỏa thuận phải từ 10.000 đơn vị trở lên

 Đối với trái phiếu: Mọi giao dịch trái phiếu được thực hiện theo phương thức thỏa thuận (không giao dịch theo phương thức khớp lệnh)

Các lệnh được giao dịch (tt)

Loại giao dịch Phương thức thanh toán

Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ

Khớp lệnh Bù trừ đa phương, ngày thanh

toán T+3 Thỏa thuận dưới 100.000 đơn vị

Thỏa thuận trên 100.000 đơn vị Thanh toán trực tiếp, ngày thanh

ĐVGD Cổ phiếu CCQ Địa điểm giao dịch

Quy trình giao dịch

NĐT

Công tyCK

Đơn vị yết giá

VD: CK A có giá tham chiếu là 20.000 đ/cp trong ngày

giao dịch hôm nay.→ ck này nằm trong khung giá <

49.900 nên đơn vị yết giá đối với cp A là 100 đồng Tức

là bạn chỉ được lệnh mua hoặc bán với mức giá 20.100, 19.900, 20.200, 19.800 … cho phiên giao dịch ngày

hôm nay.

 Giá sàn = giá tham chiếu (1 - biên độ giao động giá)

 Giá trần = giá tham chiếu (1 + biên độ giao động giá)

 Tại HOSE biên độ giao động giá là + 5%

 Với chứng khoán mới niêm yết, trong ngày giao dịch lần đầu: + 20%

Biên độ giao động giá

 NĐT chỉ được có một tài khoản giao dịch chứng khoán

và chỉ được mở tại một công ty chứng khoán.

 Nhà ĐT không được phép đồng thời đặt lệnh mua và bán đối với một loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trong cùng một ngày giao dịch.

 Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc quảng cáo bán chứng khoán (khi đặt lệnh mua chứng khoán hoặc quảng cáo mua chứng khoán), số dư chứng khoán (số dư tiền) trên tài khoản của nhà đầu phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ

ký quỹ chứng khoán (tiền)

Quy định cho nhà đầu tư

 Được phép sở hữu tối đa 49% tổng số CP, CCQ

 Đối với trái phiếu tổ chức phát hành quy định

giới hạn tỷ lệ nắm giữ đối với trái phiếu lưu hành của tổ chức phát hành

 Khối lượng CP, CCQ, NĐT được phép mua theo nguyên tắc:

 Trong thời gian giao dịch khớp lệnh

 Trong thời gian giao dịch thỏa thuận

Quy định cho nhà đầu tư nước ngoài

Cảm ơn cô và các bạn đã lắng nghe