SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ hồ CHÍ MINH hochiminh stock exchange HOSE báo cáo thường niên annual report 2009

trong năm HOSE cũng đã hoàn tắt thủ tục cho 24 công ty niêm yết có vốn điều lệ nhỏ hơn 80 tỷ đồng được chuyền niêm yết sang giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội HNX.. cũng trong

Trang 1

Sở Giao Dịch Chứng Khoún Thành Phố Hồ Chí Minh

Hochiminh Stock Exchange

Trang 3

BAO CAO THUONG NIEN

ANNUAL REPORT

2009

Trang 4

Bóo Cóo Thường Niên

` ® ry eA a A er A

Bai phát biêu của Tông Giám Đôc Thị trường chứng khoán Việt Nam bước sang năm 2009 giữa bối cảnh thị trường

trên đà suy giảm mạnh, chịu ảnh hưởng của cuộc khủng hoảng tài chính và suy thoái

kinh tế toàn cầu Tuy nhiên, với các tín hiệu khởi sắc của các chỉ số kinh tế vĩ mô trong nước, sự trợ giúp từ phía Chính phủ, sự khôi phục niềm tin của các nhà đầu tư cộng với tính thanh khoản thị trường tốt, Sở GDCK Tp HCM đã đạt được những thành công đáng khích lệ, tạo tiền đề cho sự phát triển bền vững của thị trường những năm tiếp theo

Trong năm 2009, số lượng chứng khoán niêm yết mới trên Sở GDCK Tp HCM (trong đó phải kể đến 3 doanh nghiệp lớn là tập đoàn Bảo Việt, Ngân hàng Ngoại thương

Việt Nam, Ngân hàng Công thương Việt Nam) tăng lên đáng kẻ so với năm 2008, tổng

giá trị vốn hóa thị trường đạt hơn 495 ngàn tỷ đồng, chiếm hơn 42,3% GDP năm 2008

Đồng thời, tính thanh khoản của thị trường cũng được cải thiện, thể hiện qua khối lượng

giao dịch gia tăng đột biến Góp phần không nhỏ trong việc gia tăng tính thanh khoản là

việc triển khai thành công phương thức giao dịch trực tuyến tại Sở GDCK Tp HCM, một phương thức giao dịch tiên tiến làm tăng hiệu qua, tinh minh bạch, đáp ứng tốt nhất

nhu cầu giao dịch của nhà đầu tư Năm 2009 cũng là năm đánh đấu chặng đường thứ hai

Sở GDCK Tp HCM thực hiện chuyền đổi mô hình hoạt động từ Trung tâm lên Sở, trong

đó, phương thức hoạt động và quản lý của Sở đã có những thay đổi căn bản, mang định

hướng doanh nghiệp hơn Sở đã xây dựng và áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo

tiêu chuẩn ISO 9001 : 2008 triệt để tại các phòng ban Năm 2009, công tác makerting tạo hàng cũng được xúc tiến mạnh mẽ và hiệu quả, nhằm đáp ứng yêu cầu về hàng hóa

và dịch vụ của công chúng đầu tư

Bước sang năm 2010, cũng là mốc son đánh dấu 10 năm thành lập Sở GDCK Tp

HCM (tiền thân là TTGDCK Tp HCM), Sở GDCK Tp HCM sẽ tiếp tục phấn đấu, nỗ

lực không ngừng chỉnh phục những mục tiêu cao hơn, đưa TTCK VN lên tầm cao mới,

khẳng định vai trò kênh dẫn vốn trung và dài hạn quan trọng của nền kinh tế nước nhà

Trang 5

Annual Report

Message From The CEO

The Vietnam securities market entered into the year 2009 when the market continued its

previous downward trend, affected by financial crisis and global economic recession However,

thanks to the prospering signals of domestic macroeconomic ratios, supports from the Government

together with confidence reviring of investors, also a good liquidity of the market, HOSE has

achieved encouraging success, which constitued foundations for the sustainable development of

the market in the upcoming years

Year 2009 saw the significant increase in number of new securities listed on HOSE (of

which the three biggest ones are: Vietnam Insurance Corporation (BaoViet), Bank for Foreign

Trade of VietNam (Vietcombank), Industrial and Commercial Bank of Vietnam (Vietinbank), the

total value of market capitalization reached over VND 495,000 billion, accounting for over

42,3% of GDP in 2008 Simultaneously, the liquidity of the market is also improved with sharp

increase in trading volume, which is mainly contributed by the successful launching of the online

trading method at HOSE, a modern method of transaction which brings more efficiency, trans-

parency to meet the investors’ demands The year 2009 also marked the second year of HOSE in

transforming the organization from HOSTC into HOSE, by which, the operational management

and corporate governance at HOSE have made fundamental changes, with more corporate

nature, The quality management system in accordance with ISO 9001:2008 has been establishing

and applying thoroughly on all departments of HOSE In 2009, marketing activities is also

Ricked off comprehensively and effectively in order to meet the requirements of goods and services

of public investors

Stepping into the year 2010, also celebrating 10 years of establishing Hochiminh Stock,

Exchange (previously Rnown as Hochiminh Securities Trading Center), HOSE will go on striving

and making efforts with the aim of reaching new highs, to enhance the position of The Vietnam

Securities market and to affirm the functional role as an important medium and long term channel

of capital mobilization in the economy

Hochiminh City, February 2010

Dr.Tran Dac Sinh Chief Executive Officer & Deputy Chairman

Hochiminh Stock Exchange 05

Trang 6

E> 06

Bao Cóo Thường Niên

Muc Luc / Content

@ Bài phát biểu của Tổng Giám Đốc

2MnsinoJ†DTtìTfet(EICIATN en Veg vy Fat ae feet aa) tat ere fer La Trang/ Page 04

Các sự kiện quan trọng của Sở GDCK TP HCM trong năm 2009

Spotlights of HOSE in 2009 Trang/ Page 07

Tổng quan hoạt động quản lý niêm yết The general view of fisting actioities 1t Ílose e ee-ce-ses-cscccecce Trang/ Page 08 Hoạt động quản lý thành viên năm 2009

Member regulation in the year 2009 e vcvvccccrteeeveevvecvcstvrctE Trang/ Page 09 Tinh hinh giao dich trong nam 2009

‘Trading in the year 2009 Trang/ Page 10

Hoạt động giám sát giao dịch TEAST đk ĐÈ NHBex,AckekAsAk-blehlsl-k-bslalskColsbsk- s4, Á 34-6 Á (s6 J6 ý Trang/ Page 11 Hoạt động dau giá

Aluction activities at hose

5 Hoạt động công nghệ thông tin Information technology

Quan hệ hợp tác quốc é International cooperation activities

Trang/ Page 12

Trang/ Page 13

Trang/ Page 14

%MarKgting and puôlic re[atiow actiuities -ccccceccccvcccer Trang/ Page 16

› Hoạt động nghiên cứu và phát triển Research and development activties .sovrvvvvvvvvssvssessessscsssssssssessssssssssssessssses Trang/ Page 17 Hoạt động công bồ thông tin

ST DPRioH0Ti di8SERIUEEUDN :30:54654455esi8i606103580334216eeioohga036603ieecaaUo Trang/ Page 18

® Sơ đồ tổ chức của Sở GDCK TP HCM

KI NHI BMlỚI CAI O}-{D TH u.6xxbca06544040200000110ng05g80562460k66 Trang/ Page 19

Thong Kê Số Liệu Hoạt Động Của Sở GDCK Tp HCM

(Statistics of HOSE activities)

Hoạt động niêm yết

TNA LLL LS Ah boledabatetctoteretstotstetor-t vere he Trang/ Page 22

Hoạt động giao dịch

(ftrfht(/8{T0tfidtfof ALA LI PILLS AN Trang/ Page 58

Tình hình Giao Dịch Của Nhà ĐTNN

iading_1cHuiHes Oƒ oreiji ÏWuesEOTS ccccccccccccccccs+ Trang/ Page 65

Danh Sách Các Thanh Viên

d0 Mrfforrxi đ 4P 041.001 010-1121 211010101A00.001.0/ Trang/ Page 70

Hoạt Động Của Thành Viên 161011061107: 1NEUE1Y/ s6 6 1101107:001011.01001 140) 505111 0A han de với

Sở Giao Dịch Chứng Khoén Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 7

Annual Report @

Các Sự Kiện Quan Trọng Của

Sở GDCK Tp HCM (HOSE) Trong Năm 2009

Spotlights of HOSE in 2009

01.Ngày 17/04/2009: HOSE đã ra

Quyết định số 04 về việc sửa đồi, bổ sung

nội dung tại Điều 19 và mục II Phụ lục 2

Quy chế niêm yết chứng khoán tại

HOSE

02.Kể từ ngày 15/06/2009: các giao

dịch thỏa thuận có khối lượng từ 100.000

cổ phiếu (chứng chỉ quỹ) trở lên tại

HOSE được thanh toán theo thời gian

thanh toán T+1

03.Ngày 05/10/2009: Liên đoàn các

Sở GDCK Thế giới (WFE) chính thức

thông báo HOSE được chấp thuận là

Thành viên Đối thoại của tổ chức này

Quyết định này được thông qua trong

cuộc họp Ban Giám đốc Liên đoàn các

Sở GDCK thế giới tại Vancouver

(Canada) Sự kiện này đánh dấu nỗ lực

của HOSE trên con đường xây dựng và

phát triển, ngày càng hội nhập, liên kết

chặt chẽ với các TTCK và tổ chức chuyên

ngành chứng khoán trên thế giới

04.Ngày 04 - 06/12/2009: Tham gia

hội chợ “Triển Lãm Tài Chính Châu Á”

tại Thâm Quyền (Trung Quốc) Đây là cơ

hội để HOSE quảng bá hình ảnh của

mình ra khu vực và thế giới

05.Ngày 07/12/2009: Thống đốc

Ngân Hàng Nhà Nước Lào - Ông

Phuophet Khamphuonvong đã ghé thăm

và làm việc với HOSE về sự hợp tác giữa

hai bên nhằm chuẩn bị thành lập TTCK

của Lào trong năm 2010

01 On 17**Aprif, 2009: HOSE issued

Decision No.04 on modification of Clause 19

and Section II, Appendix 2 of listing regula-

tions

02, From 15° gune, 2009: all put-

through transactions with an amount above 100.000 shares (fund certificate) will be

applied T+1

03 On 05" October, 2009: World:

Federation of Exchange (WFE) officially

announced HOSE became a Correspondent of

WFE, The decision was approved through

Board of Directors Meeting at Vancouver

(Canada) The event expressed endless efforts

of HOSE on the way of development, deeper

integration, and close connection with global

stock, markets and securities organizations

04 From 04" t0 6th December, 2009:

took part in “Asian Financial Exhibition” at Shenzhen (China) This brought out opportu-

nities for HOSE to promote its image over the

region and the world

05.02.07" December, 2009: Governor

of Bank of Lao PDR — Mr Phuophet Kfiam-

phuonvong visited and worked with HOSE

on cooperative relations in order to push forward preparation process of setting up

Lao Stock Market in 2010

Trang 8

Tổng Quan Hoạt Động

Quản Lý Niêm Yết

Năm 2009, Sở GDCK TP HCM (HOSE) đã thu hút thêm được 52 công, ty lên niêm yết với tổng khối lượng niêm yết mới đạt 3,66 tỷ cổ phiếu tương ứng 36,6 ngàn tỷ đồng mệnh giá, tăng 186% so với khối lượng niêm yết mới của năm 2008 Ngoài ra, thực hiện theo chủ trương tái cấu trúc thị trường của Bộ Tài chính trong năm HOSE cũng đã hoàn tắt thủ tục cho 24 công ty niêm yết có vốn điều lệ nhỏ hơn 80 tỷ đồng được chuyền niêm yết sang giao dịch tại

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)

Tinh chung cả thị trường đến 31/12/2009 có 196 cổ phiếu, 4 chứng chỉ quỹ, 61 trái phiếu

đang được niêm yết và giao dịch trên HOSE với tổng giá trị niêm yết đạt 120 ngàn tý đồng

Có thể nói năm 2009 HOSE đã rất thành công khi cung cấp được khá nhiều hàng hóa cho thị

trường trong đó có những tên tuổi lớn như Tập đoàn Bảo Việt, Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam, Ngân hàng Công thương Việt Nam, Ngân hàng TMCP Xuất nhập khâu Việt Nam, CTCP Tập đoàn Masan Đây cũng là năm có só lượng công ty lên niêm yết cao thứ hai trong

9 năm hoạt động của HOSE sau mức đỉnh 74 công ty của năm 2006 năm kết thúc ưu đãi thuế dành cho các công ty mới niêm yết

Tuy nhiên, hoạt động huy động vốn của các công ty niêm yết thông qua thị trường trong năm có phần trầm lắng so với 2 năm trước do còn ảnh hưởng của giai đoạn thị trường suy giảm và khủng hoảng kinh tế toàn cầu Các công ty chủ yếu phát hành cỗ phiếu thưởng và phát hành cổ phiếu trả cô tức Tổng số tiền huy động được trong năm chỉ đạt khoảng 3,9 ngàn

tỷ đồng, giảm 15% so với năm 2008

The General View

Of Listing Activities In HOSE

In the year 2009, Hochiminh Stock Exchange (HOSE) successfully attracted 52 newly listed

companies with the total listing volume of 3,66 billions stocks, equivalent to VND 36,600 billion;

which is increased 186% compared to the new listing volume in the year 2008 Moreover, following

the Ministry of Finance's market restructuring policy, during the year HOSE has also completed procedures for transferring 24 listed companies whose have charter capital below VND 80 billion

to Hanoi Stock, Exchange (HNX)

In general, as at 31/12/2009, there were 196 stocks, 4 fund's certificates, and 61 bonds listed and traded on HOSE with the total fisting value of VND 120,000 billion It can be summarised that in the year 2009 HOSE was very successful in providing more and more stocks to the market

including many well-Rnown giants such as: Bao Viet Holdings, Vietcombank, Vietinbank, Exim-

bank, Masan Group Corp., The year 2009 was also the year that had the second rank,in new fisting attraction over the nine- year history of HOSE, right after the peak of 74 newly listed

companies in 2006, the final year of the tax incentive policy for newly listed companies

Despite the remarkable achievement in new listings, the capital mobilization activity in 2009

was somehow quiet compared to the two previous year 2008 and 2007 In fact, the secondary offer-

ings on the market was influenced deeply by the market’s breakdown and the global economic

crisis During the year, listed companies have just focused on issuing bonus stocks and stocks for paying dividends The total capital amount that had been mobilized in year 2009 was only VND

3,900 billion, decreased 15% compared to that of the year 2008

me Sở Giao Dịch Chứng Khoén Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 9

Annual Report

Hoat Dong Quan Ly Thanh Vién

Nam 2009

Trong năm 2009, Sở GDCK Tp HCM (HOSE) đã tiễn hành tiếp nhận thêm 9 công ty

chứng khoán làm thành viên với tổng vốn điều lệ đạt 962.2 tỷ đồng và làm thủ tục chấm đứt

tư cách thành viên cho 1 CTCK đầu tiên, đưa tổng số thành viên giao dịch của HOSE đến hết

ngày 31/12/2009 lên 99 thành viên, với tổng vốn điều lệ đạt 24.388 tỷ đồng

Đồng thời cũng trong năm 2009, HOSE đã phối hợp và hỗ trợ các CTCK thành viên

triển khai thành công giao dịch trực tuyến Đây là một bước tiến quan trọng trong hoạt động

giao dịch tại HOSE Việc áp dụng thành công phương thức giao dịch trực tuyến góp phần làm

tăng tính minh bạch trong hoạt động nhận và truyền lệnh của các CTCK, giảm thiểu sai sót,

tăng tính thanh khoản của thị trường Tính đến ngày 31/12/2009, đã có 92 CTCK thành viên

triển khai giao dịch trực tuyến với HOSE Ngoài ra, nhằm mang lại nguồn thông tin chính

thống và công khai cho thị trường, kề từ Q.III/2009, HOSE đã tiến hành công bó thông tin

thị phần giá trị môi giới của 10 CTCK hàng đầu hàng quý, 6 tháng và cả năm

Bên cạnh đó, hoạt động quản lý thành viên của HOSE tiếp tục được chuẩn hoá nhờ việc

áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Đây là sự nỗ lực của

HOSE nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho các công tác quản lý tình hình hoạt động, công tác

CBTT xử phạt các CTCK thành viên đem đến môi trường đầu tư công khai, công bằng và

hiệu quả bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho nhà đầu tư và các thành viên khác tham gia

thị trường

Member Regulation Activities

In The Year 2009

In 2009, Hochiminh Stock Exchange (HOSE) granted trading membership to 9 new securi-

ties firms with charter capital total of VND 962.2 billions and terminated membership status of

one securities firm, the first case of such termination at HOSE As such, there are totally 99 securi-

ties member firms registered at HOSE with VND 24,388 billions in charter capital as at 31

December 2009

During this year, HOSE and its member firms successfully deployed off-floor trading which

enables the direct connections between HOSE and the member firm’s systems for trading This was

a significant achievement for the trading activities at HOSE, helping to enhance the transparency

of order receiving and routing from customers at the broker firms, reduce errors and increase the

trading liquidity 92 securities firms have been trading off-floor with HOSE so far In addition,

in order to provide the public with more transparent and official information, HOSE has started

disclosing brokerage market share by quarterly, semi-yearly and yearly of top 10 broker firms since

QII/2009

Beside that, the member management activities at HOSE have been standardized and

specialized in accordance with the Quality Management System ISO 9001:2008 This was an

effort to facilitate HOSE in management of its members’ business activities, information disclo-

sure and execution penalty upon members which violate business rules and regulations; helping to

bring about an open, fair and effective investment environment and to protect legal rights and

benefits of investors and other market participants

Trang 10

Tình Hình Giao Dịch Trong Năm 2009

Triển khai giao dịch trực tuyến là điểm nồi bật nhất của hoạt động quản lý giao dịch tại Sở GDCK TP HCM (HOSE) trong năm qua Do sự nâng cao về mặt kỹ thuật và tự động hóa trong nhiều khâu, giao dịch trực tuyến đã đem lại sự khác biệt trong, tốc độ gửi lệnh vào Hệ thống giao dịch, cho phép Công ty chứng khoán triển khai thành công hình thức giao dịch qua Internet, khắc phục được tình trạng thắt nút cỗ chai, ứ đọng lệnh của nhà đầu tư trước đây của giao dịch qua Sản Giao dịch trực tuyến cũng giúp cho nhà đầu tư chủ động trong việc đặt lệnh, lệnh được đặt nhanh chóng và thuận tiện hơn, nhờ đó góp phần nâng cao tính thanh khoản của thị trường Bên cạnh đó, sự phát huy hiệu quả của các gói kích thích kinh tế của chính phủ, sự hồi phục từng bước của kinh tế toàn cầu đã giúp toàn bộ nền kinh tế nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng phục hồi trở lại sau năm 2008 đầy khó khăn Sau khi chạm đáy 235.5 điểm vào ngày 24/02/2009, Vn Index tăng trở lại và đạt mức đỉnh 624.10 điểm vào ngày 22/10/2009, rồi

điều chỉnh mạnh trở về mức 434.87 điểm trước khi kết thúc năm ở mức 494.77 điểm (tăng 56.76% so với cuối năm 2008)

Mức thanh khoản của thị trường tăng mạnh Với 251 phiên giao dịch qua HOSE đạt 11,089 triệu chứng khoán, tương đương 432.651 tỷ đồng trong năm 2009 Tính bình quân, mỗi phiên giao dịch đạt 44.2 triệu đơn vị, tương đương 1,724 tỷ đồng, tăng 2.18 lần về khối lượng

và 1.77 lần về giá trị so với năm 2008 Thị trường ghi nhận phiên giao dịch kỷ lục vào ngày 23/10 với 133.4 triệu chứng khoán, tương đương 6.204 tỷ đồng

Giá trị vốn hóa thị trường niêm yết trên sàn HOSE (ngày 31/12/2009) đạt 495.094 tỷ đồng tăng 1.92 lần so với năm 2008 Tính đến hết năm 2009 có 793.000 tài khoản giao dịch được mở tại các

công ty chứng khoán, trong đó có 780,500 tài khoản trong nước và 12,500 tài khoản nước ngoài

Trading In The Year 2009

Lanching ‘off-floor trading’ was the most significant milestone in trading activities at HOSE

during the past year Off-floor trading has shown a positive change in the response time for orders input

to the trading system It also enables brokerage firms to deploy varieties of services to their chents such

as internet trading or home trading services With the new capabilities, the existing problems, especially

the bottle-neck between HOSE and member firms would be critially addressed and no longer hinder the

investors to trade at HOSE Also, this new capabilities allows the investors to be more pro-active, fitting

and faster to response in trading As a result, the market liquidity has been dramatically increased

Beside that, the domestic economy as a whole and the securities market in particular have

shown signs of recovery after the distress recession in the year 2008 After the market hit bottom

at VN-Index 235.5 points on 24 February 2009, VNIndex, steadily climbed to the year high of 624.10 points on 22 October 2009, then adjusted sharply to 434.87 points before closing at 497.77 points at year end (an increase by 56.76% compared to the same period in 2008)

In 2009, the market liquidity also dramatically improved During 251 trading sessions in

2009, 11,089 million securities, equivalent of 432,651 billion VND has been traded on the HoSE

On average, 44.2 million securities, equivalent of 1,724 billion VND were executed per session In

total, the trading volume increased by 2.18 times while the trading value increased by 1.77 times

compared to the 2008 The stock market recorded the outstanding trading session on 23 October

2009 with 133.4 million securities and 6,204 billion VND traded through the exchange

As of 31 Dec 2009, the HOSE market capitalization were 495,094 billion VND, an increase

of 1.92 times compared to 2008 There were 793,000 trading accounts opened at brokerage firms,

of which there were 780,000 domestic investors and 12,500 foreign investors

=> 10 Sở Giao Dịch Chứng Khoén Thành Phé Hé Chi Minh

Trang 11

Annual Report

A or r ° °

Hoạt Động Giám Sát Giao Dịch

Trong năm 2009, ảnh hưởng của khủng khoảng kinh tế toàn cầu, thị trường chứng

khoán Việt Nam liên tục biến động Thêm vào đó số lượng công ty chứng khoán thành viên

và tổ chức niêm yết gia tăng mạnh đã thực sự tạo ra nhiều thách thức đối với hoạt động giám

sát thị trường của Sở GDCK Tp HCM (HOSE) Tuy nhiên, HOSE đã có nhiều nỗ lực thực

hiện tốt vai trò giám sát thị trường và đã đạt được một số kết quả đáng ghi nhận:

+ Đối với công tác giám sát tuân thủ:

> Phat hiện 70 trường hợp nhà đầu tư giao dịch vi phạm quy định nghiêm cấm

đồng thời đặt lệnh mua và bán đối với một loại cổ phiếu chứng chỉ quỹ dau tu trong

cùng một phiên giao dịch

> Phát hiện 360 trường hợp nhà đầu tư mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán

> Phat hiện 81 trường hợp thành viên chủ chốt của tô chức niêm yết và những

người có liên quan giao dịch cỗ phiếu của chính tô chức niêm yết nhưng không công

bồ thông tin theo quy định của pháp luật

> Phat hiện 11 trường hợp giao dịch cô phiếu của cổ đông lớn không thực hiện

báo cáo kết quả giao dịch thay đổi sở hữu đúng thời hạn theo quy định

> Phat hiện 02 trường hợp tổ chức niêm yết giao dịch cô phiêu quỹ không đúng

quy định

+ Đối với công tác giám sát hoạt động giao dịch:

> Phát hiện 01 trường hợp giao dịch nội gián đối với cổ phiếu TDH

> Ngoài ra, HOSE cũng phát hiện một số trường hợp giao dịch bắt thường và

chuyển vụ việc lên UBCKNN tiền hành điều tra thêm

Trading Surveillance Activities

In 2009, Vietnam stock market was constantly fluctuated by the impact of the global economic

crisis Furthermore, the large growing of securities firms and listed companies greatly challenged the

market surveillance activities of Hochiminh Stock Exchange (HOSE) However, HOSE had done its

best to fulfill the surveillance role and achieved some noticeable results such as:

* For compliance surveillance:

> Detecting 70 cases in which investors placed buying and selling orders of a stock or

an investment fund certificate in a same trading day

> Detecting 360 cases in which investors opened many trading accounts for their

own

> Detecting 81 cases in which key members and affiliated people of listed companies

traded without disclosure

> Detecting 11 cases in which major shareholders trading without reporting at the right

time required by law

» Detecting two cases in which listed companies traded treasury stocks violating regu-

lation

* For trading surveillance:

> Detecting one case of insider trading of TDH stock,

» Moreover, HOSE also detected some abnormal transactions and referred them to the

State Securities Commission

Trang 12

z

A A ie F

Hoạt Động Đâu Giá

Hoạt động đấu giá tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM trong năm 2009 phòng đã nhận

hồ sơ đăng ký tô chức bán đấu giá cô phần cho 28 đợt, có 18 đợt được tô chức đấu giá và 10 đợt đầu

giá không có nhà đầu tư nào đăng ký tham gia nên cuộc đầu giá bị hủy Trong 18 đợt tổ chức đấu giá có 12 đợt tổ chức đấu giá cho Doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước chuyền đổi thành công ty cổ phần (6 đợt đâu giá thành công là Công ty Cho thuê Tài chính 2 - NH Nông nghiệp và Phát triển

Nông thôn Việt Nam, Công ty Du lịch Bình Thuận lần 4 XN Khu công nghiệp Sonadezi, Công ty

TNHH MTV Vật tư Tổng hợp Phú Yên, Công ty TNHH MTV Hóa dầu Dầu khí Vidamo và Cảng

Thị Nại: Và 6 đợt không thành công là Công ty Du lịch Bình Thuận bán lần 3 Công ty Giao nhận

Kho vận Ngoại thương TP HCM lần 1, Công ty Nông sản thực phẩm Xuất khẩu TP Cần Thơ bán lần 1, Công ty Nông sản thực phâm Xuất khâu TP Cần Thơ bán lần 2, Công ty Giao nhận Kho vận Ngoại thương TP HCM lần 2, Công ty Cấp thóat nước Bình Thuận); 06 đợt tổ chức đấu giá bán

phần vốn Nhà nước, bán theo giấy chứng nhận chào bán ra công chúng của Ủy ban Chứng khóan

Nhà nước (trong đó có 3 đợt đầu giá thành công là bán phần vốn của SABECO tại Công ty CP Hữu

nghị Nghệ An, bán phần vốn NN tại Công ty CP Kinh doanh Thủy hải sản Sài Gòn và bán phần vốn

Bán theo Giấy phép UBCKNN của Công ty CP Dây cáp điện Việt Nam, bán phần vốn NN tai Công

ty CP Bến bãi Vận tải Sài Gòn và bán phần vốn SCIC tại Công ty Cp Xây lắp & Xáng Trà Vinh)

Với số liệu cụ thể trong năm 2009 như sau:

were 12 auctions for 100% state-owned capital equitizing to joint stock company

- 6 successful auctions are: ALC II — Vietnam Bank for Agriculture and Rural develop-

ment, The fourth Binh Thuan Tourist company, Sonadezi Industrial Zone, Phu Yen general mate-

rials limited liability company, Vidamo petrochemicals limited liability company , Thi Nai port

- On the contrary, 6 unsuccessful auctions are: The third Binh Thuan Tourist company, The Vietnam national foreign trade forwarding and warehousing corporation at the first time

(VINATRANS), Can Tho products & food stuff export Co at the second time, VINATRANS at the second time, Bink Thuan Water supply Sewerage Company

Besides, 6 auctions selling partially state-owned capital were offered by certificate of the State Securities Commission, including:

- 3 successful auctions are: SABECO capital at Huu Nghi Joint Stock,company of Nghe

An, state-owned capital at Saigon Aquatic products trading joint stock company, SCIC capital at

Commerce Prodution Service Joint Stock Company

- 3 unsuccessful auctions are: Viet Nam Electric Wire and Cable Corp by IPO certificate

of the State Securities Commission, Sai Gon transportation Parking Joint Stock company sold by

state-owned capital, Tra vink Construction Joint Stock, company by SCIC capital

Auction statistics in 2009:

- Total number of Auctions: 18

- Total number of offerred shares: 87.865.340

- Total number of sold-out shares: 37.158.610

- Total value of sold-out shares: 567.630.880.000 VND

mm: Sở Giao Dịch Chứng Khoón Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 13

Annual Report

A A A A °

Hoạt Động Công N phệ Thông Tin

Trong năm 2009, Sở GDCK TP HCM (HOSE) tiếp tục đầu tư đẻ phát triển kỹ thuật,

công nghệ thông tin nhằm hỗ trợ và nâng cao chất lượng phục vụ HOSE đã thay đổi toàn bộ

kiến trúc và cơ sở hạ tầng hệ thông mạng sự thay đổi này nhằm đảm bảo hoạt động giao dịch

luôn được thực hiện nhờ có sự dự phòng của hệ thống mạng

Ngày 12/01/2009, HOSE đã triển khai thành công giao dịch trực tuyến đánh dấu một

mốc quan trọng trong lịch SỬ phát triển của thị trường chứng khoán Với phượng thức giao

dịch thông qua cổng kết nối trực tiếp từ các Cty chứng khoán đến HOSE giúp cho các Cty

chứng khoán chú trọng hơn trong việc làm chủ và phát triển công nghệ của mình

HOSE đã hoàn thiện hệ thông công bó thông tin trên website cũng như đầu tư và cây

dựng các phầm mềm ứng dụng hỗ trợ công việc chuyên môn giúp việc quản lý nhanh và

chính xác

Bên cạnh đó, HOSE đặc biệt quan tâm đến vấn đề con người và nguồn nhân lực Trong

năm 2009, đội ngũ TT của HOSE đã được tăng cường (36 người) Các chuyên viên IT không

ngừng nghiên cứu nhằm hoàn thiện kiến thức, làm quen với công nghệ mới để ứng dụng vào

thực tế Ngoài ra, IT được cử tham gia các khóa đào tạo về lĩnh vực IT và nghiệp vụ chứng

khoán

Information Technology Activities

In 2009, Hochiminh Stock Exchange (HOSE) continues to make an investment to develop

technical, information technology for support and service enhancements HOSE has changed all of

design and structure of the network system This change guarantees that the trading activities are

always sucessfully carried out because of network stand-by system

At 12/01/2009, HOSE has sucessfully developed online trading , which represents an impor-

tant landmark in stock, market history With the trading method through direct connection port

From any stock company to HOSE, it helps stock companies to actively control and develop their

own technology

HOSE has completed the Market Information Service on its website and invested to produce

application softwares to support business lines for faster management and more accuracy

Besides, HOSE pays special interests in human resources In 2009, HOSE’s IT team

enhanced to 36 people IT experts Reeps on training to gain more knowledge and new techniques

for practical purposes In addition, they are delegated to join courses in IT and stock, business

Trang 14

pest (Hungary) tiêu biểu nhất là việc ký MOU liên kết giữa 06 Sở GDCK ASEAN, đánh dấu

sự hội nhập toàn diện của HOSE trong khu vực ASEAN Đến nay Sở đã ký được 16 MOU

chủ yếu là các Sở GDCK hàng đầu thế giới

Về triển khai các MOU đã ký, Sở đã tô chức cho nhiều đoàn lãnh đạo và chuyên viên đi nước ngoài như đoàn của Sở và đại diện Bộ Tài chính, UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội Trung tâm lưu ký Việt Nam đi Hàn Quốc, Indonesia, Tiểu Vương quốc Ả Tập khảo sát thực tế hệ thống công nghệ trong khuôn khổ gói thầu 04; tham dự diễn đàn ETF Market tại Đài Loan; khảo sát thực tế việc xây dựng và cung cấp thông tin tại Sở GDCK: Singapore Malaysia Thái Lan; tham dự các hội nghị thường kỳ của hiệp hội AOSEEF và các Sở GDCK ASEAN mà Sở

là thành viên Ngoài ra, HOSE đã được chấp thuận là Thành viên Đối thoại của Hiệp hội các

Sở GDCK thé giới (WFE) tại Vancouver, ngày 05/10/2009 Sự kiện này đánh dấu nỗ lực liên tục của HOSE trên con đường xây dựng và phát triển nói chung ngày càng hòa nhập, liên kết chặt chẽ với các TTCK và tổ chức chuyên ngành chứng khoán trên thé gidi

Năm 2010 là năm đánh đấu sự kiện 10 năm xây dựng và phát triển ca HOSE, Sở sẽ tiếp tục đây mạnh công tác hợp tác quốc tế, ký kết MOU với các Sở Philippines, Thâm Quyến, Abu Dhabi đồng thời tổ chức tham gia các hội nghị hội thảo trong khuôn khổ nhóm các Sở ASEAN AOSEF và các hoạt động của WFE, khảo sát và học tập kinh nghiệm tại Sở GDCK Hàn Quốc, Tokyo, Đài Loan, Hồng Kông tiếp tục hợp tác với các Sở GDCK trong dự án liên

kết ASEAN

m1 Sổ Giao Dịch Chứng Khoón Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 15

Annual Report

International Cooperation Activities

In 2009, Hochiminh Stock, Exchange (HOSE) strengthened international cooperation in

order to introduce its image and activities as well as wide-open its cooperation with organizations,

individual domestically and internationally for the purpose of determination of its position and

influence in the process of integration into the region and the world HOSE has always seen as a

venue for study and investment by international organizations in the Vietnam stock, market

HOSE hosted or co-hosted many conferences, seminars and international forums of the speciality

In January 2009, HOSE signed one more Memorandum of Understanding (MOV) with

Budapest Hungary Stock, Exchange, and the most typical is the signing MOUs with 6 ASEAN

Stock, Exchanges signifying a complete integration of HOSE in ASEAN region and reached the

number of 16 MOUs so far with the world’s leading Stock Exchanges

For implementation of MOUs signed, HOSE has dispatched many delegations on business

trips abroad such as those of Ministry of Finance, State Securities Commission, Hanoi Stock,

Exchange, Vietnam Securities Depository to Korea, Indonesia, United Arab Emirates to survey

technology system within the scope of the project Bid 04; ETF market forum in Taiwan; survey the

establishment and provision of information in Singapore Exchange Limited, Bursa Malaysia, The

Stock, Exchange of Thailand; periodic conferences of AOSEF and ASEAN Stock, Exchanges

Moreover, HOSE became Correspondent of the World Federation of Exchanges (WFE) in Van-

couver on October Sth, 2009 The event expressed endless efforts of HOSE on the way of develop-

ment, deeper integration, and close connection with global stock markets and securities organiza-

tions

The year of 2010 is a milestone of 10 years of establishment and development of HOSE

HOSE will keep promoting international cooperation, signing MOVs with The Philippines Stock,

Exchange INC, Shenzhen Stock Exchange, Abu Dhabi Stock Exchange Meanwhile HOSE will

host and join conferences, seminars within the framework of ASEAN Exchanges, AOSEF and

WE’ activities; survey and acquire experience at Korea Exchange, Tokyo Stock, Exchange,

Taiwan Stock Exchange, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, etc and continue cooper-

ating with other Exchanges on ASEAN Linkage project

15

Trang 16

Hoạt Động Tiếp Thị

và Quan Hệ Công Chúng

Hơn 2 năm thành lập và phát triển hoạt động tiếp thị và quan hệ công chúng tiếp tục đóng vai trò quan trọng trong việc giới thiệu và nâng cao hình ảnh của Sở Giao Dịch Chứng Khoán Tp.HCM (HOSE) tại thị trường chứng khoán trong và ngoài nước Bên cạnh những

hoạt động thường xuyên như tỗ chức các buổi lễ niêm yết và kết nạp thành viên tổ chức họp

báo và các sự kiện quan trọng của HOSE

Trong năm 2009 Phòng Tiếp thị và Quan hệ công chúng đã tổ chức hoặc phối hợp tô

chức một số hội thảo “Dự báo Thị trường chứng khoán Việt Nam 2009 — Dau tư vào thị trường nhiều biến động”, “Hội nghị các công ty niêm yết năm 2009”, “Phát triển thị trường tài chính trên địa bàn TP.HCM đến năm 2010” Phòng cũng đã tổ chức được các buổi Tọa

đàm đề hỗ trợ công tác quan hệ với Nhà đầu tư cho 1 số công ty niêm yết và công ty chứng

HOSE, đồng thời tháo gỡ những thắc mắc và khó khăn của doanh nghiệp trong quá trình thực

hiện thủ tục niêm yết

Marketing

And Public Relation Activities

After 2 years of establishment and development, marketing and public relation activities

have played an important role in introducing and improving the Hochiminh Stock, Exchange (HOSE) image both at domestic and foreign securities market

Besides the regular works, such as organizing listed stock launchings, membership recogni-

tions, press conference and other events of HOSE activities, marketing and public relation depart-

ment has co-ordinated and organized professional seminars : “Vietnam stock market Forecast 2009

— Invest into a changing market”, “Listed companies conference 2009’, “Develop financial market

in HCMC to 2010” Moreover, marketing and PR department has held many talks to support the

investor relation activities of the listed and securities companies

Especially, we has co-ordinated with Daiwa SMBC securities company to organize “Viet- nam Corporate Day 2009” in Singapore and Hongkong and next in the United State in 2010,

HOSE has also organized the working group to 46 public companies to introduce the stock market

as well as HOSE activities, even helped these companies to remove difficulties during the listing

process

HD 16 Sở Giao Dịch Chứng Khoón Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 17

Annual Report

Hoạt Động Nghiên Cứu Phát Triển

Trước vị thế của một Sở GDCK, hoạt động nghiên cứu phát triển đóng vai trò quan

trọng trong việc định hướng phát triển phù hợp và tạo ra các sản phẩm dịch vụ mới đáp ứng

tốt hơn nhu cầu thị trường Trong năm 2009 Sở GDCK Tp HCM (HOSE) đã hoàn thành đề

án “Thiết lập và triển khai hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh ” tiến hành trình Bộ

tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt Bên cạnh đó, bản dự thảo Chiến lược

phát triển HOSE đến năm 2015 và tầm nhìn 2020 cũng đã hoàn tất, với mục đích xây dựng

lộ trình phát triển chung cho Sở trong những năm tiếp theo

Năm 2009, phòng Nghiên cứu Phát triển tiếp tục làm đầu mối của Sở tham gia các Đề

án do các cơ quan ban ngành chủ trì như Đề án phát triển thị trường vốn Việt Nam của

UBCKNN Chương trình phát triển Thị trường tài chính trên địa bàn Tp HCM năm 2010,

tâm nhìn 2020 của UBND TP HCM Trong vn đề hội nhập thị trường khu vực, Sở đang thực

hiện Đề án “Liên kết các Sở GDCK ASEAN”, nhằm mở rộng môi hợp tác quốc tế giữa

HOSE với các Sở GDCK trong khu vực, thúc đây hơn nữa hoạt động hợp tác giữa các thị

Research and Development Activties

In line with the advantages of the national leading stock exchange, research and development

activties play an important role in building a comprehensive development strategy, as well as devel-

oping innovative products and services to meet market demand in a better way In year 2009,

HOSE has completed the project of establishing and deploying derivatives transactions, submited

to the Ministry of Finance and the State Securities Commission for approval In addition, the

draft of HOSE development strategy to 2015 and vision to 2020 was also completed, with the aim

of building a roadmap for the development of HOSE in the coming years

In year 2009, Research and Development Department has been actively participating in

major projects hosted by Government agencies such as the project of developing VietNam capital

market presided by the State Securities Commission, or the program of developing financial market

in Hochiminh City to 2010 and vision to 2020 presided by Hochiminh City People’s Committee

Regarding to ASEAN interlinked market, HOSE has been implementing the project "ASEAN

Linkage" in order to expand international relationship between HOSE and regional bourses and

to promote more active cooperation among the markets

Trang 18

Hoạt Động Công Bồ Thông Tin

Trong thời gian qua, hoạt động công bồ thông tin của Sở GDCK TP.HCM (HOSE) luôn được vận hành một cách kịp thời, đầy đủ và chính xác

Các thông tin về: tình hình giao dịch trên thị trường, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, trái phiêu, đầu giá cổ phần và các thông tin có liên quan v.v đều được nhanh chóng công bố và cập nhật thông qua các phương tiện công bó thông tin của Sở như: trang tin điện

tử (http://www.hsx.vn), Bản tin TTCK và các ấn phẩm khác

Trong năm 2009, nhằm bảo đảm việc cung cấp thông tin cho các nhà đầu tư một cách đầy đủ và hiệu quả, HOSE đã không ngừng thực hiện đa dạng hóa nội dung và hình thức của Bản tin TTCK, cũng như triển khai kế hoạch nâng cấp và cải tiễn trang tin điện tử

Song song đó, HOSE đã luôn nỗ lực trong việc đáp ứng các nhu cầu về thông tin thi trường cho các tô chức tài chính và hãng tin nước ngoài

Information Dissemination

Information dissemination of HOSE has been done timely, adequately and accurately

Market data, corporate actions and information on activities members and shares auctions

have been disseminated quickly through information dissemination means of HOSE, consisting of website (http://www.hsx,vn), market bulletins and other publications

In the year of 2009, to ensure adequateness and effectiveness of the information dissemina-

tion, HOSE was proactive to diversify the contents and improve display of market bulletins, as

well as to implement the plan of upgrading the website

In addition, HOSE also tried its best to satisfy requirements of information packages from

cients, especially from financial institutions and foreign vendors

> 138 Sở Giao Dịch Chứng Khoón Thành Phố Hồ Chí Minh

Trang 20

Mr Tran Dac Sinh

Ông Trần Đắc Sinh - Tổng Giám Đốc

Mr Tran Pac Sink - CEO &, Deputy Chairman

Ong Truong Hing Long

Mr Nguyen Manh Hung Deputy CEO

$6 Giao Dich Ching Khodn Thanh Phé Hé6 Chi Minh

Trang 21

Ông Trần Tuấn Anh Ba Dé Thi Phương Lan Bà Lê Thị Mai Dung

Trưởng Ban Kiểm Soát TV Ban KS TV Ban KS

Mr Tran Tuan Anh Ms Do Thi Phuong Lan ‘Ms Le Thi Mai Dung

Head of Supervisory Board Member of Supervisory Board Member of Supervisory Board

Bà Ngô Viết Hoàng Giao Bà Nguyễn Thị Mi Ba Tran Anh Đào Ông Phạm Công Khoa Hương

GĐP Tài Chính Kế Toán GD P Thong Tin Thi Trường GD P Quin Ly & Tham Dinh Niém Yét PGD P Giám Sát Giao Dich

Ms Ngo Viet Hoang Giao Ms Nguyen Thi Mai Trac ‘Ms Tran Anhi Dao ‘Mr Pham Cong Kfioa Huong

Head of Accounting &L Finance Dept — Head of Market Info Dept Head of Listing Disclosure Dept Deputy Head of Trading Surveillance Dept

Ong Đỗ Hữu Phúc Bà Nguyễn Việt Hà Ông Đoàn Quốc Tuần Ông Phan Xuân Thọ

GD P Tip thi & QHCC GD P.Nghiên Cứu & Phát Triển PGD P Dầu Giá GDP Công Nghệ Thông Tin

Mr Do Hiru Phuc Ms Nguyen Viet Ha ‘Mr Doan Quoc Tuan Mr Phan Xuan Tho

Head of Marketing LPR Dept Head of RED Dept Deputy Head of Auction Management Dept Head of IT Dept

Ông Trằm Tuần Vũ Ông Đậu Khắc Trình Ông Nguyễn Minh Dức Bà Trần Thị Hương Giang,

GD P Quan Ly Thanh Viên GD PNhan Sy & Dio Tao PGD P Hợp Tác Quốc Tế GĐP Hành Chánh Tổng Hợp

Mr Tram Tuan Vit Mr Dau Kfac Trink ‘Mr: Than Minki Duc Ms Tran Thi Huong Giang

Head of Member Regulation Dept Head of Personel SL Training Dept Deputy Head of Intemational Co-operation Dept Hochiminh Stock Exchange Head of Administration Dept 21 =

Trang 22

Bóo Cóo Thường Niên 2009

Sở Giao Dịch Chứng Khoán Thành Phố Hỏ Chí Minh

THONG KE

Số Liệu Hoạt Động Của Sở GDCK Tp HCM

Statistics of hose activities

Listing Activities

Số Liệu Thống Ké/Data Statistics

Trang 23

Annual Report 2009

HOSE

Tình Hình Niêm Yết Cô Phiếu, Trái Phiếu, Chứng Chỉ Quỹ Qua 03 Năm Gần Nhất

‘The Situation Of Listed Stocks, Bonds, fund”s Certificates During The Last 03 Years:

Tang / giam Nam (so voi 2008)

(compared to

2008)

1 Số lượng CK niêm yết, gồm:

Numbers of listed securities, including: 7.2% 261 242 S07

- Cé phiéu (Stocks) 15.3% 196 170 138

- Chứng chỉ quỹ (Fund's Certificates) 0.0% 4 4 3

- Trái phiếu (Bonds) -10.3% 61 68 366

+ TP chính quyền địa phương (Municipal -8.3% 55 60 60 Bonds)

+ TP doanh nghiép (Corporate Bonds) -25.0% 6 8 10

2 Khoilizenalckiniem yet gom: Volume of listed securities, including: 75.8% 10,808,767,089 | 6,146,633,167 | 4,564,732,745

- Cổ phiéu (Stocks) 81.6%| 10,423,317,994 | 5,739,530,842} 3,804,968,900

- Cheng chi quy (Fund's Certificates) 0.0% 252,055,530} 252,055,530 171,409,500

- Trai phiéu (Bonds): -14.0% 133,393,565] 155,046,795 588,354,345

Bonds)

+ TP doanh nghiép (Corporate Bonds) -7.8% 67,002,820 72,656,050 45,416,600

3, Giá trị CK niêm yết, gồm:

Value of listedsecurities - VND Bil, including: 59.0% 120,093 75,539 98,600

- Cé phiéu (Stocks) 81.6% 104,233 57,395 38,050

- Ching chi quy (Fund's Certificates) 0.0% 2,521 2,521 1,714

+ TP chính quyền địa phương (Municipal -19.4% 6,639 8,239 8,573 Bonds)

+ TP doanh nghiép (Corporate Bonds) -9.3% 6,700 7,384 4,542

Trang 24

Sở Giao Dịch Chứng Khoán Thònh Phố Hồ Chí Minh

4, Giá trị vốn hóa cổ phiếu (tỷ đồng)

Market capitalization of stocks (VND bil,) gone ^ nh c các

5, Tổng Sản phẩm GDP (tỷ đồng)

6, Vốn hóa cpIGDP (%)

7, Vốn hóa cpigiá trị niêm yết (%)

Market Capitalization / Listed value (%) ceo au _ S70)

1 Danh sách các công ty niêm yết ( tại thời điểm 31/12/2009)

List of listed companies (at the period of 31/12/2009)

n : ¡ | vốn hóa |luân chuyển

Mã An Cô Ngày GD KL KL EPS | Ghi

Market

First Current Current : 2/2009

No | Sym Company listing Listed | Outstanding wes Note liên a

date Shares Shares VND) ` CTCP THUY SAN MEKONG

1 AAM MEKONG FISHERIES JOINT 9/24/2009 11,339,864 11,339,864 3.826 364 88.13%

STOCK COMPANY

CTCP XNK THUY SAN

BEN TRE

2 ABT BENTRE AQUAPRODUCT 12/25/2006 11,339,999 8,099,999 8,279 590 238.50%

IMPORT AND EXPORT

JOINT STOCK COMPANY

CTCP XNK THUY SAN

CUU LONG AN GIANG

3 ACL Guy LONG FISH JOINT 9/5/2007 9,000,000 9,000,000 3,671 249 122.95%

STOCK COMPANY

D> 24

Trang 25

= š ¡ | vốn hóa |luân chuyển

Mã Tên C Ngày GD : KL KL : EPS | Ghi 1/1

SE Í cực emecng ty đầu tiên | Lưu hành | Niêm yết | cơ bản |cha ÑS "nã làn)

Market

First Current Current :

No |Sym Company listing date Shares Listed Outstanding} Basie Note (Steen Tumoyer: Shares EPS (billion VND) (%)

CTCP XNK THUY SAN

AN GIANG

4 AGF ANGIANG FISHERIES 5/2/2002 12,859,288 12,859,288 968 427 427.72%

IMPORT & EXPORT JOINT STOCK COMPANY CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP

VA PHAT TRIEN

5 AGR NONG THÔN VN 12/10/2009 120,000,000 120,000,000 (*) 2,880 3.96%

AGRIBANK SECURITIES JOINT STOCK

CORPORATION CTCP ALPHANAM

6 ALP ALPHANAM JOINT STOCK 12/18/2007 43,820,394 41,339,994 410 521 55.95%

COMPANY CTCP NAM VIET

7 ANV Nan VIET CORPORATION 12/7/2007 65,805,250 68,000,000 (+) 1,142 130.71%

CONG TY CO PHAN DAU KHÍ AN PHA S.G

8 ASP AN PHA SG PETROL JOINT 2/15/2008 22,829,996 22,829,998 1.897 320 221.08%

STOCK COMPANY CTCP NTACO

9 ATA NTACOCOMWPANY 9/8/2009 10,000,000 10,000,000 2,533 275 27.43%

CTCP BASA

10 BAS BASA JOINT STOCK 11/11/2008 9,600,000 9,600,000 (+) 142 72.85%

COMPANY CTCP BIBICA

CTCP DUONG BIEN HOA

13 BHS BIENHOA SUGAR JOINT 12/20/2006 18,531,620 18,531,620 2,902 537 169.59%

Trang 26

= š ¡ | vốn hóa |luân chuyển

Mã Tên C Ngày GD : KL KL : EPS | Ghi 1/1

Market

No | Sym Company listing Listed | Outstanding BG Note aon LN

CTCP KHOANG SAN BINH

ĐỊNH

14 BMC aint DINAH MINERALS 12/28/2006 8,261,820 8,261,820 3,375 558 200.05%

COMPANY TONG CTCP BAO MINH

15 BMI BAOMINH INSURANCE 4/21/2008 75,500,000 75,500,000 1,431 1,699 16.01%

CORPORATION CTCP NHỰA BÌNH MINH

16 BMP BINH MINH PLASTICS 7/11/2006 34,769,190 16,741,516 12/794 2,277 70.60%

JOINT STOCK COMPANY

CTCP BE TONG 620 CHAU THO!

17 BT6 620 CHAU THO! 4/18/2002 10,997,850 10,997,850 5,590 682 23.38%

CONCRETE CORPORATION CTCP NHIỆT ĐIỆN BÀ RỊA

18 BTP BARIA THERMAL POWER 11/25/2009 60,485,600 60,485,600 2,970 (c) 786 0.52%

JOINT STOCK COMPANY

TAP DOAN BAO VIET

19 BVH BẢO VIET HOLDINGS 6/25/2009 573,026,605 573,026,605 862 (c) 17,535 5.71%

CTCP CHE BIEN & XNK THUY SAN CADOVIMEX CADOVIMEX SEAFOOD

20 CAD jeoRT-EXPORT AND 1/5/2009 8,000,000 8,000,000 617 108 341.58%

PROCESSING JOINT STOCK COMPANY CTCP BAU TU’ HA TANG

KY THUAT TP.HCM HOCHIMINH CITY

21 Cll NeRASTRUCTURE 5/18/2006 50,054,000 50,054,000 6,378 2,953 313.74%

INVESTMENT JOINT STOCK COMPANY CTCP CÁT LỢI

22 CLC CATLOI JOINT STOCK 1446/2006 13,103,830 13,103,830 4,006 330 57.53%

Trang 27

š ¡ | vốn hóa |luân chuyển

paste L te: h os fi u tiên ưu n jiem ys co si xe (61/12/2009 |(31/12/2009) in |} chu ty VND) (%)

Market Cap

No | Sym Company listing Listed | Outstanding BG Notel mon LN

date Shares Shares VND)

CTCP VẶT TƯ XĂNG DAU

24 COM MATERIALS - PETROLIUM 8/7/2006 = 8,361,165 8,784,000 4,537 506 = 18.98%

JOINT STOCK COMPANY

CTCP CAP SAI GON

25 CSG SAI GON CABLE 7/10/2009 27,831,660 29,742,020 572 362 108.50%

CORPORATION

CTCP CONG NGHIEP CAO SU MIEN NAM

26 CSM THE SOUTHERN RUBBER — 8/11/2009 32,500,000 25,000,000 9,471 2,389 93.85%

INDUSTRY JOINT STOCK COMPANY

NGAN HANG TMCP CONG

THUONG VIET NAM

27 CTG VIETNAM JOINT STOCK 7/16/2009 1.125.297.280 121,211,780 (*) 33196 12.66%

COMMERCIAL BANK FOR INDUSTRY AND TRADE

CTCP GACH MEN CHANG YIH CHANG YIH CERAMIC JOINT STOCK COMPANY

CTCP PHAT TRIEN ĐÔ THỊ CONG NGHIEP SO 2

INDUSTRIAL URBAN DEVELOPMENT JOINT STOCK COMPANY NO.2

28 CYC 7/31/2006 9,046,425 1,990,530 (+) 81 74.74%

29 D2D 8/14/2009 10,654,984 10,700,000 4,260 607 114.43%

CTCP XÂY DỰNG CÔNG NGHIỆP

DESCON CONSTRUCTION CORPORATION

30 DCC 12/12/2007 9,900,000 10,300,000 1,670 254 318.01%

CTCP DUOC PHAM CUU LONG

31 DCL CUU LONG 9/17/2008 9,715,848 9,719,308 9,639 573 118.09%

PHARMACEUTICAL JOINT STOCK CORPORATION CTCP TAM LOP VAT LIEU

XÂY DỰNG ĐÔNG NAI

DONG NAI ROOFSHEET AND CONSTRUCTION MATERIAL JOINT STOCK COMPANY

32 DCT 10/10/2006 18,149,098 18,149,098 1,871 270 314.65% na

Trang 28

@ Béo Cáo Thường Niên 2009

Sở Giao Dịch Chứng Khoón Thành Phố Hồ Chí Minh

Giá trị | Tốc độ

Market Cap

No | Sym Company listing Listed | Outstanding BG Notel mon LN

CTCP HÀNG HẢI ĐÔNG ĐÔ

33 DDM DONG DO MARINE JOINT 7/22/2008 12244492 12,244,495 (+) 144 227.34%

STOCK COMPANY

CTCP HÓA AN

34 DHA HOA AN JOINT STOCK 4/14/2004 10,040,937 10,099,670 5,385 442 174.17%

COMPANY

CTCP ĐÔNG HAI BEN TRE

35 DHC DONG HAI JOINT STOCK 7/23/2009 10,000,000 8,000,000 1,863 172 64.42%

COMPANY OF BENTRE CTCP DƯỢC HẬU GIANG HAU GIANG

PHARMACEUTICAL JOINT STOCK COMPANY

36 DHG 12/21/2006 26,653,842 26,662,962 8,947 3,039 42.99%

CTCP BAU TU VA THUONG MAI DIC

37 DIC DIC INVESTMENT AND 12/28/2006 8,200,000 8,200,000 970 177 629.67%

TRADING JOINT STOCK COMPANY

TONG CTCP ĐÀU TƯ PHÁT TRIEN XAY DỰNG

DEVELOPMENT INVESTMENT CONSTRUCTION JOINT STOCK CORPORATION

40 DPM PETROVIETNAM 11/5/2007 379,000,000 380,000,000 2,194 12,886 46.86%

FERTILIZER AND CHEMICALS CORPORATION

CTCP CAO SU DONG PHU

41 DPR DONG PHU RUBBER JOINT 11/30/2007 40,000,000 40,000,000 3,932 2,320 60.61%

STOCK COMPANY

mo

Trang 29

Stt Ma CK dencongy Ngay GD đầu tiên Lưu hành KL KL

Niêm yết cơ bản EPS chú Ghi

No Sym Company listing First

date

Listed Shares Current

DIEN QUANG JOINT STOCK COMPANY

CTCP DƯỢC PHÁM VIÊN ĐÔNG

VIEN DONG 12/22/2009 PHARMACEUTICAL JOINT

STOCK COMPANY

CTCP BAU TU’ VA PHAT TRIEN CANG BINH VŨ DINH VU PORT INVESTMENT &

DEVELOPMENT JOINT STOCK COMPANY

12/1/2009

CTCP DỊCH VỤ VÀ XÂY DỰNG ĐỊA ÓC ĐÁT XANH

DAT XANH REAL ESTATE SERVICE &

CONSTRUCTION CORPORATION

CEMENT JOINT STOCK COMPANY

NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI

CO PHAN XUAT NHAP KHAU VIET NAM VIETNAM EXPORT IMPORT COMMERCIAL JOINT STOCK BANK

Trang 30

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} BG Notel mon LN

BEN TRE FORESTRY AND AQUAPRODUT IMPORT EXPORT JOINT STOCK COMPANY

50 FBT 1/14/2008 11,265,000 15,000,000 (+) 161 135.02%

CTCP THỰC PHAM SAO TA

51 FMC SAO TA FOODS JOINT 12/7/2006 7,200,000 8,000,000 946 115 201.62%

STOCK COMPANY CTCP FULL POWER 52_FPC FULL POWER JOINT 7/25/2006 32,999,991 13,106,292 (+) 304 11.20%

PROCESSING JOINT STOCK COMPANY

CTCP SAN XUAT KINH DOANH XUAT NHAP KHAU BINH THANH

55 GIL BINH THANH IMPORT 1/2/2002 9,839,818 10,219,818 4,476 346 321.60%

EXPORT PRODUTION AND TRADE JOINT STOCK COMPANY

CTCP SAN XUÁT THƯƠNG MẠI MAY SÀI GÒN

56 GMC SAI GON GARMENT 12/22/2006 8,865,021 8,868,571 3,684 251 425.04%

MANUFACTURING TRADE JOINT STOCK COMPANY

CTCP ĐẠI LÝ LIÊN HIỆP VAN CHUYEN

GEMADEPT CORPORATION

CTCP CHE BIEN GO THUAN AN

58 GTA THUAN AN WOOD 7/23/2007 10,130,000 10,400,000 809 122 125.87%

PROCESSING JOINT STOCK COMPANY

57 GMD 4/22/2002 47,500,000 47,772,281 4,093 3,705 321.50%

ED 30

Trang 31

EF : ¡ | vốn hóa |luân chuyển

Mã Tên C Ngày GD g KL KL : EPS | Ghi 1/1

Market

No |Sym Company listing Listed Outstanding} BG Note aon LN

CTCP HOANG ANH GIA LAI

59 HAG HAGL JOINT STOCK 12/22/2008 269,953,168 270,465,458 5,080 21,056 87.70%

COMPANY CTCP HAPACO

60 HAP HAPACO GROUP JOINT 8/4/2000 18,496,208 18,651,678 (+) 359 341.39%

STOCK COMPANY CTCP XÂY LÁP BƯU ĐIỆN

HÀ NỘI

61 HAS 2n 7AJJATJQNUOINT 12/19/2002 8,000,000 8,000,000 1,344 106 191.33%

STOCK COMPANY CTCP DỊCH VỤ Ô TÔ HÀNG XANH

62 HAX HANG XANH MOTORS 12/26/2006 8,055,846 8,055,846 1,396 136 120.80%

SERVICE JOINT STOCK COMPANY

CTCP XÂY DỰNG VÀ KINH DOANH ĐỊA ÓC HÒA BÌNH

65 HDC BA RIA - VUNG TAU 10/8/2007 10,799,674 8,128,000 6,386 653 169.54%

HOUSE DEVELOPMENT JOINT STOCK COMPANY

CTCP HỮU LIÊN Á CHÂU 9

66 HLA ie Asia CORPORATION 10/30/2008 19,000,000 19,000,000 2,887 557 433.01%

Trang 32

Sở Giao Dịch Chứng Khoớn Thành Phố Hỏ Chí Minh

HOSE

EF : ¡ | vốn hóa |luân chuyển

Mã Tên C Tu Ngày GD : KL KL : EPS | Ghi 1/1

Market

No |Sym Company listing date Shares Listed Outstanding} Basie Note (Steen Tumoyer: Shares EPS (billion VND) (%)

CTCP CAO SU HOA BINH

70 HRC HOA BINH RUBBER JOINT 12/26/2006 17,160,970 17,260,976 3,442 642 101.66%

STOCK COMPANY CTCP TAP DOAN HOA SEN

71 HSG L2 SEN GROUP 12/5/2008 57,018,500 57,038,500 3,358 2,840 246.56%

CTCP VAT TU’ TONG HOP

VA PHAN BON HOA SINH GENERAL MATERIALS

77 ICF invesTMENT COMMERCE 12/18/2007 12,807,000 12/807000 1,662 186 184.41%

FISHERIES CORPORATION CTCP THỰC PHÁM QUÓC TÉ

80 ITA tan tao INVESTMENT 11/15/2006 203,803,760 203,843,228 1,378 7133 127.33%

INDUSTRY CORPORATION

ED 32

Trang 33

Stt Mã CK dencongy Ngay GD đầu tiên Lưu hành KL KL

No Sym First

Company listing

date

TONG CONG TY PHAT

TRIEN DO THI KINH BAC-CTCP

KINH BAC CITY DEVELOPMENT SHARE HOLDING CORPORATION

TONG CTCP KHOANG SAN

HA NAM

HAMICO GROUP MINERAL JOINT STOCK COMPANY

CTCP LILAMA 10 LILAMA 10 JOINT STOCK — 12/25/2007 COMPANY

CTCP CHE BIEN HANG XUAT KHAU LONG AN LONG AN FOOD 12/15/2000 PROCESSING EXPORT

JOINT STOCK COMPANY

CTCP KHOANG SAN & VAT LIỆU XÂY DỰNG LAM DONG

LAM DONG MINERAL AND ‘2/0/2006 BUILDING MATERIAL

JOINT STOCK COMPANY

Trang 34

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} BG Notel 2 tMton LN

CTCP BOT GIAT LIX

94 LIX LIX DETERGENT JOINT 12/40/2009 9,000,000 9,000,000 13,627 558 4.20%

STOCK COMPANY CTCP MIA DUONG LAM SON

95 LSS LAM SON SUGAR JOINT 1/9/2008 29,509,470 30,000,000 4,008 1,239 237.87%

STOCK CORPORATION

CTCP CƠ ĐIỆN VÀ XÂY

DỰNG VIỆT NAM VIETNAM MECHANIZATION ELECTRIFICATION

&CONSTRUCTION JOINT STOCK COMPANY

CTCP IN VA BAO Bi MY CHAU

97 MCP MY CHAU PRINTING & 12/28/2006 8,179,284 8,197,642 1,303 117 218.06%

PACKAGING HOLDING COMPANY

CTCP CAVICO VIET NAM

KHAI THAC MO & XÂY DỰNG

CAVICO VIETNAM MINING AND CONSTRUCTION JOINT STOCK COMPANY

96 MCG 9/24/2009 14,520,000 13,200,000 3,193 486 215.59%

98 MCV 12/11/2006 8,061,006 8,061,006 1,152 147 593.29%

100 MPC 12/20/2007 70,000,000 70,000,000 2,518 2,317 55.98%

ED 34

Trang 35

Stt Mã CK dencongy Ngay GD đầu tiên Lưu hành KL KL

Niêm yết cơ bản | chú EPS | Ghi

No Sym Company listing First

date

CTCP NAM VIET NAM VIET JOINT STOCK — 12/22/2006 COMPANY

CTCP BAU TU’ NAM BAY

BAY NBB INVESTMENT CORPORATION TÊN CHE BIEN ae

PHAM KINH ĐÔ MIỄN BÁC

JOINT STOCK COMPANY

CTCP GIÓNG CÂY TRÒNG TRUNG ƯƠNG

NATIONAL SEED JOINT STOCK COMPANY

CTCP PHAT TRIEN DO THI

TU LIEM

TU LIEM URBAN 12/21/2007 DEVELOPMENT JOINT

STOCK COMPANY

CTCP DUOC PHAM OPC

OPC PHARMACEUTICAL 10/30/2008 JOINT STOCK COMPANY

CTCP PIN AC QUY MIEN NAM

DRY CELL AND STORAGE 12/12/2006 PATTERY JOINT STOCK

CTCP PHÂN PHÓI KHÍ THÁP

ÁP DÀU KHÍ VIỆT NAM PETRO VIETNAM LOW 11/26/2009 PRESSURE GAS

DISTRIBUTION JOINT STOCK COMPANY

Trang 36

nh te L te: h os fi u tiên ưu n jiem ys co si S (61/12/2009 |(31/12/2009) in |} chu ty VND) (%)

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} BG Notel mon LN

114 PHT PHUC TIEN TRADE 9/28/2009 11,000,000 11,000,000 3,661 (c) 402 56.58%

MANUFACTURE JOINT STOCK COMPANY

CTCP VẬN TẢI XĂNG DÀU

ĐƯỜNG THỦY PETROLIMEX JOINT STOCK TANKER COMPANY

116 PJT 12/28/2006 8,400,000 8,400,000 (+) 99 123.63%

CTCP VĂN HÓA PHƯƠNG

NAM

117 PNC PHUONG NAM CULTURAL 7/11/2005 10,055,666 10,058,906 (+) 97 330.48%

JOINT STOCK CORPORATION

CTCP VANG BAC BA QUY PHU NHUAN

PHU NHUAN JEWELRY JOINT STOCK COMPANY

CTCP NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI

119 PPC PHALAI THERMAL POWER 1/26/2007 325,154,614 326,235,000 (+) 6,145 57.27%

JOINT STOCK COMPANY

118 PNJ 3/23/2009 39,999,212 39,999,921 4,791 2,380 85.26%

CTCP ĐÀU TƯ VÀ XÂY

DỰNG BƯU ĐIỆN POST AND

120 PTC TELECOMMUNICATIONS_ 12/15/2008 9,500,000 10,000,000 528 101 231.60%

INVESTMENT AND CONSTRUCTION JOINT STOCK COMPANY

CTCP KHOAN VA DICH VU KHOAN DAU KHi

121 PVD PETROVIETNAM DRILLING 12/5/2006 210,511,719 157,883,789 7,086 14,210 44.28%

AND WELL SERVICES JOINT STOCK COMPANY

ED 36

Trang 37

nh te L te: h os fi u tiên ưu n jiem ys co si xe (61/12/2009 |(31/12/2009) in |} chu ty VND) (%)

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} BG Notel 2 tMton LN

TONG CONG TY TÀI CHÍNH

CP DÀU KHÍ VIỆT NAM

JOINT STOCK CORPORATION TONG CTCP VAN TAI DAU KHÍ

TRANSPORTATION CORPORATION

CTCP BONG DEN PHICH NƯỚC RẠNG ĐÔNG

124 RAL co UBGESAND VACUUM 12/6/2006 11,500,000 11,500,000 1,388 329 425.48%

FLASK JOINT STOCK

126 REE ELECTRICAL 7I28/2000 81,041,798 81,043,131 4,515 3,606 394.28%

ENGINEERING CORPORATION CTCP QUOC TE HOANG GIA

ROYAL INTERNATIONAL CORPORATION

CTCP CAP VA VAT LIEU

128 SAM VIEN THONG 7/28/2000 64,199,216 65,399,216 1,213 1,836 548.09%

CABLES AND TELECOMMUNICATIONS MATERIAL JOINT STOCK COMPANY

CTCP HOP TAC KINH TE

VÀ XUẤT NHAP KHAU SAVIMEX

Trang 38

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} oe Notel 2 tMton LN

Ma Stt cK Tên Công ty

CTCP NHIEN LIEU SAI GON

CTCP BAI LY VAN TAI SAFI

134 SFI SEA & AIR FREIGHT 12/29/2006 8,289,981 8,289,981 3,744 286 732.92%

INTERNATIONAL

CTCP CONG NGHE VIEN THONG SAI GON

SAI GON TELECOMMUNICATION &

TECHNOLOGIES CORPORATION

135 SGT 1/18/2008 67,274,998 67,274,998 (+) 1,742 34.69%

CTCP QUOC TE SON HA

136 SHI SONHA INTERNATIONAL 12/30/2009 15,000,000 15,000,000 2,000 (c) 434 — 060%

CORPORATION CTCP THỦY ĐIỆN CÀN ĐƠN CAN DON HYDRO POWER JOINT STOCK COMPANY

137 SJD 12/25/2006 29,899,629 29,899,629 2232 583 38.93%

CTCP BAU TƯ PHÁT TRIEN

ĐÔ THỊ VÀ KHU CÔNG NGHIỆP SÔNG ĐÀ

1550918 1n/7STEIRI9ZÔNIE 7/6/2006 100,000,000 80,000,000 9,860 8,000 148.73%

INVESTMENT AND DEVELOPMENT JOINT STOCK COMPANY

CTCP BAU TƯ THƯƠNG

MAI SMC

139 SMC SMC INVESTMENT 10/30/2006 14,652,745 14,659,463 4,547 447 234.08%

TRADING JOINT STOCK COMPANY

CTCP CAO SU SAO VANG

140 SRC SAO VANG RUBBER JOINT 10/7/2009 10,800,000 10,800,000 6,515 686 34.88%

STOCK COMPANY

ED 38

Trang 39

Stt cK dencongy Ngay GD đầu tiên Lưu hành KL KL

CTCP CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN

SAI GON SECURITIES INCORPORATION

CTCP SIÊU THANH

SIEU THANH JOINT STOCK 12/18/2007 CORPORATION

3/1/2005

NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI

CO PHAN SAI GON THƯƠNG TÍN

SAI GON THUONG TIN COMMERCIAL JOINT STOCK BANK

CTCP DICH VU TONG HOP SAI GON

SAIGON GENERAL SERVICE CORPORATION CTCP SONADEZI LONG THÀNH SONADEZI LONG THANH

CTCP DAU THỰC VẶT TƯỜNG AN

TUONG AN VEGETABLE 12/26/2006 OIL JOINT STOCK

COMPANY

CTCP THỦY ĐIỆN THAC BA

THAC BA HYDROPOWER_ 10/19/2009 JOINT STOCK COMPANY

TAN CANG Locistics _ 12/24/2008

AND STEVEDORING JOINT STOCK COMPANY

Trang 40

Market Cap

No |Sym Company listing Listed Outstanding} oe Notel 2 tMton LN

CTCP CONG NGHIEP GOM SU’ TAICERA

TAICERA ENTERPRISE COMPANY

CTCP PHAT TRIEN NHA THỦ ĐỨC

153 TDH THU DUC HOUSING 12/14/2006 37,875,000 25,250,000 13,255 2,538 177.07%

DEVELOPMENT CORPORATION CTCP ĐÀU TƯ ĐIỆN TÂY

NGUYÊN

STOCK COMPANY CTCP TIE

TELECOMMUNICATIONS INDUSTRY ELECTRONICS JOINT STOCK COMPANY

CTCP SAN XUAT KINH

DOANH XNK DICH VU &

156 TIX BAU TU TAN BINH 11/25/2009 12,000,000 12,000,000 5,253 (c) 756 9.72%

TAN BINH IMPORT - EXPORT JOINT STOCK COMPANY

CTCP THỦY ĐIỆN THÁC MO’

THAC MO HYDRO POWER JOINT STOCK COMPANY

CTCP KHO VẬN GIAO NHẬN NGOẠI THƯƠNG

158 TMS TRANSFORWARDING 8/4/2000 12,912,166 10,102,626 3,490 426 45.54%

WAREHOUSING JOINT STOCK CORPORATION

CTCP THƯƠNG MẠI XUẤT NHAP KHÁU THIEN NAM

159 TNA THIEN NAM TRADING 7/20/2005 8,000,000 8,000,000 3,347 164 70.38%

IMPORT EXPORT CORPORATION

CTCP CAO SU THONG NHAT

THONG NHAT RUBBER Ÿ/22!2007

JOINT STOCK COMPANY

Định dạng
Số trang	84
Dung lượng	39,14 MB