Chấp thuận mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài của ngân hàng ppt

Chấp thuận mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài của ngân hàng Thông tin Lĩnh vực thống kê: Cấp phép thành lập và hoạt động ngân hàng Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Ngân hàn

Chấp thuận mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài của

ngân hàng Thông tin

Lĩnh vực thống kê:

Cấp phép thành lập và hoạt động ngân hàng

Cơ quan có thẩm quyền quyết định:

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): Không

Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Tỉnh, thành phố

Cơ quan phối hợp (nếu có):

Không

Cách thức thực hiện:

Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính

Thời hạn giải quyết:

Trong thời hạn 40 (bốn mươi) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Đối tượng thực hiện:

Tổ chức

TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:

Không

Kết quả của việc thực hiện TTHC:

Văn bản chấp thuận

Các bước

1 Bước 1

Khi có nhu cầu mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài, ngân hàng thương mại gửi đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi Ngân hàng thương mại đặt trụ sở chính bộ hồ sơ theo quy định

2 Bước 2

Trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi ngân hàng thương mại đặt trụ sở chính gửi hồ sơ và báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam việc ngân hàng thương mại đáp ứng các điều kiện mở chi nhánh, văn phòng đại diện ở nước ngoài và có ý kiến nêu rõ đồng ý hoặc không đồng ý; trường hợp không đồng ý, nêu rõ lý do

Tên bước Mô tả bước

3 Bước 3

Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ

và báo cáo của Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi ngân hàng thương mại đặt trụ sở chính quy định, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn bản chấp thuận đề nghị mở chi nhánh, văn phòng đại diện ở nước ngoài; trường hợp không chấp thuận, có văn bản nêu rõ lý

do hoặc các yêu cầu (nếu có) để được chấp thuận

Hồ sơ

1 Văn bản của Chủ tịch Hội đồng quản trị NHTM đề nghị mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài

2 Nghị quyết của Hội đồng quản trị NHTM về việc mở chi nhánh/văn phòng đại diện

ở nước ngoài

3 Đề án mở chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài trong đó nêu rõ một số nội dung

Thành phần hồ sơ

4 Các quy định nội bộ quản lý chi nhánh/văn phòng đại diện ở nước ngoài

Số bộ hồ sơ:

01 bộ

1 Đơn đề nghị chấp thuận mở chi nhánh/văn phòng đại

diện ở nước ngoài

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

Yêu cầu

Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:

1 Có thời gian hoạt động tối thiểu là năm năm Quyết định số

13/2008/QĐ-NHN

2

Hoạt động kinh doanh có lãi ba năm liền kề trước năm đề Quyết định số

Nội dung Văn bản qui định

nghị mở chi nhánh, văn phòng đại diện; đảm bảo các tỷ lệ

an toàn; phân loại nợ, trích lập đủ dự phòng rủi ro theo quy

định; tỷ lệ nợ xấu so với tổng dư nợ dưới 3% tại thời điểm

đề nghị mở chi nhánh, văn phòng đại diện ở nước ngoài

13/2008/QĐ-NHN

3 Có bộ máy quản trị, điều hành và kiểm toán nội bộ hoạt

động có hiệu quả;

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

4 Có hệ thống kiểm tra, kiểm soát nội bộ theo quy định của

Ngân hàng Nhà nước;

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

5

Có hệ thống thông tin đáp ứng yêu cầu quản lý trực tuyến

của ngân hàng thương mại; chấp hành đúng chế độ báo cáo

thống kê theo quy định của Ngân hàng Nhà nước

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

6

Có các văn bản nội bộ quản lý chi nhánh, văn phòng đại

diện ở nước ngoài đảm bảo hoạt động an toàn, hiệu quả và

đúng quy định pháp luật của nước sở tại

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

7

Không bị Thanh tra Ngân hàng xử phạt hành chính tổng

cộng từ ba mươi triệu đồng trở lên trong thời gian một năm

tính đến thời điểm đề nghị mở chi nhánh, văn phòng đại

diện ở nước ngoài

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN

Nội dung Văn bản qui định

8

Cơ quan thanh tra, giám sát của nước sở tại nơi mở chi

nhánh, văn phòng đại diện có thỏa thuận hợp tác thanh tra,

giám sát với cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng Việt

Nam

Quyết định số 13/2008/QĐ-NHN