Bài giảng quản lý nhà nước và thanh tra hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán

MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK  CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK  CHỨC NĂNG,

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ

THANH TRA

HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

 LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

 PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK

 CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK

 CHỨC NĂNG, THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK, TTCK

 THANH TRA CK: ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, TỔ CHỨC, THẨM QUYỀN, HÌNH THỨC THANH TRA

PHẦN THỨ NHẤT

QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

1 KHÁI NIỆM QUẢN LÝ

 ĐỊNH NGHĨA QL: TÁC ĐỘNG CỦA CHỦ THỂ LÊN ĐỐI

TƯỢNG THEO MỤC TIÊU NHẤT ĐỊNH

 CƠ SỞ RA ĐỜI VÀ TỒN TẠI CỦA QUẢN LÝ: KHI CÓ HOẠT ĐỘNG CHUNG CỦA CON NGƯỜI

 CHỦ THỂ QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC CÓ TRÁCH NHIỆM HOẶC QUYỀN HẠN

 ĐỐI TƯỢNG QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC HOẶC MỘT

HOẠT ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH

 KHÁCH THỂ QUẢN LÝ: TRẬT TỰ QUẢN LÝ

2 KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

 LÀ HOẠT ĐỘNG THỰC THI QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC DO CÁC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN NHẰM XÁC LẬP MỘT TRẬT TỰ ỔN ĐỊNH VÀ PHÁT TRIỂN XÃ HỘI THEO MỤC TIẤU XÁC ĐINH

 CHỦ THỂ CỦA QLNN: CƠ QUAN HAY CÁ NHÂN CỂ THẨM QUYỀN TRONG BỘ MÁY NHÀ NƯỚC, ĐƯỢC SỬ DỤNG QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỂ QL

 ĐỐI TƯỢNG QLNN: CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN HOẶC MỘT HOẠT ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH

 CỄNG CỤ QLNN: BẰNG PHÁP LUẬT, CHÍNH SÁCH

 MỤC TIẤU QLNN: TRẬT TỰ QLNN

 BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ

 BẢO ĐẢM THỊ TRƯỜNG CÔNG BẰNG, MINH BẠCH VÀ HIỆU QUẢ

 GIẢM THIỂU RỦI RO HỆ THỐNG

4 MỄ HÈNH QUẢN LÍ TTCK

 MÔ HÌNH TỔ CHỨC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

 CƠ QUAN QLNN VỀ CK, TTCK LÀ CƠ QUAN ĐỘC LẬP CỦA CP: TỒN TẠI Ở RẤT NHIỀU NƯỚC: TRUNG QUỐC, BA LAN, BUNGARIA…

 CƠ QUAN TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH: VIỆT NAM, ĐÀI LOAN.

 MÔ HÌNH UỶ BAN CK GỒM CÁC THÀNH VIÊN LÀ ĐẠI DIỆN CÓ THẨM

QUYỀN CỦA MỘT SỐ BỘ NHƯ: TC, TM, NHTW VÀ CÁC CHUYÊN GIA

TRONG LĨNH VỰC TC, TT, CK CÁC THÀNH VIÊN CỦA UBCK DO CHÍNH PHỦ BỔ NHIỆM VÀ THƯỜNG CÓ NHIỆM KỲ 5 NĂM.

 MÔ HÌNH TỔ CHỨC TỰ QUẢN THỊ TRƯỜNG: SỞ GIAO DỊCH VÀ CÁC HIỆP HỘI CHIA SẺ TRÁCH NHIỆM GIÁM SÁT TTCK VỚI CHÍNH PHỦ THÔNG

QUA VIỆC BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG, QUY CHẾ THÀNH VIÊN, CÁC QUY CHẾ VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP MÔ HÌNH NÀY THƯỜNG GẶP

Ở CÁC NƯỚC CÓ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁT TRIỂN

6 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA UBCKNN

 UBCKNN LÀ CƠ QUAN THUỘC BỘ TÀI CHÍNH

 CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA UBCKNN:

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.1 CẤP, GIA HẠN, THU HỒI GIẤY PHẪP, GIẤY CHỨNG NHẬN:

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.2 CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG

CK, TTCK:

 CHẤP THUẬN VIỆC ĐĂNG KÍ CHÀO MUA CỄNG KHAI;

 CHẤP THUẬN CHO SGDCK, TTGDCK TỔ CHỨC GIAO DỊCH LOẠI CK MỚI, THAY ĐỔI VÀ ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH MỚI, VẬN HÀNH HỆ THỐNG GIAO DỊCH MỚI, BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ VỀ NIẤM YẾT CK, GIAO DỊCH CK, CỄNG BỐ THỄNG TIN VÀ THÀNH VIẤN GIAO DỊCH;

 CHẤP THUẬN CHO TTLKCK BAN HÀNH QUY CHẾ ĐĂNG KÍ, LƯU

KÍ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CK;

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.3 CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK, CT QUẢN LÍ QUỸ:

 THÀNH LẬP, ĐỂNG CỬA CHI NHÁNH, VĂN PHỀNG ĐẠI DIỆN,

PHỀNG GIAO DỊCH;

 THAY ĐỔI TẤN CT, TRỤ SỞ CT VÀ CHI NHÁNH, VPĐD…

 GIAO DỊCH LÀM THAY ĐỔI QUYỀN SỞ HỮU CỔ PHẦN HOẶC PHẦN VỐN GỂP CHIẾM TỪ 10% TRỞ LẤN VỐN ĐIỀU LỆ ĐÃ GỂP CỦA

CTCK, CT QUẢN LÍ QUỸ (TRỪ TRƯỜNG HỢP CỔ PHIẾU CT ĐÃ

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.4 QUẢN LÍ, GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK, TTGDCK, TTLKCK VÀ CÁC TỔ CHỨC PHỤ TRỢ:

 TẠM ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG CỦA SGD, TTGD, TTLKCK

TRONG TRƯỜNG HỢP CỂ DẤU HIỆU ẢNH HƯỞNG ĐẾN

QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ;

 ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG LƯU KÍ CK CỦA THÀNH VIẤN LƯU KÍ

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.5 THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ TTCK:

 THƯỜNG XUYẤN THỰC HIỆN VIỆC GIÁM SÁT MỘT CÁCH TRỰC TIẾP, GIÁN TIẾP TTCK BẰNG CÁC BIỆN PHÁP NGHIỆP VỤ;

 THỰC HIỆN THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÈNH HOẶC ĐỘT XUẤT CÁC HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK;

 XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK;

 GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO LIẤN QUAN ĐẾN CÁC HOẠT

ĐỘNG CK VÀ TTCK THEO THẨM QUYỀN

7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

 7.6 THỰC HIỆN THỐNG KẤ, DỰ BÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CK, TTCK; HIỆN ĐẠI HOÁ CỄNG NGHỆ THỄNG TIN TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK

 7.7 TỔ CHỨC, PHỐI HỢP VỚI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC CỂ LIẤN QUAN ĐÀO TẠO, BỒI DƯỠNG ĐỘI NGŨ CÁN BỘ, CỄNG CHỨC, VIẤN CHỨC NGÀNH CHỨNG KHOÁN; PHỔ CẬP KIẾN THỨC VỀ CK VÀ TTCK CHO CỄNG CHÚNG

 7.8 HƯỚNG DẪN QUY TRÈNH, NGHIỆP VỤ VỀ CK, TTCK VÀ CÁC BIỂU MẪU CỂ LIẤN QUAN

 7.9 THỰC HIỆN HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK

PHẦN THỨ HAI

THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

1 TỔ CHỨC THANH TRA

 THANH TRA CK LÀ ĐƠN VỊ CỦA UBCKNN

 LÀ TỔ CHỨC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH VỀ CK, TTCK

 THANH TRA CK CÓ CHÁNH THANH TRA, PHÓ CHÁNH THANH TRA VÀ CÁC THANH TRA VIÊN

 THANH TRA CK KHÔNG NẰM TRONG CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA THANH TRA BỘ TÀI CHÍNH, NHƯNG CHỊU SỰ CHỈ ĐẠO VỀ NGHIỆP VỤ CỦA THANH TRA

BỘ TÀI CHÍNH

2 ĐỐI TƯỢNG THANH TRA

 TỔ CHỨC CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG

 CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

 TỔ CHỨC NIÊM YẾT CK

 SỞ GIAO DỊCH CK, TRUNG TÂM GIAO DỊCH CK

 TRUNG TÂM LƯU KÝ CK, THÀNH VIÊN LƯU KÝ

 CTCK, CTQLQ, CTĐTCK, NHGS; CHI NHÁNH VÀ VPĐD CỦA CTCK, CTQLQ NƯỚC NGOÀI TẠI VN

 NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

 NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG

 TỔ CHỨC, CÁ NHÂN LIÊN QUAN KHÁC

3 PHẠM VI THANH TRA

 HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG

 HOẠT ĐỘNG NIÊM YẾT CK

 HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CK

 HOẠT ĐỘNG KINH DOANH, ĐẦU TƯ CK, DỊCH VỤ VỀ CK VÀ TTCK

 HOẠT ĐỘNG CÔNG BỐ THÔNG TIN

 CÁC HOẠT ĐỘNG KHÁC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN CHỨNG

KHOÁN VÀ TTCK

4 HÈNH THỨC VÀ THỜI HẠN THANH TRA

 THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH

 THANH TRA ĐỘT XUẤT KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI PHẠM PHÁP LUẬT, HOẶC THEO YÊU CẦU CỦA VIỆC GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO, HOẶC DO CHỦ TỊCH UBCKNN YÊU CẦU

 THỜI HẠN MỘT CUỘC THANH TRA KHÔNG QUÁ 30 NGÀY

KỂ TỪ NGÀY CÔNG BỐ QĐ THANH TRA

 TRƯỜNG HỢP CẦN THIẾT CÓ THỂ ĐƯỢC GIA HẠN 1 LẦN KHÔNG QUÁ 30 NGÀY TIẾP THEO

5 THẨM QUYỀN RA QĐ THANH TRA

 CHÁNH THANH TRA CHỨNG KHOÁN

 CHỦ TỊCH UBCKNN (KHI XÉT THẤY CẦN THIẾT)

 NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN RA QUYẾT ĐỊNH THANH TRA THÌ

CÓ THẨM QUYỀN THÀNH LẬP ĐOÀN THANH TRA

 ĐOÀN THANH TRA CÓ TRƯỜNG ĐOÀN THANH TRA VÀ

CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN THANH TRA

6 CĂN CỨ RA QĐ THANH TRA

 CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH THANH TRA ĐÃ ĐƯỢC CHỦ TỊCH UBCKNN PHÊ DUYỆT

 YÊU CẦU CỦA CHỦ TỊCH UBCKNN

 KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK

7 NỘI DUNG QĐ THANH TRA

 CĂN CỨ PHÁP LÝ ĐỂ THANH TRA

 ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, NỘI DUNG, NHIỆM VỤ TT

 THỜI HẠN TIẾN HÀNH THANH TRA

 TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA VÀ CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN THANH TRA

 TRONG THỜI HẠN 3 NGÀY KỂ TỪ NGÀY KÝ, QĐ THANH TRA PHẢI ĐƯỢC GỬI CHO ĐỐI TƯỢNG THANH TRA VÀ PHẢI ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG THỜI HẠN 15 NGÀY

8 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA ĐỐI TƯỢNG TT

 GIẢI TRÌNH NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

 BẢO LƯU Ý KIẾN TRONG BIÊN BẢN TT

 TỪ CHỐI CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU MẬT CỦA NHÀ NƯỚC THEO QUY ĐỊNH, TÀI LIỆU KHÔNG LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

 KHIẾU NẠI VỚI NGƯỜI RA QĐ THANH TRA VỀ QĐ, HÀNH VI CỦA

TRƯỞNG ĐOÀN VÀ THÀNH VIÊN ĐOÀN TT; KHIẾU NẠI VỚI CHỦ TỊCH

UBCKNN VỀ KẾT LUẬN TT, QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ TT

 YÊU CẦU ĐÒI BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA PL

 TỐ CÁO HÀNH VI VI PHẠM CỦA CHÁNH TT, ĐOÀN THANH TRA

 CHẤP HÀNH QUYẾT ĐỊNH THANH TRA

 CUNG CẤP ĐẦY ĐỦ, KỊP THỜI TT, TÀI LIỆU LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT; CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ NHỮNG TT, TÀI LIỆU ĐÓ

 CHẤP HÀNH YÊU CẦU, KẾT LUẬN TT, QĐ XỬ LÝ THANH TRA

 KÝ BIÊN BẢN THANH TRA

9 THẨM QUYỀN CỦA NGƯỜI RA QĐ THANH TRA

 YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

 TRƯNG CẦU GIÁM ĐỊNH VỀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN

 YÊU CẦU NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN NIÊM PHONG, TẠM GIỮ TÀI LIỆU,

CHỨNG CỨ…; PHONG TOẢ TÀI KHOẢN TIỀN, TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN,

TS CẦM CỐ, THẾ CHẤP CÓ LIÊN QUAN KHI CẦN THIẾT ĐỂ XÁC MINH, LÀM CĂN CỨ RA QĐ XỬ LÝ THANH TRA

 TẠM ĐÌNH CHỈ HOẶC KIẾN NGHỊ NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN ĐÌNH CHỈ VIỆC LÀM KHI XÉT THẤY GÂY THIỆT HẠI NGHIÊM TRỌNG

 BAN HÀNH QĐ XỬ LÝ THEO THẨM QUYỀN HOẶC KIẾN NGHỊ XL

 GIẢI QUYẾT KHIÉU NẠI, TỐ CÁO

 KẾT LUẬN VỀ NỘI DUNG THANH TRA

 CHUYỂN HỒ SƠ VỤ VIỆC VI PHẠM SANG CƠ QUAN ĐIỀU TRA NẾU PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU TỘI PHẠM

10 THẨM QUYỀN CỦA TRƯỞNG ĐOÀN TT

 TỔ CHỨC, CHỈ ĐẠO HOẠT ĐỘNG CỦA ĐOÀN TT

 YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

 CÓ QUYỀN QĐ NIÊM PHONG, TẠM GIỮ TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ,

CHỨNG KHOÁN, DỮ LIỆU ĐIỆN TỬ KHI CẦN THIẾT

 BÁO CÁO VỚI NGƯỜI RA QĐ THANH TRA VỀ KẾT QỦA THANH TRA VÀ CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ BÁO CÁO ĐÓ

 LẬP BIÊN BẢN THANH TRA

 KHI THỰC HIỆN CÁC NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN NÓI TRÊN,

TRƯỞNG ĐOÀN TT PHẢI CHỊU TRÁCH NHIỆM TRƯỚC PHÁP LUẬT

VỀ MỌI QĐ CỦA MÌNH

11 NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA THÀNH VIẤN ĐOÀN THANH TRA

 THỰC HIỆN NHIỆM VỤ THEO SỰ PHÂN CÔNG CỦA ĐOÀN THANH TRA

 YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

 KIẾN NGHỊ VIỆC XỬ LÝ VỀ NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG THANH TRA

 BÁO CÁO KẾT QUẢ THỰC HIỆN NHIỆM VỤ ĐƯỢC GIAO VỚI

TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA; CHỊU TRÁCH NHIỆM TRƯỚC PHÁP LUẬT VÀ TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA VỀ TÍNH CHÍNH XÁC,

TRUNG THỰC, KHÁCH QUAN CỦA NỘI DUNG ĐÃ BÁO CÁO

12 KẾT LUẬN THANH TRA

 NGƯỜI RA QĐTT PHẢI RA VĂN BẢN KẾT LUẬN TT KẾT LUẬN TT PHẢI CÓ NHỮNG NỘI DUNG SAU:

 ĐÁNH GIÁ VIỆC THỰC HIỆN PL CỦA ĐỐI TƯỢNG TT

 KẾT LUẬN VỀ NỘI DUNG THANH TRA

 XÁC ĐINH RÕ TÍNH CHẤT, MỨC ĐỘ VI PHẠM, NGUYÊN NHÂN,

TRÁCH NHIỆM CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, CÁ NHÂN

 CÁC BIỆN PHÁP XỬ LÝ THEO THẨM QUYỀN ĐÃ ĐƯỢC ÁP

DỤNG, KIẾN NGHỊ BIỆN PHÁP XƯ LÝ

 KẾT LUẬN TT PHẢI ĐƯỢC GỬI ĐẾN CT UBCKNN

 CHỦ TỊCH UBCKNN CÓ TRÁCH NHIỆM XEM XÉT KẾT LUẬN TT;

XỬ LÝ CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN VI PHẠM; ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP HOẶC KIẾN NGHỊ BỘ TÀI CHÍNH ÁP DỤNG BIỆN PHÁP XỬ

LÝ SAU THANH TRA