Luận văn xây dựng hệ thống quản lý thông tin chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán hà nội

Hệ thống quản lý thông tin Chứng khoán Ý Hệ thống phần mềm được thiết kế nhiều lớp, sử dụng mã hóa dữ liệu trên đường truyền, có tính bảo mật cao, nhiêu cấp, đặc biệt là bảo mật khi th

Trang 1

BO GIAO DUC VA DAO TAO TRUONG BAI HOC BACH KHOA HA NOI

NGUYEN THACH UYEN

XÂY DUNG IIE TIIONG QUAN LY THONG TIN

CHUNG KHOAN TAI 80 GIAO DICH CHUNG KHOAN HA NOI

Chuyén nganh : CONG NGHE THONG TIX

LUẬN VĂN THẠC SĨ ỨNG DỤNG

CONG NGHE THONG TIN

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC :

TS HOANG MINH THUC

Hà N6i— Nam 2011

Trang 2

LOI CAM DOAN

Em xin duge cam doan luan van nay không sao chép từ các luận vấn khác, Các nội dung được để cập trong luận văn do chính em nghiên cứu vẻ biên soạn, các phân tham khảo từ các tài liệu chuyên môn khác được ghỉ rõ nguồn gốc và tác giả

Em xin cam doan những nội dung nêu ra ở trên, nếu không dứng sự thật em xi1

ch mọi trách nhiệm

_ Tae giả luận vẫn NGUYÊN THẠCH UYEN

Trang 3

Danh mục viết tắt:

CIMS Hệ thống quân lý thông tin Chứng khoản

TCNY/ĐKGD_ Tẻ chức niềm yếU Đăng kí giao dich

UBCKNN Ủy ban Chứng khoán nhà nước

HOSE Sở GIao địch chứng khoán Hồ Chí Minh

Trang 4

3.3.2 Gidi thigu vé Chit ky s6

3.3.3, So d6 hệ thông tch hợp CKS 3.3.4 Quy trình xử lý thong tm khi ap dung CKS 3.4 Thiết kế Cơ sở dữ liệu

3.4.1 Mhóm đit liệu hồ sơ cỗ đông .47

3.4.2 Nhám dữ liệu quản lý báo cáo tài chính ò8 3.4.3 Nhóm dữ liệu thông tin thị trường, -steeerreeeeeoe.4 3.4.4 Nhỏm dữ liệu hệ thông

3.5 Thiết kế Giao diện người dang

3.5.1 Giao điện quân trị hệ thông - a) 3.5.2 Giao điện người đùng cuỗ a 52 3.6 Giải pháp an toàn hệ thông, 3.6.1 Báo mật nửc mạng và thiết bị 3.0.2 Bảo mật ứng dụng

3.6.3 Giải pháp sao lưu, phục hồi 3.7 Nhận xét

CHƯƠNG 4: TRIÊN KHAI HỆ THÔNG 4.1 Tựa chọn công nghệ

4.1.1 Nền tăng công nghệ J2EE

4.1.2 Công cụ phát trin Oracle developer 11g R2 66 4.1.3 Hệ quán trị co so dif ligu Oracle Database llg

4.1.4 Hệ điều hành Oracle Enterpisc Linux 5.5

4.1.5 Mỗi trường vận hành và quân trị hệ thông c Oracle “Webogie 8 Suite .68

4.2 Xây dung ứng dụng “g 4.2.1 Module quản trị hề thông .68

4.2.2, Module quản lý hỗ sơ niềm yết và thông tim công bó

4.2.3, Modnlc khai thác {hỏng tin

4.3 Thứ nghiệm và Kiểm tra

4.3.1 Thử nghiệm hiệu năng hệ thông - - 82

4.1 Nhận xét

PUAN KET LUAN

Trang 5

3.3.3, So d6 hệ thông tch hợp CKS 3.3.4 Quy trình xử lý thong tm khi ap dung CKS 3.4 Thiết kế Cơ sở dữ liệu

3.4.1 Mhóm đit liệu hồ sơ cỗ đông .47

3.4.2 Nhám dữ liệu quản lý báo cáo tài chính ò8 3.4.3 Nhóm dữ liệu thông tin thị trường, -steeerreeeeeoe.4 3.4.4 Nhỏm dữ liệu hệ thông

3.5.1 Giao điện quân trị hệ thông - a) 3.5.2 Giao điện người đùng cuỗ a 52 3.6 Giải pháp an toàn hệ thông, 3.6.1 Báo mật nửc mạng và thiết bị 3.0.2 Bảo mật ứng dụng

3.6.3 Giải pháp sao lưu, phục hồi 3.7 Nhận xét

CHƯƠNG 4: TRIÊN KHAI HỆ THÔNG 4.1 Tựa chọn công nghệ

4.1.2 Công cụ phát trin Oracle developer 11g R2 66 4.1.3 Hệ quán trị co so dif ligu Oracle Database llg

4.2 Xây dung ứng dụng “g 4.2.1 Module quản trị hề thông .68

4.2.2, Module quản lý hỗ sơ niềm yết và thông tim công bó

4.2.3, Modnlc khai thác {hỏng tin

4.3.1 Thử nghiệm hiệu năng hệ thông - - 82

4.1 Nhận xét

PUAN KET LUAN

Trang 6

Hệ thống quản lý thông tin Chứng khoán

Muc tiéu cu thé:

- Chuan hoa théng tin quan ly (théng tin hé so, dau vao, dau ra, thông tin công bỏ,

bảo cáo, chỉ số vv ) Xây dựng cơ sở dữ liệu mềm dẻo, linh hoạt, đáp ứng việc

thay đổi và nâng cấp

~_ Hoàn thiện các quy trình quản lý của các bộ phân phòng ban liên quan, xây dựng

ứng dụng phần mềm để tin học hóa các quy trình quản lý, đảm bảo tỉnh hiệu quả

trong công việc

-_ Xây dựng hệ thống và giao diễn kết nổi từ xa để các tổ chức niêm yết có thẻ sử

dụng phần mềm dễ đảng vả thuận tiên cho việc khai bảo, upload va download

thong tin

- Tich hop voi cac hé thong liên quan như Giám sát, Giao dịch, đưa ra các báo cáo phục vụ lãnh đạo, báo cáo phục vụ thị trường, nhả đầu tư

-_ Hệ thống được thiết kế mở, cỏ khả năng kết nối với hệ thóng cổng thông tin

chung của HNX sau nảy

1.1.3 Các tiêu chí của hệ thống

Nằm trong hệ thống quy hoạch tổng thẻ vẻ CNTT của HNX, hệ thống CIMS khi

xây dựng cân phải kẻ thừa được tru điểm, khắc phục các nhược điểm nều trên và

phải đáp ứng được các tiêu chí sau:

~_ Tỉnh hiệu quả

\ Dap ứng được các yêu cầu nghiệp vụ đặt ra

~_ Tính ồn định vả an toàn

ý Hệ thống phải đảm bảo hoạt động ồn định và có cơ chế dự phỏng và

phục hỏi khi cỏ lỗi xảy ra

— Tính mở rộng

ÝỶ Cỏ khả năng mở rộng hé thong đáp ứng yêu câu nghiệp vu phat sinh

và yêu cầu mở rộng hệ thông đẻ tăng khả năng xử lý dữ liệu

- Tinh bao mat

Trang 7

Ý Hệ thống phần mềm được thiết kế nhiều lớp, sử dụng mã hóa dữ liệu trên đường truyền, có tính bảo mật cao, nhiêu cấp, đặc biệt là bảo mật

khi thực hiện các giao dịch từ xa, qua Internet

Ý Hệ thông can dam bao tính toản ven dữ liệu, an toàn dữ liệu ở mức

ứng dụng và mức CSDL

- Tinh thich nghỉ

Ý Giao diện phải được thiết kế thân thiết với người ding, dé dang tim

kiểm các chức năng trên menu của chương trình Các màn hình nhập

liệu và tra cửu cần được bổ trí hợp lý, tiên sử dụng (phím tắt, khả

năng tương tác)

V Dam bao khả năng thích nghĩ của người sử dụng đối với chương trình mới (trong suốt với người sử dụng)

- Tinh kinh tẻ

V Tan dụng tôi đa những nguồn lực sẵn có của hệ thông hiện tại đẻ triển

khai hệ thông mới: Máy móc, thiết bị; Phân mềm; quy trình

Ý_ Cömỏi liên hệ chặt chế với hệ thông khác

~ Tốc độ xử lý

Ý Tốc đô xử lý một giao dịch không quá 30 giây trong mạng nội bộ, 60 giây với kết nỏi bên ngoài

~ Ngôn ngữ hiển thị

\ Tuan theo chuan quéc gia — Unicode

- Kha ning ket noi

Ý Đảm bảo khả năng kết nổi với TTLK, UBCK, Bộ Tài chính, Sở Giao

dịch Chứng khoán TP.HCM và Công thông tin của HNX

1.2 Đánh giá hệ thống CNTT hiện tại

1.2.1 Hệ thống phần mềm hiện tại của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội

HNX hiện đang có các hệ thông phần mẻm hồ trợ như sau

1 Hệ thống Core Giao dịch chứng khoán: là hệ thông cốt lõi của HNX, thực hiện các xử lý khớp lệnh tập trung giữa các lệnh trong hệ thông bảo

an

Trang 8

CHUONG 1: TONG QUAN HE THONG

1.1 Phát biểu bài toán

1.1.1 Bài toán xây dựng hệ thống Quản lý thông tin chứng khoán - CIMS

Dé nâng cao hiệu quả trong công tác quản lý cũng như việc công bồ các thông tin

của TCNY/ĐKGD một cách chỉnh xác và kip thoi tang su minh bach cho thi

trường, đòi hỏi cẩn phải sớm giải quyết bài toán “Xây dung hệ thống Quân lý thông tìn chứng khoán tại Sỡ Giao dịch chứng khoán Hà Nội” - CIMS nhằm:

-_ Xây dựng hệ thông CSDL tập trung, đồng nhất, an toàn và thuận tiện cho các TCNY/ĐÐKGD công bồ thông tin

- Phục vụ công việc quản lý TƠNY/ĐKGD của P.QLNY Theo dõi giảm sát

việc công bổ thông tin của các tổ chức niềm yết, tính toán các chỉ sỏ, lập báo

cáo phục vụ lãnh đạo

~_ Phục vụ việc giảm sát giao dịch nội bộ, giao dịch cô đông lớn của P.GSGD

~_ Hỗ trợ việc khai thác thông tin công bỏ từ TCNY/ĐKGD của P.TTTT, phục

vụ việc công bỏ thông tin ra bên ngoải

-_ Hễ trợ việc công bố thông tin điện tử cho cac TCNY/DKGD

~_ Đặt nên mỏng cho việc quy hoạch lại hệ thông CNTT tại HNX

1.1.2 Mục tiêu của hệ thống CIMS

JMục tiêu chính:

-_ Xây dựng hệ thông CSDL tập trung cho các TCNY/ĐKGD quản lý và công bố

thông tin trên HNX

~ Chuân hỏa dữ liệu vả quy trình nhằm từng bước nâng cao hiệu quả quản ly va

thực hiện công việc của các bộ phân phòng ban thuộc HNX

~ _ Giúp các TCNY/ĐKGD công bỏ thông tin nhanh, kịp thời, chính xác nhằm nang

cao tính minh bạch và phát triển của thị trường chứng khoản

-_ Xây dựng hệ thông quản lý và cơ sở dữ liệu thông nhất ve TCNY/DKGD duoc tích hợp trong kiến trúc ứng dụng CNTT tổng thẻ của HNX giúp cho việc kết

xuất thông tin phục vụ các như cầu khai thác một cách hiệu quả và thuận tiện

Trang 9

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 10

- Tinh thich nghỉ

năng tương tác)

- Tinh kinh tẻ

- Kha ning ket noi

an

Trang 11

Trang 12

- Tinh thich nghỉ

năng tương tác)

- Tinh kinh tẻ

- Kha ning ket noi

an

Trang 13

- Tinh thich nghỉ

năng tương tác)

- Tinh kinh tẻ

- Kha ning ket noi

an

Trang 14

- Tinh thich nghỉ

năng tương tác)

- Tinh kinh tẻ

- Kha ning ket noi

an

Trang 15

MUC LUC

PHAN MO BAI

CHƯƠNG 1: TONG QUAN HE THONG

lêu của hệ thông CIMS

1.1.3 Các tiên chí của hệ thông _

ẽ thông CNTT hiện tại

1.2.1 Hệ thẳng phần mềm hiện tại của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội

1.2.2 Dánh giá hệ thông CNTT,

1.3 Kháo sát yêu cầu nghiệp vụ

1.3.1 Yêu câu xử lý nghiệp vụ phòng Quân lý Niềm yết

CHƯƠNG 2: PHAN TICH HE THON

2.1 Phan tích yêu cẩu

2.1.2 Nhóm Use Case nghiệp vụ

2.2 Tin học hóa Quy trình nghiệp vụ

thông lin công bỏ 18

2.2.1 Quy trinh quản lý hỗ sơ niễm yet

2.2.3 Quy trình kết xuất và nhập thông tin giảm sát 31

3.2.4 Quy trình khai báo và quăn trị hệ thông

3.2.1 Chúc năng nghiệp vụ sa ceecer

Trang 16

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 17

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 18

MUC LUC

PHAN MO BAI

Trang 19

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 20

— Gửi bản cứng vả bản mềm cham so với thời hạn quy định do nhiều nguyên

nhân như vị trí địa lý xa, file bị virus phải gửi lại hoặc thậm chỉ là quên

~ Bảo cáo tải chính chưa đúng với mâu quy định, sai sót về sô liệu, bản mềm

không khớp

~_ Không/quên công bỏ thông tin bắt thường (Nghĩ quyết HĐQT trả cỏ tửc/mua

cổ phiếu quỹ/chào bán/thay đổi nhân sự,kết quả phát hảnh riêng lẻ, )

— Châm phân hỏi yêu câu công bổ thông tin của HNX

~ Sai sót trên các công bỏ thông tin vẻ giao dịch cỏ phiêu

~ Không/quên bảo cáo về tiên độ sử dụng vồn thu được từ đợt chảo bản, tình

hình quản trị công ty

Tuy là một trong những mảng nghiệp vụ lớn của HNX tuy nhiên hiện tại việc

quản lý hồ sơ thông tin các TCNY/ĐKGD lại chưa được sự hỗ trợ từ hệ thông phản

mềm chuyên biệt, các cản bộ chuyên quản vẫn phải kết hợp phương pháp quản lý

thủ công vả các phần mèm văn phỏng để hỗ trợ công việc hàng ngày, điều nảy đã dan tới nhiều khó khăn bất cập cho hiệu quả làm việc của các phòng ban liên quan

Theo số liệu thống kê của UBCKNN, đến thời điểm 11/9/2010 đã cỏ 1019 công

ty đủ điều kiện là công ty đại chúng đăng ký với UBCKNN Luật chứng khoán quy định các công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký lưu ký tập trung Việc đưa các

công ty đại chủng vào đăng ky lưu ký tập trung sẽ làm cho sỏ lượng các công ty đăng kỷ giao dịch tăng nhanh Dự kiến đến cuối 2010 đầu 2011 Sở GDCK Hả Nội

sẽ cỏ khoảng S00 — 700 công ty đăng ký giao dịch và khoảng 400 công ty niêm yết

việc nảy sẽ gây đến sự quả tải trong quản lý và không thẻ đảm cung cấp thông tin,

bảo cáo kịp thời, chính xác tới thị trường cũng như nhả đâu tư và cơ quan quản lý Mặt khác, với quy định của TT 09/2010/TT-BTC ban hảnh ngay 15/01/2010 vẻ

hưởng dẫn về việc công bỏ thông tin trên TTCK thì các tổ chức niêm yết phải thực

hiện công bồ thông tin và chịu trách nhiệm ve các thông tìn công bổ, đề thực hiện được việc này đỏi hỏi phải có một hệ thống phản mềm hỗ trợ mạnh mẽ cho cả HNX

va TCNY/DKGD.

Trang 21

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 22

3.3.3, So d6 hệ thông tch hợp CKS

3.3.4 Quy trình xử lý thong tm khi ap dung CKS

3.4 Thiết kế Cơ sở dữ liệu

3.4.3 Nhóm dữ liệu thông tin thị trường, -steeerreeeeeoe.4

3.4.4 Nhỏm dữ liệu hệ thông

3.6 Giải pháp an toàn hệ thông,

4.1.2 Công cụ phát trin Oracle developer 11g R2 66

4.1.3 Hệ quán trị co so dif ligu Oracle Database llg

4.2.1 Module quản trị hề thông .68 4.2.2, Module quản lý hỗ sơ niềm yết và thông tim công bó

4.1 Nhận xét

PUAN KET LUAN

Trang 23

không khớp

va TCNY/DKGD.

Trang 24

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 25

PHAN MO DAU

Trong xu thể phát triển vả hội nhập kinh tế quốc tế, Sở giao dịch Chứng khoản

Ha Nội - HNX ra đời trên cơ sở kế thừa vả phát triển từ Trung tâm Giao dịch chứng

khoán Hà Nội theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Đề đáp ứng

những trọng trách được giao, HNX đang tiếp tục khẳng định vị thể và đồng góp cho

su phat trién thi trường chứng khoản Việt Nam

Một trong những nhiệm vụ trọng tâm của HNX là quản lỷ thông tin về các Tổ

chức niêm yết và Đăng ký giao dịch(TCNY/ĐKGD) Tính đến hết tháng 10 năm

2010, HNX đang quản lý hồ sơ, thông tin giao dịch và thông tin công bỏ của 353 tỏ

chức niêm yết, 118 công ty đăng kỷ giao dịch (thị trường UPCoM) Tuy nhiên công,

tác quản lý vẫn đang phải thực hiện thủ công gây rất nhiều bắt cập:

Thông tin hỗ sơ chưa được chuân hóa, chưa có cơ sở dữ liệu lưu trữ tập

trinh xử lý nghiệp vụ nội bộ

Khó khăn trong việc trao đổi thông tin với phòng Giảm sát giao dịch đề thực hiện việc quản lý chặt chế các giao dịch của cô đông lớn, cỗ đông nội bộ và

người cỏ liên quan

Phỏng Thông tin thi trường cũng khỏ tiếp cận được các thông tin đồng nhất, chỉnh xác, kịp thởi để công bồ ra bên ngoài Việc cung cấp thông tim tới các

đổi tác cỏ độ trễ nhất định, hệ thông cung cấp thông tin đổi với các cán bộ

biên tập, đối với đối tác nhận thông tin đều không thuận tiện, phân tán

Ve phia các TCNY/ĐKGD trong việc phối hợp với HNX đề thực hiện các nghĩa

vụ công bỏ thông tin cũng gặp phải nhiều vướng mắc khó khăn, cụ thẻ lả:

Trang 26

PHAN MO DAU

Trong xu thể phát triển vả hội nhập kinh tế quốc tế, Sở giao dịch Chứng khoản

Ha Nội - HNX ra đời trên cơ sở kế thừa vả phát triển từ Trung tâm Giao dịch chứng

khoán Hà Nội theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Đề đáp ứng

những trọng trách được giao, HNX đang tiếp tục khẳng định vị thể và đồng góp cho

su phat trién thi trường chứng khoản Việt Nam

Một trong những nhiệm vụ trọng tâm của HNX là quản lỷ thông tin về các Tổ

chức niêm yết và Đăng ký giao dịch(TCNY/ĐKGD) Tính đến hết tháng 10 năm

2010, HNX đang quản lý hồ sơ, thông tin giao dịch và thông tin công bỏ của 353 tỏ

chức niêm yết, 118 công ty đăng kỷ giao dịch (thị trường UPCoM) Tuy nhiên công,

tác quản lý vẫn đang phải thực hiện thủ công gây rất nhiều bắt cập:

Thông tin hỗ sơ chưa được chuân hóa, chưa có cơ sở dữ liệu lưu trữ tập

trinh xử lý nghiệp vụ nội bộ

Khó khăn trong việc trao đổi thông tin với phòng Giảm sát giao dịch đề thực hiện việc quản lý chặt chế các giao dịch của cô đông lớn, cỗ đông nội bộ và

người cỏ liên quan

Phỏng Thông tin thi trường cũng khỏ tiếp cận được các thông tin đồng nhất, chỉnh xác, kịp thởi để công bồ ra bên ngoài Việc cung cấp thông tim tới các

đổi tác cỏ độ trễ nhất định, hệ thông cung cấp thông tin đổi với các cán bộ

biên tập, đối với đối tác nhận thông tin đều không thuận tiện, phân tán

Ve phia các TCNY/ĐKGD trong việc phối hợp với HNX đề thực hiện các nghĩa

vụ công bỏ thông tin cũng gặp phải nhiều vướng mắc khó khăn, cụ thẻ lả:

Trang 27

- Tinh thich nghỉ

năng tương tác)

- Tinh kinh tẻ

- Kha ning ket noi

an

Trang 28

không khớp

va TCNY/DKGD.

Trang 29

không khớp

va TCNY/DKGD.

Trang 30

Trang 31

4.1 Nhận xét

PUAN KET LUAN

Trang 32

Muc tiéu cu thé:

trong công việc

thong tin

- Tinh bao mat

Trang 33

MUC LUC

PHAN MO BAI

Trang 34

Trang 35

4.1 Nhận xét

PUAN KET LUAN

Trang 36

không khớp

va TCNY/DKGD.

Trang 37

MUC LUC

PHAN MO BAI

Tiêu đề	Luận Văn Xây Dựng Hệ Thống Quản Lý Thông Tin Chứng Khoán Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Hà Nội
Tác giả	Nguyễn Thạch Uyên
Người hướng dẫn	TS. Hoàng Minh Thức
Trường học	Trường Đại Học Bách Khoa Hà Nội
Chuyên ngành	Công Nghệ Thông Tin
Thể loại	Luận văn thạc sĩ
Năm xuất bản	2011
Thành phố	Hà Nội

Định dạng
Số trang	75
Dung lượng	2,77 MB