Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán pdf

Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Thông tin Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban

Thành lập chi nhánh công ty

chứng khoán Thông tin

Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán

Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN

Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán

Cách thức thực hiện:Qua Bưu điện Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)

Thời hạn giải quyết:15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ

Đối tượng thực hiện:Tổ chức

TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:

1

Lệ phí cấp phép thành lập chi nhánh

công ty chứng khoán, công ty quản lý

quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

1.000.000đ Thông tư số

134/2009/TT-BTC n

Kết quả của việc thực hiện TTHC:Quyết định hành chính

Các bước

1 - Đối với cá

nhân, tổ chức:

+ Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh đến UBCKNN

+ Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chuẩn bị cơ sở vật chất kỹ thuật và tạo điều kiện cho UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất kỹ thuật trước khi chấp thuận chính thức

+ Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức triển khai hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày được UBCKNN chấp thuận Quá thời hạn trên, UBCKNN thu hồi quyết định chấp thuận lập chi nhánh

2

- Đối với cơ

quan hành

chính nhà

nước:

+ Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ + Yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ

và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất đối với nghiệp vụ có yêu cầu về cơ sở vật chất, UBCKNN ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

+ UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh công

ty chứng khoán trước khi ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh

Hồ sơ

1 - Giấy đề nghị lập chi nhánh

2 - Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh

3 - Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh, kèm

theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh

4

- Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo uỷ quyền của công ty chứng khoán kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh

5

- Danh sách dự kiến Giám đốc chi nhánh, những người hành nghề chứng

khoán làm việc tại chi nhánh và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh, quyết định bổ

nhiệm Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán

Số bộ hồ sơ:

01 bản gốc

Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định

1 Phụ lục số 7: Giấy đề nghị lập chi nhánh Quyết định số

27/2007/QĐ-BTC

2 Phụ lục số 5: Phương án hoạt động kinh doanh trong

02 năm đầu của chi nhánh

Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC

3

Phụ lục số 2: Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật

đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo uỷ

quyền của công ty chứng khoán

Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC

Yêu cầu

Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:

1 Có trụ sở và trang thiết bị cần thiết phục vụ hoạt động

kinh doanh chứng khoán được uỷ quyền

Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC

2 Giám đốc chi nhánh đáp ứng đủ điều kiện theo quy

định tại khoản 2 Điều 22 của Quy chế tổ chức và hoạt

Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC

Nội dung Văn bản qui định

động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo

Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và có tối thiểu hai (02)

người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi

nghiệp vụ kinh doanh được uỷ quyền