Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK doc

III/ Các nhóm hành vi1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng 3/ Vi phạm quy định về niêm yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK

Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK

Hà nội 2008

I/ Nguyên nhân

- TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế

- Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn

- Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm

II/ Các hành vi bị cấm

1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :

- Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường

- Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của

người đầu tư

- Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT

III/ Các nhóm hành vi

1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán

2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng

3/ Vi phạm quy định về niêm yết

4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK

5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh

doanh chứng khoán và CC hành nghề

8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin

9 Vi phạm quy định về báo cáo

10/Hành vi cản trở viêci thanh tra

1/ vi phạm quy định về chào bán

chứng khoán

- Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ

- Cố ý công bố sai hoặc che dấu

- Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm

do Thị trường

- Phân phối CK không đúng

- Bảo lãnh vượt quá quy định

2/ Vi phạm quy định về công ty đại

chúng

- Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK

- Hồ sơ không đầy đủ

- Không thực hiện công bố thông tin

- Không thực hiện lưu ký chứng khoán

- Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty

2/ Vi phạm quy định về công ty đại

- Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch

mà không công bố, báo cáo

- Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ

3/ Vi phạm quy định về niêm yết

- Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai

lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT

- Phát hành thêm nhưng không đăng ký

niêm yết

- Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo

- Không tuân thủ công bố thông tin

4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị

trường giao dịch chứng khoán

a/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái pháp luật

b/ Sở GDCK TTGDCK :

- Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định

- Không tổ chức giám sát TT, không phat

hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết

- Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành

viên không đúng quy định

4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán…

- Không tổ chức giám sát thành viên, không phát hiện các hành vi vi phạm của thành viên

- Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp

dụng phương thức GD mới, vận hành hệ thông giao dịch mới khi chưa dược chấp thuận

- Không tổ chức giám sát giao dịch

4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán…

- Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi

phạm quy chế giao dịch

c/ Công ty chứng khoán :

- Không công bố công khai địa chỉ và cách thức giao dịch chứng khoán

- Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo

- Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái quy định

5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ

- Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép

- Tổ chức khai trương hoạt động khi không

đủ kiện quy định

- Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ

- Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa

có giấy phép

- Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy xóa, sửa chữa giấy phép

5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ

- Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn

- Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK khi chưa được chấp thuận

- Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty khi chưa được chấp thuận

- Văn phòng đại diện hoạt động KDCK

5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ

- Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị cty, xung đột lợi ích với khách hàng

- Không tách biệt tài sản

- Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp dịch vụ

- Không thực hiện trật tự ưu tiên

- Không thực hiện chế độ bảo mật

5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ

- Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống

kê và nghĩa vụ tài chính

- Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo

cáo

- Không đảm bảo vốn khả dụng

- Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định

- Không tổ chức lưu giữ chứng từ

5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ…

- Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán

khống

- Cho khách hàng vay chứng khoán

- Vi phạm các quy định về giấy phép hành nghề KDCK

+ Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK

+ Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ

6/ Vi phạm các quy định về giao

dịch chứng khoán…

- Hành vi thao túng thi trường :

+ Thông đồng GDCK để tạo ra cung cầu giả+ Cấu kết, lôi kéo tham gia liên tục mua bán

để thao túng giá CK

+ Kết hợp các hình thức GD khác để thao túng giá

- Vi phạm về chào mua công khai

7/ Vi phạm các quy định về đăng

ký, LK, TT, BTCK

- Thực hiện ĐK,LK,BT, TT khi chưa đáp

ứng các điệu kiện theo quy định

- Không đảm bảo các quy định về kỹ thuật, bảo mật và an toàn

- Không cung cấp kịp thời danh sách người

sở hữu chứng khoán

- Vi phạm việc thanh toán, chuyển giao CK

8/ Vi phạm ché độ công bố thông

tin

- Công bố thông tin nhưng không báo cáo UBCK

- Người công bố TT không đủ thẩm quyền

- Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời, đúng hạn, đung phương tiện

- Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật

- Trì hoãn việc công bố thông tin bất thường hoặc theo yêu cầu

9/ Vi phạm chế độ báo cáo

- Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác

- Báo cáo không đúng thời gian

- Báo cáo không đúng mẫu biểu

- Khi có sự kiện bất thường nhưng không báo cáo hoặc không kịp thời

10/ Hành vi cản trở việc thanh tra

- Trì hoãn, trốn tránh, đối phó, không thực hiện các yêu cầu của thanh tra

- Không chấp hành yêu cầu của thanh tra

- Che giấu, sữa chữa chứng từ, sổ sách

- Phá bỏ niêm phong

Người biết thông tin nội bộ

• Thành viên HĐQT, BKS, BLĐ, thành viên ban đại diện quỹ

• Cổ đông lớn của công ty, quỹ đại chúng

• Người kiểm toán, công ty kiểm toán

• Công ty chứng khoán, Cty quản lý quỹ, người hành nghề kinh doanh CK

• Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác,

cung cấp dịch vụ