Tìm hiểu về sở giao dịch CK TPHCM ( HOSE) potx

Sơ lược về sở giao dich chứng khoán HOSE ILịch sử hình thành 1 2 Chức năng Thành viên 4 Niêm yết chứng khoán 5 1.2 Những điều cần biết khi giao dich trên HOSE 3 Tổ chức hoạt động...  Là

Thành viên nhóm:

Phạm Đinhg Bình 1

Đỗ Hữu Nghị 2

Bùi Thị Loan 3

Nguyễn Thị Thoa 4

Sơ lược về sở giao dich chứng khoán HOSE I

Lịch sử hình thành 1

2 Chức năng

Thành viên 4

Niêm yết chứng khoán 5

1.2 Những điều cần biết khi giao dich trên HOSE

3 Tổ chức hoạt động

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

1 Lịch sử hình thành

 TTGDCK HCM Được thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày

11/07/1998 và chính thức đi vào hoạt động thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 đã dánh dấu một sự kiện quan trọng trong đời sống kinh

tế - xã hội của đất nước.

 Theo quyết định số 559/QĐ/TTg ngày 11/05/2007 của Thủ tướng Chính Phủ Trung tâm giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh được chuyển đổi là Sở giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh(SGDCK TP.HCM).

 Ngày 7/1/2008, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã cấp giấy chứng nhận đăng

kí hoạt động Công ty TNHH Một thành viên cho Sở giao dịch Chứng khoán

Tp.Hồ Chí Minh(HOSE).

 Là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty

trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan

 Tên gọi đầy đủ : Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

3 Sơ đồ tổ chức

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

4.Thành viên

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

4.Thành viên

Quyền và nghĩa vụ của thành viên

4 Công ty Cổ phần Chứng khoán KimEng Việt Nam KEVS 5.11%

8 Công ty Cổ phần Chứng khoán NH Sài Gòn Thương Tín Sacombank-SBS 3.69%

9 Công ty TNHH Chứng khoán NHTMCP Ngoại thương Việt Nam VCBS 3.51%

1

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

2 Công ty TNHH Chứng khoán NH TMCP Ngoại thương Việt Nam VCBS 37.252%

 5.1.Hệ thống niêm yết

- Khái niệm: Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán có đủ tiêu chuẩn vào đăng ký và giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung (Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán ) QUY MÔ NIÊM YẾT THỊ TRƯỜNG HIỆN TẠI CỦA SÀN HoSE:

Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ Trái phiếu Khác

www.themegallery.com

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

 TÌNH HÌNH TĂNG GIẢM CHỨNG KHOÁN từ t6/2011-t6/2012

Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ Trái phiếu

Niêm yết

mới(1000 CK) 2.954.461,42 2.954.461,42 0,00 0,00 Niêm yết bổ sung 0,00 0,00 0,00 0,00

Hủy niêm yết 30.855,77 298.855,23 0,00 7.000,54

Mục tiêu

 - Thiết lập quan hệ hợp đồng giữa SGDCK với tổ chức phát hành có

chứng khoán niêm yết,từ đó quy đinh trách nhiệm và nghĩa vụ của tổ

chức phát hành trong việc công bố thông tin,đảm bảo tính trung thực và công khai,công bằng:

 - Hỗ trợ thị trường hoạt động ổn định, xây dựng lòng tin công chúng với thị trường chứng khoán bằng cách lựa chon các chứng khoán có

chất lượng cao để giao dich:

 -Cung cấp cho các nhà đầu tư những thông tin về tổ chức phát hành

 -Giúp cho việc xác định giá chứng khoán công bằng trên thị trường đấu giá vì thông qua niêm yết công khai,giá chứng khoán được xác định qua tiếp xúc cung và cầu

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

Vai trò

 -Tiếp cận kênh huy động vốn dài hạn:

hành cổ phiếu dựa trên tính thanh khoản cao và uy tín của doanh nghiệp được niêm yết trên thị trường

việc vay nợ

và chiến lược dài hạn của mình.

trên TTCK

 - Khuyếch trương uy tín của doanh nghiệp

 - Tạo tính thanh khoản cho cổ phiếu của doanh nghiệp

 - Gia tăng giá trị thị trường của doanh nghiệp

BVH từ 2009-nay

VIC từ 2007-nay

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

Hạn chế

 Chi phí niêm yết khá tốn kém

hoạt động sản xuất - kinh doanh

 Chịu nhiều nghĩa vụ công bố thông tin và các ràng buộc khác

a1.Cổ phiếu

Tiêu chuẩn niêm yết

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

A2.Trái phiếu.

B1.Chứng chỉ quỹ đại chúng

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

B2.Cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

 Hồ sơ đăng kí: Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty đầu

tư chứng khoán đại chúng hợp lệ theo quy định tại Quy chế niêm yết chứng khoán của SGDCK

 3.4.6 Thủ tục niêm yết

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

 Bước 2: SGDCK tiến hành thẩm định sơ bộ hồ sơ:

Bước 3: Nộp đơn xin phép niêm yết chính thức lên SGDCK

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

Bước 4: SGDCK tiến hành kiểm tra niêm yết

1 Quy định báo cáo dành cho việc quản lí các cổ phiếu niêm yết.

Công ty niêm yết phải đệ trình cho HOSE bản báo cáo về các vấn đề:

 các vấn đề gây tác động nghiêm trọng đến giá cả chứng khoán

 các vấn đề gây tác động gián tiếp đến giá cả chứng khoán

 các vấn đề gây tác động không nghiêm trọng đến giá cả chứng

khoán nhưng lại ảnh hưởng rất nghiêm trọng đến quyết định đầu tư.

Quản lý niêm yết

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

2 Chứng khoán bị kiểm soát, hủy bỏ,niêm yết.

a.Chứng khoán bị kiểm soát

Khi các chứng khoán không duy trì được các tiêu chuẩn niêm yết song chưa đến mức độ phải hủy bỏ niêm yết, thì sẽ được đưa vào nhóm chứng khoán bị kiểm soát

 b Hủy bỏ niêm yết.

Tiêu chuẩn hủy bỏ niêm yết thường được áp dụng cho các công ty phát hành là các công ty không thể tiếp tục đáp ứng nổi các quy định về niêm yết.Tiêu chuẩn hủy bỏ niêm yết tại sở giao dịch TP

Hồ Chí Minh được quy định tại điều 16(hủy bỏ niêm yết tự nguyện) và điều 17(hủy bỏ niêm yết bắt buộc) trong Quyết định Số: 168/QĐ-

SGDHCM về việc ban hành quy chế niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh:

Quản lý niêm yết

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

Quản lý niêm yết

www.themegallery.com

2 DCL Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu

Long

23/02/2012 Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty bị tạm ngưng giao dịch từ ngày 27/10/2011 do chưa nộp BCTC đã được kiểm toán năm 2010, BC thường niên năm 2010, BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2011 và ngày 23/02/2012 được giao dịch trở lại dưới dạng bị kiểm soát

3 FBT

CTCP Xuất nhập khẩu Lâm thủy sản Bến tre 03/12/2010

Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty tiếp tục có kết quả hoạt động kinh doanh lỗ và công ty kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến đối với BCTC kiểm toán 6T-2010

4 IFS Công ty Cổ phần Thực phẩm Quốc

Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty bị tạm ngừng giao dịch từ ngày 17/08/2010 vì hoạt động kinh doanh bị thua lỗ trong 2 năm liên tiếp căn cứ theo Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán và từ ngày 26/01/2011 được giao dịch trở lại dưới dạng bị kiểm soát

5 MHC CTCP Hàng hải Hà

Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty bị tạm ngừng giao dịch từ ngày 08/04/2011 do kết quả kinh doanh 2009, 2010 lỗ và được giao dịch trở lại dưới dạng bị kiểm soát

6 VES Công ty cổ phần đầu tư và xây dựng

điện MêCa VNECO 14/05/2012

Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty đã thực hiện giải trình nguyên nhân và biện pháp khắc phục tình hình kinh doanh thua lỗ hai năm liên tiếp (năm 2010 và 2011)

7 VKP Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa 13/05/2011 Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty bị tạm ngừng giao dịch từ ngày 18/04/2011 do kết quả kinh doanh 2009,2010 lỗ và được giao dịch trở lại dưới dạng bị kiểm soát

8 VSG Công ty Cổ phần Container Phía

Thuộc diện bị kiểm soát

Công ty bị tạm ngừng giao dịch từ ngày 27/03/2012 do kết quả kinh doanh năm 2010, 2011 lỗ và ngày 12/04/2012 được giao dịch trở lại dưới dạng bị kiểm soát

CÁC MÃ CHỨNG KHOÁN ĐANG THUỘC DIỆN KIỂM SOÁT TRÊN SÀN HOSE

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

 Một số mã CK đã hủy niêm yết tại sàn HOSE



 DVD Công ty Cổ phần Dược phẩm Viễn Đông 01/ 9/2011

 BTC Công ty Cổ phần Cơ khí và Xây dựng Bình Triệu 26/ 6/2009

 BBT Công ty Cổ phần Bông Bạch Tuyết 31/07/2009

3 Niêm yết cổ phiếu của các công ty sáp nhập.

 Công ty sáp nhập xuất hiện khi một công ty hợp nhất với một công ty khác nhằm củng cố hoạt động kinh doanh và tăng năng lực cạnh tranh.Được quy định tại: điều 14, 15 MỤC 3 - THAY ĐỔI NIÊM YẾT DO TÁCH – SÁP NHẬP TỔ CHỨC NIÊM YẾT trong quyết định Về việc ban hành quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ( Số: 168/QĐ- SGDHCM):

4 Ngừng giao dịch

 Quy định về ngừng giao dịch của CK tại SGDCK TP Hồ Chí Minh được thể hiện rõ tại điều 20 Quyết định Số: 168/QĐ-SGDHCM về việc ban hành quy chế niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh.

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

5 Phí niêm yết

chia làm 2 loại:

 Phí đăng ký niêm yết lần đầu: là mức thu phí tiếp nhận hồ sơ, thẩm định quá trình niêm yết lần đầu của tổ chức phát hành khi tham gia vào SGDCKvà được thu một lần khi tham gia niêm yết.

 Phí quản lý niêm yết hàng năm: nhằm duy trì các tiêu chuẩn về quản lý niêm yết trong suốt quá trình tồn tại của cổ phiếu được niêm yết trên SGDCK và được thu hàng năm

2.1 Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư 0,05%/trị giá giao dịch

2.2 Trái phiếu 0,0075%/trị giá giao dịch

3 Phí quản lý niêm yết hàng năm:

3.1 Niêm yết dưới 10 tỷ đồng 5.000.000 đồng

3.2 Niêm yết từ 10 tỷ đồng đến dưới 50 tỷ đồng 10.000.000 đồng

3.3 Niêm yết từ trên 50 tỷ đồng đến dưới 100 tỷ đồng 15.000.000 đồng

3.4 Niêm yết từ 100 tỷ đồng trở lên 20.000.000 đồng

4 Phí lưu ký chứng khoán:

4.1 Lưu ký chứng khoán 2 đồng/lô chứng khoán/tháng

4.2 Chuyển khoản chứng khoán

5 đồng/lô chứng khoán (tối đa không quá 500.000đ/1lần chuyển khoản)

I.Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán HOSE

5.niêm yết chứng khoán

6 Mã chứng khoán.

 HOSE sử dụng hệ thống nhận diên chứng khoán bằng mã số quốc tế(ISIN)

có giá trị rất quan trọng đối với việc quản lí có hiệu quả mã chứng khoán và tiện dụng đối với các thành viên trên TTCK quốc tế.

7 Quản lý niêm yết chứng khoán của các công ty nước ngoài

1 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN HOSE

-Hàng hóa: Các loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, trái phiếu đã được đăng ký

niêm yết tại SGDCK TP HCM

Thời gian: Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định

của Bộ Luật Lao động

giới hạn (LO)

ATC, giới hạn (LO)

11h30 và từ 13h00 đến 14h15

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

1 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN HOSE

 c.Giao dịch thỏa thuận : các bên mua bán thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao

dịch.Sau đó, giao dịch sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên bán và mua nhập vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả (Áp dụng cho cả CP/ TP)

 d Nguyên tắc so khớp lệnh

 (i) Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước; các lệnh

bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.

 (ii) Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua (hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì lệnh nhập

vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước

 Nếu các lệnh đối ứng cùng thỏa mãn nhau về giá thì giá khớp sẽ là giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước

1 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN HOSE

- Loại lệnh:

 ATO (ATC): Là lệnh đặt mua /bán chứng khoán tại mức giá mở cửa (đóng cửa).

Là lệnh không ghi giá cụ thể, ghi ATO/ATC

Lệnh được ưu tiên trước lệnh L.O trong khi so khớp lệnh và tự động hủy nếu không khớp.

 L.O (Lệnh giới hạn)

* Là lệnh mua/bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn.

* Là lệnh có ghi giá cụ thể

* Hiệu lực của lệnh: đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc đến khi được hủy bỏ.

 MP(lệnh thị trường) dự kiến áp dụng vào 02/07/2012

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

1 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN HOSE

- Loại lệnh:

Lệnh giới hạn nhập vào hệ thống bao gồm các nội dung sau:

-Lệnh mua, lệnh bán -Giá

-Mã chứng khoán -Số hiệu tài khoản của nhà đầu tư

-Số lượng -Ký hiệu lệnh giao dịch theo quy định

 Lệnh giao dịch tại mức giá giá khớp lệnh xác định giá mở cửa của chứng khoán nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn, nhưng không ghi mức giá mà ghi

là ATO

 Lệnh giao dịch tại mức giá giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa của chứng khoán nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn, nhưng không ghi mức giá mà ghi

là ATC

 Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn nhưng

không ghi mức giá mà ghi là MP.

1 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN HOSE

 Ký hiệu lệnh giao dịch

 Thành viên giao dịch tự doanh (P)

 Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại thành viên giao dịch (C)

 Nhà đầu tư nước ngoài lưu ký tại thành viên giao dịch, tổ chức lưu ký trong nước hoặc tổ chức lưu ký nước ngoài, tổ chức lưu ký nước ngoài

tự doanh (F)

 Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại tổ chức lưu ký trong nước hoặc tại

tổ chức lưu ký nước ngoài, tổ chức lưu ký trong nước tự doanh (M).

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

2.một số diễn biến của sàn HOSE

HOSE-Tổng hợp kết quả tuần 28/5-1/6

2.một số diễn biến của sàn HOSE

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

2.một số diễn biến của sàn HOSE

P1i: Giá hiện hành của cổ phiếu i

Q1i: Khối lượng đang lưu hành (khối lượng niêm yết) của cổ phiếu i

P0i: Giá của cổ phiếu i thời kì gốc

Q0i: Khối lượng của cổ phiếu i tại thời kì gốc

-Rổ đại diện: rổ đại diện để tính VnIndex bao gồm tất cả các cổ phiếu được niêm yết trên SGDCK HCM

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

MỘT SỐ MÃ ẢNH HƯỞNG LỚN NHẤT ĐẾN CHỈ SỐ Vn-Index:

 Top 10 công ty có giá trị niêm yết lớn nhất HOSE

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

Top 10 công ty có giá trị niêm yết lớn nhất HOSE

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE II.Chỉ số Vnindex và VN30:

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

chỉ số Vn index qua thời gian

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE II.Chỉ số Vnindex và VN30:

chỉ số Vn index qua thời gian

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

chỉ số Vn index qua thời gian

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

2.VN30

Đươc áp dụng chính thức từ ngày 6/2/2012 theo HOSE, chỉ số VN30 bao

gồm 30 cổ phiếu, (và 10 cp dự phòng) gồm những công ty niêm yết trên sàn HOSE, có vốn hóa thị trýờng và thanh khoản cao nhất, VN30 chiếm 74% giá trị vốn hóa toàn thị trường theo số liệu bình quân sáu tháng cuối năm 2011 và

chiếm 60% về giá trị giao dịch Để hạn chế sức “đè” của những cổ phiếu có vốn hóa lớn, cổ phiếu trong VN30 sẽ bị giới hạn tỷ trọng 10% Cứ 6 tháng một lần (vào tháng 1 và tháng 7), HOSE sẽ đánh giá lại các tiêu chuẩn để sàng lọc cổ phiếu đưa vào chỉ số VN30.

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

 VN30 được tính theo ti lệ free float nhằm loại trừ rủi ro bóp méo của chỉ số

Hiện tại, VN-Index được tính trên cơ sở tỷ trọng vốn hóa của tất cả các cổ phiếu đang niêm yết Chỉ số chịu ảnh hưởng khá lớn từ một số cổ phiếu như MSN-VIC-BVH-VNM

 -công thức tính:

II NHỮNG DIỀU CẦN BIẾT KHI GIAO DỊCH TRÊN HOSE

và MSN 10% Ngược lại, tỉ trọng của STB trong VN30 đã tăng lên 10% so với tỉ

lệ 3,4% trong rổ VN-Index, EIB tăng lên 10% so với 3,38%, FPT tăng lên 6,67%

so với 2,04% và HAG tăng từ 1,83% lên 3,3%

II.Chỉ số Vnindex và VN30:

Đồ thị so sánh VN-Index và VN30 cũng cho thấy, giá trị của chỉ số VN30 liên tục nằm trên và đồng điệu với VN-Index, đặc biệt là trong hai năm gần đây.(giả lập vn30 trong 3 năm trước)

“random walk”