Câu hỏi ôn thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán 02

Đây là file bài tập tất tần tật về các câu hỏi trong đề thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Tài liệu dành cho các bạn đang chuẩn bị ôn thi cho kỳ thị lấy chứng chỉ hành nghề để làm việc hợp pháp trong lĩnh vự môi giới và tư vấn đầu tư. Các câu hỏi đều có lời giải, các bạn chỉ cần ghi nhớ đáp án là có thể đi thi thành công rồi. Chúc các bạn thi tốt

CÂU HỎI ÔN TẬP THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ

MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

1 Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

b Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khóa hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

c Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

d Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

2 Công ty chứng khoán nước ngoài và công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập bao nhiêu chi nhánh tại Việt Nam?

a Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường

b Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam

c Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam

d Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

5 Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây

a Môi giới chứng khoán

b Tự doanh chứng khoán

c Bảo lãnh phát hành chứng khoán

d Tư vấn đầu tư chứng khoán

6 Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được chào bán sản phẩm tài chính là:

a Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

b Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

c Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

d Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 00 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

7 Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:

a Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

b Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

c Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

d Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

8 Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:

a Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

b Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

c Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

d Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

9 Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại

13 Công ty chứng khoán là công ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính

b 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

c 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

d 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

15 Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng đã được xoát xét hoặc đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%, Ủy ban Chứng khoán ra quyết định đặt tổ chức vào tình trạng

a Mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cho người lao động của công ty

b Mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu

c Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật doanh nghiệp

d Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu

lô lẻ

17 Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

a Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi to nghiệp

vụ theo quy định của pháp luật

b Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

c Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

d Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

e Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê

18 Những loại chứng khoán nào sau đây phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán:

I Chứng khóán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng

II Chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục

III Công cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương

IV Chứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban chứng khoán nhà nước chấp thuận

a I, II và III

b I, III và IV

c I, II và IV

d I, II, III và IV

19 Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau đây, ngoại trừ:

a Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban chứng khoán nhà nước

b Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản

c Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương

d Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán

e Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tư vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 32 Luật Chứng khoán và chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng

20 Khi chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông báo cho

a Sở Giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/ đăng ký giao dịch

b Thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho các bên làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm

c Thành viên lưu ký về việc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động thực hiện xóa biện pháp bảo đảm

d Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm

21 Những thông tin nào sau đây về chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm do Tổng công ty lưu

ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp:

I Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm

II Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm

III Thông tin về việc xử lý tài sản bảo đảm

IV Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm

b Tổ chức phát hành, công ty đại chúng

c Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các thành viên lưu ký nơi người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán

d Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

23 Câu nào sau đây miêu tả đầy đủ, chính xác về nguyên tắc lưu ký chứng khoán

a Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký

b Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký chứng khoán Việt Nam

c Khách hàng lưu ký chứng khoán trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và thanh toàn bù trừ chứng khoán Việt Nam

d Khách hàng lưu ký chứng khoán thông qua các tổ chức phát hành chứng khoán

24 Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán đã chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được phép:

a Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân hàng lưu ký duy nhất khác để tất toán các tài khoản lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng

b Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 công ty chứng khoán khác dể giao dịch chứng khoán của chính minh

c Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lwuu ký khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh

d Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh

25 Miêu tả nào sau đây chính xác nhất về giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo

a Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên

hệ thống giao dịch chứng khoán tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu

b Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay

c Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán đó và sử dụng các tài sản hiện có để làm tài sản đảm bảo

d Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán tại thời điểm bán nhưng tại ngày thanh toán có đủ số chứng khoán để chuyển giao cho bên mua dựa trên hợp đồng thỏa thuận với bên mua

26 Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được mở

a 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất

b 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký và 01 tài khoản tại công ty chứng khoán

c 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán cho chính mình và 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài

d 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất

27 Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho các hoạt động sau đây, ngoại trừ:

a Nhận và hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ

b Nhân hơạc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, nhận thanh toán lãi tiền gửi ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận giữa thành viên bù trừ và ngân hàng quản lý tài khoản

c Nhận hoặc chuyển giao chứng khoán vào ngày thanh toán

d Nhận quyền lợi và lợi ích phát sinh đối với chứng khoán trên tài khoản ký quỹ bù trừ

28 Chứng khoán được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận là tài sản

ký quỹ bù trừ cho các giao dịch chứng khoán cơ sở phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:

a Thuộc nhóm chứng khoán VN30

b Là chứng khoán được sử dụng làm tài sản bảo đảm trong các giao dịch theo quy định của pháp luật dân sự vè gaio dịch tài sản bảo đảm

c Không bị phong tỏa, tạm giữ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

d Là chứng khoán có tính thanh khoản cao và giá trị giao dịch lớn

29 Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ được áp dụng các biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ:

a Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý

b Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thanh viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán

để thanh toán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện hủy thanh toán đối với số chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ

c Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán

d Thanh toán bằng tiền nếu chứng khoán thiếu không được vay và mua bắt buộc theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

30 Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây

a Hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện theo cơ chế khớp lệnh giữa bên vay và bên cho vay trên nguyên tắc ưu tiên về thời gian

b Tài sản bảo đảm bắt buộc là chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

c Lãi su ất cho vay được thỏa thuận trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan

d Khoản vay phải được hoàn trả duy nhất bằng tiền sau khi được chấp thuận của bên cho vay

31 Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình không phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây

I Mua lại không được quá 30% tổng số cổ phần phổ thông đã bán

II Phải thực hiện mua lại cổ phiếu trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu

để tăng vốn

III Có quyết định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ được ĐHĐCĐ thông qua

IV Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch

III Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính

IV Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng

II Được HĐQT thông qua việc niêm yết

III Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiếu là 15%

IV Phải là trái phiếu đã cháo bàn ra công chúng

I Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

II Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên

III Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên

IV Không có lỗ trong 02 năm gần nhất

II Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán

III Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán

IV Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

a I

b I, IV

c II, III

d III, IV

37 Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa

a Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân

b Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân

c Đến 2,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân

d Đến 3,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá nhân

38 Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

a Có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình

b Có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán

c Có quyết định của của cơ quan thuế về công ty vi phạm luật thuế

d Khi giá c ổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp

40 Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty

II Ngân hàng thương mại

III Chi nhánh ngân hàng nước ngoài

IV Công ty đại chúng

a I

b I, II

c I, II, III

d Tất cả các phương án trên

42 Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP

I Trái phiếu đã chào bán ra công chúng

II Trái phiếu chào bán riêng lẻ

III Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng

IV Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính

a I

b I, II

c I, II, III

d Tất cả các phương án trên

43 Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán

I Nhà đầu tư chứng khoán

II Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài

III Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ

IV Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán

a I,

b I, II

c I, II, III

d IV

44 Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty lưu ký

và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong các trường hợp nào sau đây:

I Thay đổi thành viên lưu ký

II Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh đối với tổ chức

III Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác đối với cá nhân

IV Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ

a I

b II, III

c I, II, III

d Tất cả phương án trên

45 Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên thị trường chứng khoán cơ sở

a Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

b Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

c Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

d Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

46 Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:

a Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam

b Ngân hàng thương mại

c Ngân hàng nhà nước Việt Nam

d Không có đáp án

47 Theo quy định của pháp luật Việt Nam, Doanh nghiệp sau đây được chào bán cổ phiếu, ngoại trừ:

I Công ty cổ phần

II Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần

III Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

IV Công ty hợp danh

V Doanh nghiệp tư nhân

a I, II

b I, II và III

c IV, V

d I, II, IV

48 Khẳng định nào sau đây không chính xác về ngân hàng thương mại

I Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận

II Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi có nwang lực tài chính và được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật

III Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký

IV Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán

a I, II

b II

c II, IV

d IV

49 Theo quy định của pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước ngoài được xác định là tổng tỷ lệ

sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính trên vốn điều lệ là:

a Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán

b Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại Việt Nam

c T ất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán

d Tất cả nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

50 Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán là:

a I

b I, II

c II, III

d Tất cả phương án trên

51 Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào dưới đây không đúng

a Bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

b Công bằng, công khai, minh bạch

c Chính ph ủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

d Tôn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

52 Khẳng định nào sau đây đúng nhất về người hành nghề chứng khoán

I Người làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công

ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công

ty đầu tư chứng khoán

II Người làm việc cho công ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

III Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

b Người phụ trách quản trị công ty

c Người được ủy quyền công bố thông tin

d T ổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó

54 Theo pháp luật chứng khoán, tổ chức nào dưới đây không được cấp phép nghiệp vụ tư vấn chứng khoán

a Công ty chứng khoán

b Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

c Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

d Chi nhánh công ty qu ản lý quỹ đầu tư nước ngoài tại Việt Nam

55 Khẳng định nào dưới đây là đúng đối với công ty đại chúng

I Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhât 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữ

II Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng

III Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 50 tỷ đồng trở lên

a I

b II

c I, II

d III

56 Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là

I Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức

II Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán

III Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam

IV Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam

a Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng

b B ảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ thực hiện

c Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng

d Thu thập thông tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

59 Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây, ngoại trừ

a Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc và phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác đã mở trước đó

b Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

c Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán nơi mình làm việc

d Không có phương án nào đúng

60 Tổ chức nào dưới đây là đối tượng được xem xét chấp thuận cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

I Công ty chứng khoán

II Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

III Ngân hàng thương mại

IV Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam

a I, III

b I, II

c I, III, IV

d Tất cả các phương án trên

61 Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm

I Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam

II Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản

lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập

III Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lời nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập ổn định

IV Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty

a Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng

b Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn

c Chào bán cổ phiếu ra công chúng

d Hoàn thành quy ết toán các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021

63 Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại

có cổ phiếu trên sở giao dịch chứng khoán, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại

hội đồng cổ đông thường niên sắp tới; bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

a Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội đồng cổ đông

b Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông

c Số lượng thành viên HĐQT ít nhất 03 người và nhiều nhất là 11 người

d Số lượng thành viên HĐQT không ít hơn 05 người và không quá 11 người

64 Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ

đông thường niên sắp tới, bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

a Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

b Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến

05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên

c Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập

d Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

65 Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu

a Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

b Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng

c Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

d Khách hàng chưa điền đẩy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

66 Với tình hình diễn biến khó lường của dịch bệnh Covid-19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng

cổ đồng thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể không đảm bảo tổ chức trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?

a HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn

b HĐQT tự quyết định việc gia hạn

c HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn

d HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn

67 Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của một công ty niêm yết thì phải làm thế nào?

a Lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông

b Lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành

c Lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền

d L ập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và

số lượng cổ phần ủy quyền

68 Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?

a Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản

b Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp

c Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký

d Biên b ản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tổ a, b và c nêu trên

69 Một cổ đông phát HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty, cổ đông này có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?

a C ổ đông có quyền yêu cầu tòa án hủy bỏ nghị quyết nêu trên

b Cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên

c Cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy hôn nghị quyết

a Đề nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới

b Tự quyết định mẫu dấu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

c Tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

d Tự quyết định mẫu dấu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán

71 Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

I Công ty cổ phần

II Công ty TNHH

III Công ty hợp danh

IV Doanh nghiệp tư nhân

a Chỉ công ty cổ phần đó là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu

b Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần

c Công ty c ổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh

d Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

72 Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động gaio dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

a 05 ngày

b 05 ngày làm vi ệc

c Không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ

d Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục

73 Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp Đến thời điểm Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là

quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 dến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm

gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?

a Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng

b Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu

c Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức,

cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên

d Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp

74 Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên

hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

a Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

b Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán

2019 có hiệu lực

c Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán

2019 có hiệu lực

d Không bị hủy đăng ký giao dịch

75 Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

a Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT

b Đương nhiên là Tổng Giám đốc (Giám đốc)

c Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký

d Là Ch ủ tịch HĐQT hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký

76 Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ

sở hữu Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?

a Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

b Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

c Ch ủ sở hữu công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật

d Chủ tịch công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật

77 Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là

a 1.000.000 đồng

b 2.000.000 đồng

c 3.000.000 đồng

d Không giới hạn mức phạt

78 Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:

d Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định

79 Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

a Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

b Phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

c Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

d Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

80 Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:

a Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm

b Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm

c Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi

a Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

b Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

c Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

d Cả a và c

e Cả b và c

82 Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây, ngoại trừ:

a Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chủng

b Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

c Ch ỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

d Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định

83 Công ty đại chúng mua lại chứng khoán của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

a Có quyết định của Đại hội cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương

án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thăng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi

nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật

b Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán

là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình

c Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn

d Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện

84 Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng một trong các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

a Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam trong quy định của pháp luật

b Có v ốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng

c Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm gần nhất

d Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng

e Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

85 Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây, ngoại trừ:

a Tài khoản của côn gty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa hoặc được phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa

b Tạm ngừng kinh doanh; thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng

ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung hoặc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động

c Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý

d Quyết định mua lại cổ phiếu của công ty

e Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ

86 Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư ngước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:

a Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

b Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

c Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

d C ả a và b

e Cả a, b, c

87 Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:

a Khi sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

b Khi không còn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

c Trước và sau khi giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

c 3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

d 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

89 Thanh tra chứng khoán là:

a Thanh tra chuyên ngành v ề chứng khoán và thị trường chứng khoán

b Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán

c Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

d Cả a và b

90 Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là

a Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

b Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

c Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành chứng khoán

b Sau khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng

c Khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng

IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng

V Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01 đến 03 tháng