Câu hỏi ôn thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán 01

Đây là file bài tập tất tần tật về các câu hỏi trong đề thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Tài liệu dành cho các bạn đang chuẩn bị ôn thi cho kỳ thị lấy chứng chỉ hành nghề để làm việc hợp pháp trong lĩnh vự môi giới và tư vấn đầu tư. Các câu hỏi đều có lời giải, các bạn chỉ cần ghi nhớ đáp án là có thể đi thi thành công rồi. Chúc các bạn thi tốt

CÂU HỎI ÔN TẬP THI SÁT HẠCH CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

1 Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì sau khi chuyển đổi:

A EPS tăng

B EPS không bị ảnh hưởng

C EPS giảm

D P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng

2 Cho 02 tình huống giao dịch cùng một loại cổ phiếu trong thời gian khớp lệnh liên tục như sau:

Tình huống 1:

STT Thời gian vào lệnh Lệnh Giá Khối lượng Giá tham chiếu

Tình huống 2:

STT Thời gian vào lệnh Lệnh Giá Khối lượng Giá tham chiếu

Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 và hình huống 2 qua các phương án sau:

A Cao hơn

B Thấp hơn

C Bằng nhau

D Không xác định được

3 Công ty LOFAS hiện trả cổ tức ở mức 3$/cổ phiếu thường Mức cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng liên tục với tỷ lệ 5%/năm Biết lãi suất chiết khấu hiện là 14%, định giá cổ phiếu này:

A 28,50$

B 28,80$

C 38,27$

D 42,75$

4 Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50% Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công

ty A với giá 100.000 đồng/cổ phiếu Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/

cổ phiếu Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30% Vậy người môi giới có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

A 10 triệu đồng

B 6 triệu đồng

C 2 triệu đồng

D 8 triệu đồng

5 Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở GDCK có các quyền sau đây, ngoại trừ:

A Được phép giám sát tất cả các hoạt động của Sở GDCK

B Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở GDCK cung cấp

C Nhận các thông tin và thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở GDCK

D Đề nghị Sở GDCK làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên

E Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở GDCK

F Thực hiện các quyền khác quy định tại Quy chế thành viên giao dịch của Sở GDCK

6 Theo quy định tại Luật chứng khoán, trung tâm Lưu ký chứng khoán có các quyền sau đây, ngoại trừ:

A Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;

B Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;

C Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu

ký theo Quy chế của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;

D Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khsac liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;

7 Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

A Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam;

B Có tối đa năm mươi (50) thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên và pháp nhân;

C Do một công ty quản lý quỹ quản lý;

D Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tịa một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ

8 Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau:

I Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo quy chế của Trung tâm Lưu ký chứng khoán;

II Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;

III Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;

IV Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;

V Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;

Phương án:

A I, II, III, V

B II, III, V

C II, III, IV

D I, II, IV

9 Sở GDCK có các nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ:

A Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK

B Trực tiếp thanh tra các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết

C Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả

D Thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật

E Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở GDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng

10 Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại chậm nhất là bao nhiêu ngày trước khi thực hiện mua?

A 5 ngày

B 7 ngày

C 15 ngày

D 30 ngày

11 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống dưới bao nhiêu phần trăm?

A 130%

B 140%

C 150%

D 120%

12 Trường hợp việc huy động vốn của quỹ đại chúng không đáp ứng quy định thì công ty quản

lý quỹ phải hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã đóng góp trong thời hạn bao nhiêu ngày, kể từ ngày kết thúc huy động vốn?

A 10 ngày

B 15 ngày

C 30 ngày

13 Vốn khả dụng của tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm các chỉ tiêu nào sau đây, ngoại trừ:

A Thặng dư vốn cổ phần

B Quỹ đầu tư phát triển

C Quỹ dự phòng tài chính

D Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ

E Các khoản đầu tư tài chính dài hạn

14 Trong thời hạn bị đặt vào tình trạng kiểm soát, tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn được phép:

A Góp vốn liên doanh, liên kết với công ty khác

B Chi trả cổ tức

C Thành lập văn phòng đại diện

D Không có phương án nào đúng

15 Thời gian thanh toán giao dịch chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh được thực hiện theo kết quả bù trừ đa phương (với khối lượng chứng khoán dưới 100.000 đơn vị) là:

A T + 1

B T + 2

C T + 3

D Không có phương án nào chính xác

16 Theo quy định của Luật chứng khoán, việc chào bán cổ phiếu ra công chúng phải đáp ứng điều kiện, bao gồm:

I Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

II Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không

có lỗ lũy có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán

III Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ dông thông qua; Đối với công ty đại chúng phải có cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn 01 năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

IV Tổ chức phát hành phải có trên 100 nhà đầu tư chuyên nghiệp nắm giữ

Phương án:

A I và II

B II và III

C I, II và III

D I, II, III và IV

17 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần A bao gồm, ngoại trừ:

I Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

II Báo cáo bạch

III ĐIều lệ của tổ chức phát hành

IV Quyết định của Đại hội đồng cổ đồng thông qua phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành

V Giấy chấp thuận của các tổ chức có liên quan

Phương án:

A I, II, III

B I, II, III, IV

C I, II, III, V

D Không có phương án nào chính xác

18 Điều kiện để một ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là:

I Có giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán hoặc tự doanh chứng khoán

II Có địa điểm, trang thiết bị, phuc vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán

III Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

IV Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất

Phương án:

A I, II

B I, II, III

C I, II, IV

D II, III, IV

19 Trong thời gian tới, công ty cổ phân đại chúng ngành thép ACC dự kiến thực hiện 01 đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ vào ngày 01/03/2010 và 01 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ vào ngày 01/06/2010 Công ty này có được thực hiện 01 đợt chào bán này không?

A Có

B Không

C Không xác định được

20 Tại Việt Nam, một công ty trách nhiệm hữu hạn muốn chào bán trái phiếu để huy động vốn thông qua Sở Giao dịch chứng khoán thì tại thời điểm đăng ký chào bán, công ty cần phải có

số vốn điều lệ đã góp tối thiểu là:

A 10 tỷ đồng

B 40 tỷ đồng

C 80 tỷ đồng

D Không được phép chào bán

21 Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm, ngoại trừ:

A Doanh nghiệp có phương án pháp hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán qua Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua

B Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ mười (10) tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

C Doanh nghiệp có cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác

D Hoạt động kinh doanh của hai (02) năm liền kế trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên một (01) năm

22 Bản đăng ký chào mua công khai của các tổ chức/cá nhân bao gồm các thông tin sau đây:

I Tên, địa chỉ của tổ chức/cá nhân chào mua;

II Tên của tổ chức tư vấn việc chào mua;

III Số lượng cổ phiếu được chào mua mà tổ chức/cá nhân đó hiện đang nắm giữ;

IV Loại cổ phiếu được chào mua và giá chào mua;

V Nguồn tiền để chào mua;

VI Số lượng cổ phiếu dự kiến chào mua;

VII Thời gian thực hiện chào mua

VIII Các điều kiện chào mua;

Phương án:

A I, II, IV, V, VII, VIII

B I, III, IV, VI, VII, VIII

C II, III, IV, V, VI, VIII

D Tất cả các phương án trên

23 Việc chào mua công khai chỉ được thực hiện khi nào?

A Bên chào mua tổ chức Đại hội cổ đông để lấy ý kiến và ra Nghị quyết về việc chào mua công khai

B Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản chấp thuận đăng ký chào mua và đã được tổ chức, cá nhân chào mua công bố công khai theo quy định

C Bên chào mua gửi hồ sơ về việc chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng với UBCKNN

D Bên chào mua bắt đầu tiến hành giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng trên thị trường

24 Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với công ty cổ phần phát hành chứng khoán ra công chứng khi thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A Chào bán chứng khoán không đúng với phương án đã đăng ký với UBCKNN; Thực hiện phân phối chứng khoán không đúng quy định pháp luật;

B Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN

C Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định

D Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định

25 Công ty chứng khoán nhận lệnh của khách hàng và thực hiện lệnh của khách hàng không đúng quy định, bị phạt số tiền từ:

A 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng

B 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng

C 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng

D 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

26 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau:

I Không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời khi thay đổi nhân viên hành nghề;

II Không có đủ người hành nghề chứng khoán; Bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được cấp;

III Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

Phương án trả lời:

A I, II

B II, III

C I, III

D I, II, và III

27 Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 06 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản

lý quỹ nơi mình làm việc

B Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác

C Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết

D Mở tài khoản giao dịch chứng khoản tại chính công ty chứng khoán mình đang làm việc

28 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm sau:

I Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ

quỹ đóng hoặc không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;

II Báo cáo không đúng thời hạn trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng;

III Người nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ thực hiện mua và bán hoặc bán và mua chứng khoán của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đại chúng không đúng thời hạn;

IV Cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu 5% trở lên chứng chỉ quỹ đóng, người nội

bộ của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng, người có liên quan của người nội bộ báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác

Phương án:

A I, II, III

B I, II, IV

C II, III, IV

D I, II, III, và IV

29 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định hoặc đã báo cáo nhưng chưa có văn bản thông bảo của UBCKNN về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ

B Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

C Mua lại cổ phiếu không thông qua công ty chứng khoán được chỉ định trong trường hợp công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch thực hiện mua lại;

D Thay đổi ý định, phương án mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ trái quy định pháp luật

30 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật

B Không công bố thông tin theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của UBCKNN

C Không lập trang thông tin điện tử theo quy định của pháp luật

D Không xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc xác nhận, đính chính thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật khi có thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, đính chính thông tin của UBCKNN

E Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự

31 Về thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, Chủ tịch UBCKNN có quyền áp dụng các hình thức xử phạt nào sau đây, ngoại trừ:

A Phạt cảnh cáo

B Phạt tiền tối đa đến 2.000.000 đồng

C Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và các biện pháp khắc phục hiệu quả theo quy định pháp luật

D Đề nghị khởi tố vụ án đối với các hành vi vi phạm nghiêm trọng các quy định của Luật chứng khoán

32 Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đối với công ty chứng khoán trong trường hợp không đáp ứng chi tiêu an toàn tài chính bao gồm các biện pháp sau đây:

I Bán các tài sản có mức độ rủi ro cao; hạn chế, ngừng mua cổ phiếu quỹ

II Thu hồi nợ; bán lại cổ phần, phần vốn góp cho chủ nợ;

III Cắt giảm chi phí hoạt động, chi phí quản lý doanh nghiệp; tổ chức lại bộ máy quản lý, nhân

sự, cắt giảm nhân viên; thu hẹp phạm vi và địa bàn hoạt động;

IV Hợp nhất hoặc sát nhập với tổ chức kinh doanh chứng khoán cùng ngành nghề, cùng loại theo quy định của pháp luật

V Các biện pháp khác không trái với quy định của pháp luật

Phương án:

A I, II, IV, V

B II, III, IV, V

C I, II, III, V

D I, II, III, IV và V

33 Vốn khả dụng của tổ chức kinh doanh chứng khoán được hiểu là:

A Tổng tài sản ngắn hạn – tổng nợ ngắn hạn

B Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 60 ngày

C Tổng tài sản – tổng nợ

D Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 90 ngày

34 Tỷ lệ vốn khả dụng của một công ty chứng khoán được xác định bằng:

A Giá trị vốn khả dụng/tổng nợ

B Vốn lưu động thuần/tổng nợ

C Vốn lưu động thuần/tổng tài sản

D Vốn khả dụng/tổng giá trị rủi ro x 100%

35 Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống dưới mức 120%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng:

A Hàng ngày

B 1 tuần, 1 lần

C 2 tuần, 1 lần

D 3 tuần, 1 lần

E Không cần thiết phải báo (vì vẫn an toàn tài chính)

36 Một công ty cổ phần mới được thành lập thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng muốn chào bán cổ phần ra công chúng thì không cần phải đáp ứng một trong số các điều kiện nào dưới đây:

A Mức vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên

B Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

C Có tổ chức bảo lãnh phát hành

D Cả A và B

37 Để tạo ra lòng tin cậy của khách hàng, người môi giới chứng khoán cần:

I Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp

II Có kỹ năng chuyên nghiệp

III Trực tiếp gặp gỡ khách hàng

IV Thường xuyên chăm sóc khách hàng

Phương án:

A I, II

B II

C II, IV

D II, III, IV

38 Chứng khoán được chấp nhận làm tài sản thế chấp trên tài khoản ký quỹ là các lại chứng khoán:

I Thuộc sở hữu của khách hàng

II Không nhất thiết phải là loại chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ

III Thuộc sở hữ của công ty chứng khoán

IV Là loại chứng khoán có tính thanh khoản cao

Phương án:

A I

B II, III, IV

C I, III, IV

D I, II, IV

39 Ở phương pháp “bán hàng tư vấn”, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động quan trọng, trong đó:

I Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ phụ của hoạt động môi giới

II Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ chính của người môi giới

III Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ tất yếu đi kèm với hoạt động môi giới

IV Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ nhằm phục vụ tăng thu nhập cho người tư vấn Phương án:

A III

B III IV

C I, III

D II, IV

40 Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp đối với người môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán là nghĩa vụ của:

A Người hành nghề chứng khoán

B Công ty chứng khoán

C Gia đình người hành nghề chứng khoán

D Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

41 Hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu nào:

I Quyết định của Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh;

II Quyết định của Ban Giám đốc của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh;

III Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh, kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh

IV Giấy đề nghị thành lập chi nhánh theo mẫu quy định;

V Danh sách dự kiến Giám đốc và người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh;

VI Danh sách dự kiến Giám đốc, người hành nghề chứng khoán và nhân viên hợp đồng làm việc tại chi nhánh;

VII Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo

ủy quyền của công ty chứng khoán, kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh

Phương án:

A I, III, IV, V, VII

B II, IV, V, VI, VII

C I, III, IV, VI, VII

D II, III, V, VI, VII

42 Người làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu sau, ngoại trừ:

A Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn trong công ty chứng khoán

B Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán

C Có kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong công ty chứng khoán hoặc trong các tổ chức tài chính, ngân hàng tối thiếu 02 năm;

D Có chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán

43 Theo quy định pháp luật hiện hành, ngoài các nghiệp vụ được cấp phép, công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính với các nội dung nào sau đây, ngoại trừ:

A Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sát nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công

ty cổ phần

B Tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán

C Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp

D Tư vấn giải quyết tranh chấp các hợp đồng kinh tế

E Tư vấn tài chinh khác phù hợp với quy định pháp luật

44 Cho biết sổ lệnh của cổ phiếu X với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 30,5

Đơn vị: Nghìn đồng

SỐ HIỆU

LỆNH

KHỐI LƯỢNG BÊN MUA

GIÁ

KHỐI LƯỢNG BÊN BÁN

SỐ HIỆU LỆNH

Hãy xác định giá và khối lượng khớp lệnh

Phương án: