slide sở giao dịch chứng khoán cho các bạn học tài chính ngân hàng

với slide này hi vọng các bạn sẽ có cái nhìn rõ ràng hơn về SGDCK. Hãy follow mình để có nhiều tài liệu bổ ích hơn nha

1 Lê Văn Vũ

2.Nguyễn Thị Việt Trinh

3.Nguyễn Thành Nha

4 Nguyễn Thị Liễu

Nội dung trình bày

Hình thức sở hữu và cơ cấu tổ chức của SGDCK

I KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM, VAI TRÒ, CHỨC

tính.

1 Là một bộ phận của thị trường chứng

khoán tập trung

Là nơi mua bán các loại CK đã được đăng ký.

Là thị trường minh bạch và được tổ chức cao, có thời

biểu mua bán cụ thể, giá cả được xác định trên cở sở

đấu giá công khai, chịu sự kiểm soát của UBCKQG, các

CK được GD theo những quy chế nghiêm ngặt vầ

nguyên tắc nhất định

2 Đặc điểm:

Là nơi giao dịch có những luật lệ phù hợp nhằm giúp cho giao dịch thuận lợi dể dàng và chi phí thấp

Không ấn định việc can thiệp và hình thành giá

chứng khoán, nó chỉ đảm bảo sao cho việc đấu thầu diễn ra đúng pháp luật, công khai và tránh lừa đảo.

Không kiểm soát cụ thể việc mua bán, chỉ đóng vai

trò như một quan toà để xử lý các kiện cáo trong mua bán.

những thông tin có ý nghĩa vô cùng quan trọng cho những

người mua bán chứng khoán , lựa chon quyết định mua bán, giá cả, và thời

gian mua bán.

II TỔ CHỨC SỞ GDCK

Theo hình thức này thì SGDCK là tổ chức phi lợi nhuận, các thành viên của sở mà thông thường là các công ty chứng khoán là người

sở hữu và quán lý trực tiếp sở giao dịch

a Hình thức sở hữu:

1.Hình thức sở hữu và cơ cấu tổ

chức của SGDCK

Hình thức sở hữu thành viên:

Là mô hình tổ chức SGDCK hoạt động vì mục tiêu lợi nhuận Theo hình thức này cổ đông của

sở giao dịch thường chỉ giới hạn trong phạm vi

là các tổ chức tài chính lớn như các công ty

chứng khoán, các ngân hàng thương mại…

Hình thức công ty cổ phần:

a Hình thức sở hữu:

a Hình thức sở hữu:

Hình thức sở hữu nhà nước

Theo mô hình này chính phủ đứng ra thành lập, quản lý và sở hữu toàn bộ hay một phần vốn của SGDCK.

SGDCK ở Việt Nam thuộc hình thức này

Trong các hình thức trên, hình thức sở hữu thành viên là phổ biến nhất.

b Cơ cấu tổ chức:

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

BAN GIÁM ĐÔC

CÁC VỤ CHỨC

VỤ KẾ TOÁN

VỤ THÀNH VIÊN

VỤ CNTT

VỤ

NCPT

VĂN

PHÒNG

2 Thu chi của SGDCK:

Chi của SGDCK:

- Chi lương, bảo hiểm xã hội, phụ cấp, trợ cấp cho các nhân viên của SGDCK

- Các chi phí quản lý hành chính

3 Niêm yết chứng khoán:

Là việc đưa các loại chứng khoán có đủ

tiêu chuẩn vào giao dịch tại SGDCK

nhằm lựa chọn các chứng khoán có

chất lượng cao đưa vào giao dịch để

đảm bao cho hoạt động giao dịch của sở

GD ổn định và bảo vệ lợi ích, tạo lòng

tin cho công chúng đối với SGDCK.

a Khái niệm

- Niêm yết lần đầu.

- Niêm yết bổ sung.

- Niêm yết toàn phần.

- Niêm yết từng phần.

- Niêm yết cửa sau.

- Niêm yết lại.

- Niêm yết chéo.

- Thay đổi niêm yết.

b Phân loại

- Thời gian hoạt động của công ty:

phải có thời gian hoạt động liên tục trong một số năm nhất định tính

tới thời điểm xin niêm yết.

- Quy mô vốn: yêu cầu đối với công

ty niêm yết phải có vốn góp của cổ đông ở mức độ nhất định đủ lớn để tạo cơ sở tìm lực tài chính mạnh

của công ty.

c Điều kiện niêm yết:

- Phân phối quyền sở hữu cổ phần: Phải có một số cổ đông ở mức tối thiểu nhất định hoặc tỷ lệ tối thiểu về cổ phần do công

chúng nắm giữ.

- Hiệu quả hoạt động của công ty: phải đạt

số lợi nhuận trước thuế ở mức nhất định ở những năm gần nhất hoặc một số năm

gần nhất tính tới thời điểm xin niêm yết.

c Điều kiện niêm yết:

- Bước 1: Sở giao dịch thẩm định sơ bộ.

- Bước 2: Đệ trình bản đăng ký lên

UBCK.

- Bước 3: Chào bán ra công chúng.

- Bước 4: Xin phép niêm yết.

- Bước 5: Thẩm tra niêm yết chính thức.

- Bước 6: Niêm yết.

c Thủ tục niêm yết:

e Những điểm lợi và bất lợi của doanh nghiệp có chứng khoán được niêm yết:

- Thuận lợi:

+ Làm tăng uy tín của DN, tạo điều kiện

thuận lợi cho DN kinh doanh.

+ Làm tăng tính thanh khoản.

+ Dễ dàng huy động vốn với chi phí thấp.

- Thuận lợi:

+ Làm tăng sự tin tưởng của nhà đầu

tư với doanh nghiệp.

+ Thúc đẩy việc tổ chức quản lý có

hiệu quả hơn.

+ Giá trị của công ty được đánh giá và bộc lộ rõ ràng hơn.

+ Có thể hưởng những khoản ưu đãi nhất định.

e Những điểm lợi và bất lợi của doanh

nghiệp có chứng khoán được niêm yết:

+ Phải tăng thêm chi phí.

e Những điểm lợi và bất lợi của doanh

nghiệp có chứng khoán được niêm yết: