Đề thi cuối kì thị trường chứng khoán hvnh

đề thi thị trường chứng khoán học viện ngân hàng, đề thi tham khảo cuối kì. Mn ôn thi cứ ôn sát các dạng trong đề thi là okee nha. cần thêm đề cứ nhắn mình. Cổ phiếu của công ty không có thời hạn hoàn trả, vì đây không phải là khoản nợ đối với công ty . Cổ đông được chia phần giá trị tài sản còn lại khi thanh lý công ty sau khi công ty đã thanh toán các khoản nợ và thanh toán cho các ưu đãi của cổ đông. Trái phiếu chuyển đổi là trái phiếu được phân loại theo tính chất của trái phiếu (gồm trái phiếu có tính chuyển đổi, trái phiếu có quyền mua cổ phiếu, trái phiếu có thể mua lại). Về bản chất, trái phiếu chuyển đổi là loại chứng khoán nợ có thể chuyển thành cổ phiếu tại một thời điểm cụ thể trong tương lai. Trái phiếu chuyển đổi thường quy định mức lãi suất thanh toán cho trái chủ khá thấp, nhưng nó sẽ giúp nhà đầu tư có được khoản lợi nhuận lớn hơn khi được chuyển đổi thành cổ phiếu thường của công ty. Đây là loại chứng khoán kết hợp giữa trái phiếu và cổ phiếu do doanh nghiệp phát hành. Khi bạn nắm giữ trái phiếu chuyển đổi, bạn được trao cho quyền mua cổ phiếu nhưng không có trách nhiệm phải mua nó trong tương lai.

HOC VIEN NGAN HANGDE THIKET THUC HOC PHAN:

KHOA TAI CHINHThi tmfrng chung khodn (FIN13A)

HE THI SO 15 Thai gian lam bcti: 90 phut

Ap dung cho khoa/ he/ lop: DHCQ

Ca thi: A ; Ngay thi: AffA f U^- ; Ngudi duyet dd: ,

Dai dien Phong TT-QLCL:/^y>^<^ ; Ngay duyet ciT .^57^ % <^/

I - LUA CHON PHETONG AN TRA LOT DUNG NHAT

Cau 1: Nghiep vu mdi gidi ciia cong ty chiing khoan la:

A.Cong ty chung khoan lam trung gian giao dich cho khach hang

B.Cong ty chiing khoan mua ban cho chinh minh

C.Cong ty chung khoan mua ban theo yeu cau cua Uy ban Chung khoan Nha nude

D.Tat ca cac phuong an tren deu dung

Cau 2 Chia co tuc bang tien mat cho co dong hien htru se:

A.Lam tang ty le sd him cua co dong

B.Lam giam ty le so him cua co dong

C.Khong lam thay doi ty le sd hOu cua co dong

D.Khong co dap an diing

Cau 3: Phat hanh thong qua bao lanh la phuong thirc chao ban chung khoan:

A.Cong ty tu chuan bi thu tuc trudc khi chao ban va tu phan phoi chung khoan cho nha dau tu B.Cong ty tu chuan b| thu tuc trudc khi chao ban va to chuc bao lanh phan phoi chung khoan cho nha dau tu

C.To chuc bao lanh chuan bi thu tuc trudc khi chao ban va phan phoi chung khoan cho nha d^utu

D.Khong cd phucmg an dung

Cau 4 Theo quy dinh hien hanh, dieu kien niem yet co phieu tren SGDCK Ha Noi la:

A.Von dieu le tir 1201>' dong trd len

B.Von dieu le tir 30 ty dong trd len

C.Von di6u le tir 80 ty dong trd len

D.Khong cd dap an diing

Cau 5 Nguyen tac hoat dong cua thi trudng chung khoan thu cap:

A.Nguyen tac cong khai thong tin

B.Nguyen tac dau gia

C.Nguyen tac trung gian

D.Ca A, B va C deu diing

Cau 6: Lenh ATC cd dac diem nao sau day:

A.Lenh mua tai mire gia da d|nh hoac tot hon

B.Lenh mua tai miic gia md cua ciia cd phieu

C.Lenh mua tai mire gia dong cua ciia cd phieu

D.Khong cd phuong an diing

Cau 7: Dac diem nao sau day khong diing vdi thi trudng chiing khoan so cap:

A.La thi trudng huy dong vdn cho to chiic phat hanh

B.La thi trudng tao tinh thanh khoan cho chiing khoan ciia to chuc phat hanh

C.Gia giao dich chiing khoan tren thi trudng so cap thudng do to chii'c phat hanh quy dinh D.To chuc phat hanh cd the tu phat hanh chiing khoan cho nha dau tu

Cau 8: Theo quy d|nh hien hanh, chu ky thanh toan tai thi trudng chiing khoan Viet Nam la:

1/4 ' '

A.T+3, trong do T la ngay giao dich

B.T+3, trong do T la ngay trong tukn

C.T+2, trong do T la ngay giao d|ch

D.T+2, trong do T la ngay trong tuan

Cau 9 Theo quy dinh hien hanh, bien do dao dong gia cd phi^u tren SGDCK Ha Noi la: A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

Cau 10: Sd giao dich chiing khoan Thanh pho Ho Chi Minh thong bao ngay dang ky cuoi cung cua

ma chiing khoan ciia Cong ty co phan Song Ba (SBA) nham chi tra co tire nam 2019 bang ti^n la ngay 18/11/2020 (thii 4) Vay ngay giao dich khong hirdng quyen tuong ling la:

A.Ngay 20/11/2020

B.Ngay 19/11/2020

C.Ngay 17/11/2020

D.Ngay 16/11/2020

Cau 11 Nha dau tu A mua hop dong quyen chon mua co phieu kieu Chau Au co ky han 3 thang Gia thirc hien ghi tren hop dong la 30.000 dong/co phieu Biet rang phi quyen chon la 5.000 d6ng/c6 phieu Nha dau tu nay se ky vong gia bi^n dong nhu the nao tai thai diem ky hop d6ng quy^n chon: A.Gia c6 phieu se tang nhieu han 5000 d6ng cho moi c6 phi^u

B.Gia co phlcu giam nhieu han 5000 dong cho moi co phieu

C.Gia co phieu khong thay doi

D.Khong co dap an diing

Cau 12: Hinh thirc nao sau day lam tang von dieu le cua doanh nghiep

A.Phat hanh trai phieu

B.Phat hanh co phieu mdi cho c6 dong hien hilu

C.Chi tra co tuc b^ng ti^n

D.Phat hanh quyen chon mua co phieu

Cau 13: CTCP Louis co 1 trieu co phieu thudng dang luu hanh va tuyen bo tra co tuc bang co phieu vo'i muc 10% Nha dau tu A so huu 1000 co phieu Louis Sau khi nhan co tuc bang co phieu, ty le sd hdu co phan cua ong ta trong CTCP Louis la bao nhieu:

A.1%

B.1.1%

C.0.1%

D.0.11%

Cau 14: Mot nha dau tu dat mua 1000 co phieu ACB vdi gia 31.350 d/co phieu Vay, lenh mua ciia nha dku tu thanh cong, thi nha dau tu nay co the se mua duoc c6 phi^u vdi gia nao sau day:

A.Thap han hoac bang 31.350 d/ co phieu

B.Cao han hoac bang 31.350 d/ cd phieu

C.31.350 d/cdphi^u

D.Chua du ca sd ket luan

Cau 15 Cho thong tin thong ke lenh dat ban ciia co phieu TCB vao phien khdp lenh dinh ky xac dinh gia md ciia ngay 7/10/2021 nhu sau (gia sii khong cd cac lenh nao khac ngoai 04 nha dku tu dudiday):

Yeu cau:

1.Xac dinh ket qua trung thau cua moi nha dlu tu?

2.Xac dinh so tien ma nha dau tu C phai npp them cho to chuc phat hanh neu triing thau?

Biet rang, ty le dat epe la 10%, phuong thuc dau gia dupe ap dung kieu da gia

Bai 2 Tai thai diem 14h44p59s ciia khop lenh dinh ky xac dinh gia ddng ciia cua cd phidu DPM ngay 20/10/X tren SGDCK TP.HCM cd mot sd lenh sau:

2000 5000 7900 1500 5400 Khoi lupng dat thau (1000 co phieu)

22.000 21.000 20.500 20.400 20.000 Gia dat Mu (ddng)

F E D C B Nha dau tu

Don vi: Gia x 1000 Khoi lupng xlO

Tu du lieu tren, co the khang dinh, NDT nuoc ngoai dang ban rong co phieu BID vdi khoi lupng 265.300 cd phi^u

II-BAITAP

Bai 1 Trich thong tin tu dot dau gia co phan cua cdng ty Fireant nhu sau:

-So lupng co phieu chao ban: 15.000.000 co phieu

-Gia khdi diem: 20.000 dong/co phieu

-Doi tupng mua: cac nha dau tu ca nhan va td chuc cd nhu ciu

-Quy each dat mua: dat mua toi thieu 100 cd phidu hoac bpi so cua 100

Cd mot so thong tin md thau cua co phieu Fireant nhu sau: don vi - 1000 dong

26,530 0 NNban

480 0

NN mua

39.15 31.2 Tham chieu

36.45 29.05 San

41.85 33.35

Tran

BID

ACB

MaCK

Theo nguyen tac khdp lenh, thii tu uu tien khdp Ian lupt la:

A.C, B, D, DD D, C, A, B

B.D, A, B, CE Khdng co phuong an dung

C.D, C, B,A

II - NHAN DINH DUNG/SAI VA GIAI THICH NGAN GON

Cau 1 Nha phat hanh yeu cau nha bao lanh ban it nhkt 80% so chiing khoan phat hanh, neu khong ban dupe so do se huy bo toan bo dot phat hanh la phuong thuc bao lanh cam ket chac chan

Cau 2 Ngay 18/12/2017, gia thi trudng ciia cd phieu GMD la 18.000d/cp, nha dau tu A ky vpng gia

co phieu tang trong tuong lai nen da quyet dinh mua 1 hop dong quyen chpn mua 1000 co phieu GMD - ky han 6 thang kieu chau Au vdi gia thuc hien la 21.000 d/cp, phi 2000d/cp Khi gia co phieu GMD tai ngay 18/6/2018 la 26.000d/cp, lpi nhuan ciia NDT A la 5.000.000d

Cau 3 Cuoi ngay giao d|ch 8/10/2021, co du lieu gia co phieu nhu sau:

ATO 4000 9hl3 D

51.4 3500 9hl2

C

51.1 2000 9hll B

51 1000 9hlO A

Gia

So lupng

Thai gian

Lenh ban

2.1.Nhan xet ve thu tu thuc hien lenh cua cac nha dau tu dat lenh ban gia 20.000 dong trong phien

nay.

2.2.Xac dinh t6ng phi moi gidi ma cac cong ty chung khoan thu dugc trong phien khop lenh dinh ky dong cua Biet rang, nha dau tu B va D la dai dien thuc hien lenh tu doanh ban cua cong ty chung khoan Ty le phi moi gidi dugc ap dung chung tai cac cong ty chung khoan la 0.2%

IV - TIT LUAN

Anh/Chi hay phan tich ngan ggn vc tac dong eua dai dich Covid-19 tdi hoat dong cua cac doanh nghiep nganh Hang khong hien nay? Dua vao nhung phan tich do, Anh/ch| cd khuyen ngh| dau tu vao co phieu ciia doanh nghiep Hang khong trong thdi gian tdi khong? Vi sao?

3000 14h44 D

1500 14h43

C

3500 14h42 B

1000 14h41 A

Khoi lugng

Thdi gian

Nha dau tu

chung khodn

Ycu cfiu:

1.Xac dinh gia ctong cua cua c6 phieu DPM ngay 20/10/X

2.Cho thong tin chi ti^t vS lenh ban gia 20.000 Ct6ng trong phien nhu sau:

9000

KL3 20

Gia 3 2500

KL2 19.9

Gia 2 1000

KL1 19.8

Gial

Dat ban

ATC

Gial 7.000

KL1 20

Gia 2 2500

KL2 19.9

Gia 3 1560

KL3

Dat mua

DPM

Ma

CK

Don vi: Gia - 1000 dong, khoi lugng -co phieu Gia sie khong co them bat tie lenh dat mua, dat ban nao ngodi nhitng lenh da hien thi tren bang gia