CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
Công ty chứng khoán
1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán:
Theo nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán, mọi hoạt động đều phải thông qua công ty chứng khoán, là tổ chức tài chính trung gian chuyên kinh doanh chứng khoán Công ty chứng khoán có tư cách pháp nhân, vốn riêng và hạch toán độc lập.
Theo quy định của pháp luật Việt Nam, công ty chứng khoán là doanh nghiệp cổ phần hoặc trách nhiệm hữu hạn, được thành lập hợp pháp và được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán nhà nước Công ty này có thể thực hiện một hoặc nhiều loại hình kinh doanh chứng khoán, bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
1.1.2 Chức năng và vai trò của công ty chứng khoán:
1.1.2.1 Chức năng của công ty chứng khoán:
Công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế và thị trường chứng khoán Các chức năng cơ bản của công ty chứng khoán bao gồm việc cung cấp dịch vụ môi giới, tư vấn đầu tư, và quản lý danh mục đầu tư.
Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa những người có tiền nhàn rỗi và những người cần sử dụng vốn thông qua việc phát hành và bảo lãnh phát hành.
Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch ( thông qua hệ thống khớp giá hoặc khớp lệnh)
Tạo ra tính thanh khoản cho chứng khoán ( hoán chuyển từ chứng khoán ra tiền mặt và ngƣợc lại)
Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường thông qua hoạt động tự doanh hoặc vai trò của các nhà tạo lập thị trường
1.1.2.2 Vai trò của công ty chứng khoán:
1.1.2.2.1 Đối với tổ chức phát hành:
Mục tiêu của các tổ chức phát hành khi tham gia thị trường chứng khoán là huy động vốn thông qua việc phát hành các chứng khoán.
Theo nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán, nhà đầu tư và các tổ chức phát hành không được trao đổi trực tiếp mà phải thông qua trung gian môi giới, cụ thể là các công ty chứng khoán.
Các công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra cơ chế huy động vốn cho nhà phát hành, đồng thời là cầu nối trung gian giữa tổ chức phát hành và các nhà đầu tư.
1.1.2.2.2 Đối với nhà đầu tƣ:
Công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc giảm chi phí và thời gian giao dịch cho các nhà đầu tư thông qua các hoạt động như bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư, môi giới và quản lý danh mục đầu tư, từ đó nâng cao hiệu quả đầu tư.
1.1.2.2.3 Đối với thị trường chứng khoán:
- Góp phần xác lập giá cả điều tiết thị trường
- Góp phần làm tăng tính thanh khoản của tài sản tài chính
- Tạo ra các sản phẩm mới
1.1.3 Các nghi ệp vụ của công ty chứng khoán:
1.1.3.1 Môi gi ới chứng khoán:
Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, trong đó công ty này đại diện cho khách hàng thực hiện giao dịch tại sở giao dịch hoặc trên thị trường OTC.
Tự doanh chứng khoán là hoạt động mà công ty chứng khoán mua và bán chứng khoán cho chính mình với mục tiêu kinh doanh và thu lợi nhuận, đồng thời chịu mọi rủi ro từ các hoạt động đầu tư của mình.
1.1.3.3 Tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán:
Tư vấn đầu tư chứng khoán là dịch vụ mà công ty cung cấp cho nhà đầu tư các kết quả phân tích, báo cáo phân tích và những kiến nghị liên quan đến chứng khoán.
1.1.3.4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán:
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là cam kết của tổ chức bảo lãnh với tổ chức phát hành trong việc thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán Tổ chức bảo lãnh có thể nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán để bán lại, hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng.
1.1.3.5 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán:
Lưu ký chứng khoán là bước đầu tiên để các chứng khoán có thể giao dịch trên thị trường tập trung, bao gồm việc lưu giữ và bảo quản chứng khoán của khách hàng Công việc này giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán thông qua các thành viên lưu ký trong thị trường giao dịch chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo quá trình thanh toán tại Sở giao dịch diễn ra thuận lợi và nhanh chóng Nó giúp giảm thiểu rủi ro cho người nắm giữ chứng khoán, như rủi ro bị rách, hỏng hoặc thất lạc chứng chỉ chứng khoán.
1.1.3.6 Nghiệp vụ tƣ vấn tài chính:
Nghiệp vụ tƣ vấn tài chính bao gồm:
Tƣ vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, tƣ vấn quản trị công ty cổ phần
Tƣ vấn chào bán, niêm yết chứng khoán
Tƣ vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp
Tƣ vấn tài chính khác phù hợp với quy định pháp luật
1.1.3.7 Các nghi ệp vụ hỗ trợ:
Cho vay cầm cố chứng khoán là hình thức tín dụng trong đó người vay sử dụng chứng khoán hợp pháp của mình làm tài sản cầm cố để vay tiền phục vụ cho mục đích kinh doanh hoặc tiêu dùng.
Tổng quan về nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.2.1 Khái niệm môi giới chứng khoán:
Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, trong đó công ty đại diện cho khách hàng thực hiện giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hoặc trên thị trường OTC Khách hàng sẽ chịu trách nhiệm về kết quả của các quyết định giao dịch mà họ đưa ra.
1.2.2 Phân loại môi giới chứng khoán:
Môi giới dịch vụ là loại hình môi giới cung cấp đầy đủ các dịch vụ như mua bán chứng khoán, giữ hộ cổ phiếu, thu cổ tức, cho khách hàng vay tiền, cho vay cổ phiếu để bán trước và mua sau, cùng với việc cung cấp tài liệu và ý kiến cố vấn trong đầu tư.
Môi giới chiết khấu là loại hình môi giới chỉ cung cấp một số dịch vụ cơ bản như mua bán hộ chứng khoán So với môi giới toàn dịch vụ, loại hình này có mức phí và hoa hồng thấp hơn, giúp tiết kiệm chi phí cho nhà đầu tư.
Môi giới ủy nhiệm hay môi giới thừa hành là nhân viên của công ty chứng khoán thành viên tại Sở giao dịch, nhận lương từ công ty và thực hiện các lệnh mua bán cho công ty chứng khoán hoặc khách hàng của công ty trên sàn giao dịch.
Môi giới độc lập, hay còn gọi là môi giới hai đô la, là những người làm việc tự do và không thuộc về bất kỳ công ty chứng khoán nào Họ đóng vai trò là trung gian trong việc thương lượng và đấu giá mua bán chứng khoán cho các công ty chứng khoán, nhận hoa hồng từ các dịch vụ này Mức phí mà họ thu được là 2 đô la cho mỗi 100 cổ phiếu giao dịch.
1.2.3 Vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: Đối với nhà đầu tư:
- Góp phần làm giảm chi phí giao dịch
- Cung cấp thông tin và tƣ vấn cho khách hàng
Công ty chứng khoán cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính đa dạng, nhằm hỗ trợ khách hàng thực hiện các giao dịch theo yêu cầu và mang lại lợi ích tối ưu cho họ.
Hoạt động môi giới là yếu tố quan trọng, đóng góp lớn vào doanh thu của công ty chứng khoán Vai trò của nhà môi giới không chỉ nâng cao khả năng cạnh tranh mà còn thu hút khách hàng và đa dạng hóa các sản phẩm dịch vụ trên thị trường chứng khoán.
- Phát triển dịch vụ và sản phẩm trên thị trường
- Cải thiện môi trường kinh doanh luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán
Một công ty chứng khoán được coi là có hoạt động môi giới phát triển khi thị phần dịch vụ của họ vượt trội hơn so với các đối thủ trong ngành So sánh thị phần giữa các công ty chứng khoán giúp tạo ra cái nhìn tổng quát hơn về hiệu quả hoạt động của từng công ty Với nguồn lực đầu tư có hạn, công ty nào sở hữu thị phần môi giới cao hơn sẽ được xem là có hoạt động môi giới phát triển hơn.
Số lượng tài khoản mở tại một công ty chứng khoán phản ánh quy mô khách hàng của công ty Sự gia tăng số lượng tài khoản cho thấy hoạt động môi giới của công ty đang phát triển, chứng tỏ công ty không chỉ giữ chân được khách hàng cũ mà còn thu hút thêm nhiều khách hàng mới.
Doanh thu từ hoạt động môi giới chủ yếu đến từ phí môi giới mà công ty chứng khoán thu từ khách hàng, phát sinh từ giao dịch chứng khoán Ngoài ra, còn có các khoản thu khác liên quan như lãi suất từ tiền ứng trước của khách hàng Phí môi giới được tính dựa trên tổng giá trị giao dịch, do đó, doanh số giao dịch càng lớn thì hoa hồng cho dịch vụ môi giới càng cao Đây là chỉ tiêu quan trọng để đánh giá mức độ thành công của hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán.
Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán
1.4.1.1 Tình hình kinh tế - chính trị - xã hội:
Thị trường chứng khoán là biểu tượng của nền kinh tế hiện đại, phản ánh sự phát triển kinh tế và nhu cầu vốn của doanh nghiệp Khi nền kinh tế phát triển, thị trường chứng khoán trở thành kênh huy động vốn hiệu quả, thúc đẩy các nghiệp vụ trên thị trường Sự phát triển bền vững của kinh tế cùng với thu nhập người dân tăng lên tạo ra cơ hội cho thị trường chứng khoán mở rộng, khi số lượng tiền nhàn rỗi của nhà đầu tư gia tăng.
1.4.1.2 Sự phát triển của thị trường chứng khoán:
Hoạt động môi giới chứng khoán là nghiệp vụ cốt lõi của công ty chứng khoán và đóng vai trò quan trọng trong thị trường chứng khoán Sự phát triển của thị trường chứng khoán thu hút các nhà đầu tư có vốn nhàn rỗi, tạo động lực cho hoạt động môi giới chứng khoán phát triển mạnh mẽ.
Sự phát triển của thị trường chứng khoán đồng nghĩa với việc doanh nghiệp công bố thông tin một cách chính xác, rõ ràng và minh bạch, từ đó tạo dựng niềm tin cho nhà đầu tư khi tham gia vào thị trường.
1.4.1.3 Hệ thống pháp luật và chính sách:
Công ty chứng khoán phải tuân thủ sự quản lý và giám sát nghiêm ngặt từ các cơ quan nhà nước để đảm bảo môi trường kinh doanh công bằng và hiệu quả, đồng thời bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, đặc biệt trong lĩnh vực môi giới.
Hệ thống pháp lý khuyến khích hoạt động sẽ giúp ổn định và phát triển các công ty chứng khoán, đồng thời kiểm soát hoạt động của chúng để tạo niềm tin cho nhà đầu tư Quy định giao dịch chứng khoán hợp lý sẽ thúc đẩy đầu tư, nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới và phát triển thị trường chứng khoán.
1.4.1.4 Sự cạnh tranh của các công ty cùng ngành:
Cạnh tranh là yếu tố quan trọng thúc đẩy sự phát triển của thị trường chứng khoán Khi các công ty chứng khoán đều cung cấp dịch vụ môi giới, sự cạnh tranh buộc họ phải triển khai các chiến lược phát triển, đa dạng hóa sản phẩm và dịch vụ, cũng như giảm phí để đáp ứng nhu cầu và thu hút khách hàng một cách tối đa.
Cạnh tranh là yếu tố quyết định trong việc loại trừ và chọn lọc, vì vậy công ty nào đáp ứng tốt nhu cầu của khách hàng sẽ gia tăng uy tín, doanh thu và lợi nhuận.
1.4.2.1 Yếu tố con người: Đội ngũ nhân viên môi giới với kiến thức chuyên môn cao, kỹ năng tốt là yếu tố chính quyết định đến hiệu quả hoạt động môi giới nói riêng và sự phát triển của công ty chứng khoán nói chung, vì họ là người thay mặt công ty trực tiếp tiếp xúc với khách hàng, tƣ vấn đầu tƣ và thực hiện các giao dịch của khách hàng
Hiệu quả của môi giới được cải thiện khi nhà môi giới sở hữu đầy đủ phẩm chất, kỹ năng và kiến thức chuyên môn Điều này cho phép họ cung cấp và tư vấn cho khách hàng những dịch vụ tốt nhất, nhằm đáp ứng nhu cầu của khách hàng một cách hiệu quả.
Biểu phí môi giới được điều chỉnh theo chiến lược của các công ty chứng khoán Trong bối cảnh cạnh tranh khốc liệt hiện nay, việc giảm phí giao dịch trở thành một lựa chọn quan trọng để thu hút khách hàng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới, đồng thời góp phần vào sự phát triển chung của công ty.
Khả năng về vốn là yếu tố quyết định quy mô hoạt động của công ty Các công ty có vốn lớn thường sở hữu đội ngũ nhân viên đông đảo, mạng lưới rộng khắp và khả năng nghiên cứu thị trường cùng phát triển dịch vụ hiệu quả.
Bên cạnh đó, vốn điều lệ lớn sẽ tạo niềm tin với khách hàng, với đối tác, giúp họ yên tâm và hợp tác với công ty
1.4.2.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật:
Công ty chứng khoán đóng vai trò là trung gian trong việc mua bán chứng khoán cho khách hàng, do đó cần có cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại Điều này giúp đảm bảo quá trình tiếp nhận và thực hiện lệnh của khách hàng diễn ra nhanh chóng và chính xác, từ đó nâng cao uy tín của công ty đối với nhà đầu tư.
Cơ sở vật chất hiện đại giúp nhân viên môi giới tiếp cận thông tin mới nhất, từ đó thực hiện tư vấn kịp thời cho khách hàng và cung cấp các sản phẩm, dịch vụ tài chính phù hợp với nhu cầu của họ.
1.4.2.5 Quy mô, uy tín của công ty trên thị trường:
Uy tín trên thị trường là yếu tố quyết định thành công của công ty chứng khoán Nhà đầu tư thường ưu tiên lựa chọn các công ty có uy tín và đội ngũ nhân viên môi giới chuyên môn, giàu kinh nghiệm để đảm bảo các quyết định đầu tư an toàn và hiệu quả.
Quy mô công ty là yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán Các công ty lớn có lợi thế trong giao dịch nhờ vào phạm vi hoạt động rộng rãi, bao gồm nhiều chi nhánh và phòng giao dịch Điều này giúp họ tiếp cận khách hàng dễ dàng hơn, từ đó thu hút và nâng cao hiệu quả hoạt động.
1.4.2.6 Các nghiệp vụ khác có liên quan đến hoạt động môi giới:
Hoạt động môi giới của công ty không thể thành công nếu không có sự hỗ trợ của các bộ phận khác nhƣ:
THỰC TRẠNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT
Giới thiệu khái quát công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
2.1.1 Quá trình hình thành và phát tri ển:
Công ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt, được thành lập theo giấy phép hoạt động kinh doanh số 32/UBCK-GPĐKKD do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp vào ngày 26/12/2006, có vốn điều lệ ban đầu là 100 tỷ đồng.
- Tên tiếng Việt: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT
- Tên tiếng Anh: VIET DRAGON SECURITIES CORPORATION
- Tên viết tắt: RONG VIET SECURITIES
- Địa chỉ: 141 Nguyễn Du, P Bến Thành, Quận 1, TP.HCM
Công ty chứng khoán Rồng Việt, được thành lập vào tháng 12/2006, có các cổ đông sáng lập là những tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam như Eximbank và Satra Kết hợp với các chuyên gia giàu kinh nghiệm, Rồng Việt đã tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng lên 349,8 tỷ đồng vào tháng 8/2010, khẳng định vị thế là một trong những công ty chứng khoán có năng lực tài chính vững mạnh trên thị trường Việt Nam.
Với đội ngũ nhân sự chuyên nghiệp và tận tâm, cùng với mạng lưới rộng khắp và hệ thống công nghệ thông tin hiện đại, Rồng Việt cung cấp dịch vụ đa dạng và hoàn chỉnh Chúng tôi luôn sẵn sàng phục vụ khách hàng thông qua mối quan hệ hợp tác với các tổ chức trong và ngoài nước.
Các mốc hình thành và phát tri ển quan trọng: luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
Tháng 12-2006: Thành lập với vốn điều lệ 100 tỷ đồng
Tháng 10-2008: Nhận giải thưởng "Thương hiệu chứng khoán uy tín" và danh hiệu
Công ty đại chúng tiêu biểu đã vinh dự nhận giải thưởng cúp vàng "Công ty cổ phần hàng đầu Việt Nam" Giải thưởng này được tổ chức bởi Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB), Trung tâm thông tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) và Tạp chí chứng khoán Việt Nam - UBCKNN.
Tháng 06-2009: Trở thành 1 trong 10 công ty đầu tiên đăng ký giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chƣa niêm yết (UPCOM) tại Sở giao dịch chứng khoán
Vào tháng 10 năm 2009, công ty đã vinh dự nhận giải thưởng "Thương hiệu chứng khoán uy tín" và danh hiệu "Công ty đại chúng tiêu biểu" Đồng thời, công ty cũng được trao giải thưởng cúp vàng "Công ty cổ phần hàng đầu Việt Nam" do Hiệp hội chứng khoán Việt Nam (VASB), Trung tâm thông tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) và Tạp chí chứng khoán Việt Nam - UBCKNN phối hợp tổ chức, đánh dấu lần thứ hai công ty nhận được những giải thưởng danh giá này.
Vào tháng 09 năm 2010, công ty đã vinh dự nhận giải thưởng "Thương hiệu chứng khoán uy tín" và danh hiệu "Công ty đại chúng tiêu biểu" Đồng thời, công ty cũng được trao giải thưởng cúp vàng "Công ty cổ phần hàng đầu Việt Nam" do Hiệp hội chứng khoán Việt Nam (VASB), Trung tâm thông tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) và Tạp chí chứng khoán Việt Nam - UBCKNN phối hợp tổ chức, đánh dấu lần thứ ba công ty nhận được những giải thưởng danh giá này.
Tháng 07-2011: Đạt giải "Báo cáo thường niên tốt nhất 2011"
Tháng 05-2012: Nhận quyết định cấp quyền sử dụng dấu hiệu Top 100 sản phẩm cạnh tranh hội nhập WTO
Tháng 07-2012: Đạt giải Top 30 "Báo cáo thường niên tốt nhất 2012"
Tháng 12-2012: Đứng thứ 6 trong Top 10 Công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất trên sàn HSX năm 2012
Tháng 07-2013: Đạt giải Top 30 " Báo cáo thường niên tốt nhất 2013"
Tháng 12-2013: Đƣợc chứng nhận là 1 trong 29 "Doanh nghiệp niêm yết có quan hệ nhà đầu tƣ tốt nhất năm 2013" theo kết quả khảo sát của Vietstock
Tháng 07-2014: Đạt giải Top 30 " Báo cáo thường niên tốt nhất 2014" luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
2.1.2 Lĩnh vực hoạt động của công ty:
Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt (Rồng Việt) là một trong những công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, hoạt động đa dạng trong các lĩnh vực như môi giới chứng khoán, tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành và lưu ký chứng khoán.
Rồng Việt đang thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh trong các lĩnh vực của thị trường chứng khoán bao gồm:
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán
- Tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán
Công ty không chỉ cung cấp các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mà còn cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính, và nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư, cùng với các dịch vụ tài chính khác theo quy định.
2.1.3 Cơ cấu bộ máy tổ chức của công ty:
Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức:
(Nguồn: Công ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt)
Chức năng nhiệm vụ các phòng ban:
Khối kinh doanh môi giới:
PR & THƯƠNG HIỆU luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
Khối kinh doanh môi giới bao gồm các phòng: môi giới khách hàng trong nước, môi giới khách hàng tổ chức và nước ngoài thực hiện các chức năng:
+ Thực hiện kế hoạch doanh số của nghiệp vụ môi giới đối với khách hàng tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước
+ Cung c ấp đến khách hàng các gói s ản phẩm dịch vụ của công ty trong nghiệp vụ môi giới
+ Tƣ vấn đầu tƣ cho khách hàng
+ Tham mưu, đề xuất chính sách và biện pháp tăng cường khối lượng giao dịch của khách hàng trong nước
+ Thực hiện chính sách chăm sóc khách hàng
Khối dịch vụ chứng khoán:
Khối dịch vụ chứng khoán bao gồm các phòng: dịch vụ tài chính, dịch vụ khách hàng, dịch vụ chứng khoán và phát triển sản phẩm
+ Tiếp nhận lệnh, xử lý lệnh mua bán chứng khoán niêm yết
+ Hướng dẫn và thực hiện việc mở, đóng tài khoản cho khách hàng
+ Theo dõi quản lý các phát sinh về số dƣ tài khoản chứng khoán, tài khỏa tiền mặt của khách hàng
+ Xử lý giao dịch: rút tiền, ứng trước, chuyển khoản
+ Hướng dẫn và cung c ấp dịch vụ hợp tác đầu tư, cầm cố chứng khoán cho khách hàng vãng lai
+ Tiếp nhận hồ sơ lưu ký chứng khoán
+ Tiếp nhận hồ sơ chuyển nhƣợng cho các cổ phiếu do công ty cung c ấp dịch vụ quản lý cổ đông
+ Kiểm tra đối chiếu, xử lý số liệu giao dịch cuối ngày
+ Quản lý giao dịch các phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh trực thuộc
+ Quản lý hoạt động đại diện giao dịch tại các Sở giao dịch chứng khoán luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
- Dịch vụ tài chính: bao gồm các hoạt động về tài trợ giao dịch:
+ Quản lý hoạt động liên kết cho vay cầm cố và ứng trước của toàn công ty
+ Quản lý hoạt động hợp tác đầu tƣ của toàn công ty
+ Quản lý ho ạt động mua bán chứng khoán ký quỹ (margin) khi đƣợc phép thực hiện
+ Kiểm tra tuân thủ các quy định liên quan đến hạn mức, danh mục, phí và lãi suất của toàn công ty
- Nghiên cứu & phát triển sản phẩm:
+ Xây dựng quy trình nghiệp vụ cho dịch vụ môi giới và các sản phẩm có liên quan đến dịch vụ môi giới
+ Xây dựng biểu phí dịch vụ sản phẩm
+ Nghiên cứu và cải tiến dịch vụ sản phẩm hiện có
+ Nghiên cứu và phát triển sản phẩm dịch vụ mới
+ Quản lý quan hệ khách hàng
+ Xây dựng chính sách chăm sóc khách hàng cho toàn công ty
+ Thực hiện các chính sách chăm sóc khách hàng vãng lai
+ Đầu mối tiếp nhận, hướng dẫn, giải đáp thắc mắc, khiếu nại của khách hàng
Phòng phân tích và tư vấn đầu tư:
Chúng tôi thực hiện các chức năng thu thập, tổng hợp và phân tích thông tin doanh nghiệp nhằm cung cấp cho khách hàng những kết quả phân tích chi tiết Đồng thời, chúng tôi công bố báo cáo phân tích và đưa ra các khuyến nghị đầu tư liên quan đến chứng khoán.
- Phối hợp với phòng môi giới để tƣ vấn đầu tƣ tốt nhất cho khách hàng
- Duy trì và thiết lập mối quan hệ với các doanh nghiệp niêm yết
Khối ngân hàng đầu tư:
Khối ngân hàng đầu tư bao gồm các phòng ban như phát triển kinh doanh, tài chính doanh nghiệp, và mua bán sáp nhập.
- Phòng tài chính doanh nghiệp:
+ Quản lý hoạt động tƣ vấn + Quản lý hoạt động bảo lãnh
- Phòng mua bán và sáp nhập:
+ Quản lý hoạt động tƣ vấn mua bán và sáp nhập + Quản lý hoạt động thu xếp vốn cho các dự án
Phòng đầu tư: Đầu tư:
+ Xây dựng chiến lƣợc, chính sách đầu tƣ và kế hoạch hoạt động đ ầu tƣ trái phiếu và cổ phiếu
+ Tổ chức thực hiện nghiệp vụ đầu tƣ trái phiếu và cổ phiếu
+ Phối hợp với khối ngân hàng đầu tƣ để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
+ Xây dựng chiến lƣợc, chính sách và kế hoạch kinh doanh trái phiếu và cổ phiếu
+ Tổ chức thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trái phiếu và cổ phiếu
- Phòng kiểm soát nội bộ:
+ Kiểm tra, giám sát tuân thủ các quy định pháp luật, quy định, quy trình nội bộ
+ Kiểm tra, giám sát việc thực hiện các quy định phân quyền và quyền hạn của cán bộ quản lý
+ Kiểm tra, đánh giá và phòng ngừa rủi ro hoạt động
+ Quản lý hệ thống văn bản lập quy
+ Soạn thảo, thẩm định các loại hợp đồng do công ty ký kết
Lưu trữ, cập nhật và quản lý hệ thống văn bản pháp luật, thông tin và dữ liệu pháp lý là rất quan trọng Để tìm kiếm tài liệu như luận văn tốt nghiệp và luận văn thạc sĩ mới nhất, bạn có thể tải xuống từ các nguồn đáng tin cậy.
- Phòng kế toán tài chính:
+ Quản lý chế độ tài chính kế toán + Công tác kế toán
+ Công tác hậu kiểm chứng từ kế toán
- Phòng công nghệ thông tin:
+ Quản lý hạ tầng công nghệ thông tin
- Phòng nhân sự & đào tạo:
+ Công tác tuyển dụng + Quản lý nhân sự + Đào tạo
+ Quản lý và phát hành văn thƣ + Quản lý tài sản và sử dụng chi phí +Công tác thƣ ký cho Ban Tổng giám đốc
+ Quản lý hoạt động quan hệ công chúng + Quảng bá thương hiệu luan van tot nghiep download luanvanfull moi nhat z z @gmail.com Luan van thac si
2.1.4 Kết quả hoạt động kinh doanh của công ty năm 2012-2014 Bảng 2.1: Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2012-2014: ĐVT: Triệu đồng
(Nguồn: Báo cáo kết quả kinh doanh năm 2012-2014)
Kết quả hoạt động kinh doanh của Rồng Việt đã có sự cải thiện đáng kể từ mức lỗ nặng đến lợi nhuận cao trong giai đoạn 2012-2014, như thể hiện trong bảng số liệu tính toán.
Năm 2012, thị trường chứng khoán Việt Nam gặp nhiều khó khăn, ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động kinh doanh của Rồng Việt, khiến công ty không đạt được mục tiêu kế hoạch Mặc dù trong 6 tháng đầu năm, công ty đã có sự tăng trưởng tốt, nhưng so với năm 2011, kết quả kinh doanh năm 2012 đã cải thiện đáng kể Cuối năm 2012, Rồng Việt ghi nhận khoản lỗ 27,6 triệu đồng.
Năm 2013, tổng doanh thu của Rồng Việt đạt 96,4 triệu đồng, giảm 5,18% so với năm 2012, chủ yếu nhờ vào sự tăng trưởng mạnh mẽ của doanh thu hoạt động tài chính, vượt 49,72% so với kế hoạch Mặc dù doanh thu từ mảng môi giới, ngân hàng đầu tư và lãi từ tiền gửi giảm, nhưng việc kiểm soát hiệu quả chi phí hoạt động và chi phí tài chính, bao gồm chi phí lãi vay và chi phí dự phòng, đã giúp lợi nhuận trước thuế của công ty tăng từ -27.637 triệu đồng lên 7.922 triệu đồng.
Năm 2014 đánh dấu một bước đột phá quan trọng cho Rồng Việt, khi công ty đã tận dụng cơ hội từ nền kinh tế và thị trường chứng khoán thuận lợi Nhờ vào sự nỗ lực vượt qua giai đoạn khó khăn, Rồng Việt đã đạt được kết quả ấn tượng với tổng doanh thu lên tới 228.608 triệu đồng, tăng 137,1% so với năm trước.
2013, dẫn đến lợi nhuận trước thuế năm 2014 tăng một cách mạnh mẽ từ 7.922 triệu đồng vào năm 2013 lên đến 105.232 triệu đồng vào năm 2014
