Báo cáo tình hình quản trị công ty công ty cổ phần chứng khoán âu việt

Trang 1

CTCP CHỨNG KHOÁN ÂU VIỆT

Số: 134/2012/CV-AVSC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 tháng- 2012

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh

- Tên Công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp.HCM;

- Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn

- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND

- Mã chứng khoán: AVS

I Hoạt động của Hội đồng quản trị:

- Các cuộc họp của HĐQT:

Số buổi họp tham

dự Tỷ lệ không tham dự Lý do

02 Ông Nguyễn Hoàng Long Phó Chủ tịch HĐQT 7/7 100%

03 Ông Nguyễn Thanh Hải Thành viên HĐQT độc

lập không điều hành 7/7 100%

04 Ông Nguyễn Khắc Lạc Thành viên HĐQT độc

05 Ông Hoàng Đức Hòa Thành viên HĐQT độc

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Hội đồng quản trị Công ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập không điều hành Việc có 3 thành viên độc lập không trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Công ty

Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xuyên trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Công ty Với sự sát sao và cẩn trọng trong công tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt

(Ban hành kèm theo Thông tư 52 /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 của

Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

Trang 2

động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh

Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia

về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn

II Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:

1 1/2012/NQ-AVSC/HĐQT 03/1/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của mộtsố công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/2012

5 5/2012/NQ-AVSC-HĐQT 3/5/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của mộtsố công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/2012

6 6/2012/NQ-AVSC-HĐQT 1/6/2012 HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của mộtsố công ty niêm yết trên sàn trong tháng 6/2012

7 7/2012/NQ-AVSC-HĐQT 30/6/2012 HĐQT quyết định trích lập dự phòng giảm giá chứng khoán OTC 6 tháng đầu năm 2012.

III Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):

Không có

Trang 3

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/năm):

-Danh sách cổ đông nội bộ & liên quan

St

t

Tên tổ chức/cá nhân TKGDCK

(nếu có)

Chức vụ tại công ty CMND/Số

ĐKKD

Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD

Địa chỉ phiếu sởSố cổ

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Ghi chú

4 Nguyễn Hoàng Long Phó CT

HĐQT

1 750 000 4.86%

8 Nguyễn Thị Bích

Giao dịch cổ phiếu:

Stt Người thực hiện

giao dịch Quan hệ với cổ

đông nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua,

bán, chuyển đổi, thưởng )

Trang 4

1 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan

với Công ty).

St

t Người thực hiện giao dịch Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi,

thưởng )

Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ

1 Công ty CPXNK Thủy

sản Bến Tre Không cósố liệu 1 919 600 5.33%

2 Đoàn Đức Tuyên 2 961 100 8.23% 2 961 100 8.23%

V Các vấn đề cần lưu ý khác: không có

Chủ tịch HĐQT

Đoàn Đức Vịnh

Tiêu đề	Báo cáo tình hình quản trị công ty
Trường học	Trường Đại Học Kinh Tế TP.HCM
Chuyên ngành	Quản trị công ty
Thể loại	Báo cáo
Năm xuất bản	2012
Thành phố	Tp.HCM

Định dạng
Số trang	4
Dung lượng	74,7 KB