Slide thuyết trình địa vị pháp lý của ủy ban chứng khoán nhà nước

Là mô hình mà cơ quan quản lý thị trường chứng khoán là cơ quan trực thuộc Bộ tài chính, Bộ kinh tế, Ngân hàng trung ương hoặc một cơ quan bộ hoặc ngang bộ có chức năng quản lý tài chính hoặc kinh tế. NHẬT BẢN Hoạt động giám sát TTCK ở Nhật Bản do Ủy ban giám sát chứng khoán và giao dịch thực hiện. Cơ quan này trực thuộc Cơ quan dịch vụ tài chính Nhật Bản

ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA

ỦY BAN CHỨNG KHOÁN

NHÀ NƯỚC

NỘI DUNG

1 MÔ HÌNH TỔ CHỨC CƠ

QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ

TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

2 SỰ RA ĐỜI CỦA UỶ BAN

CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

3 VỊ PHÁP LÝ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN

NHÀ NƯỚC

4 VƯỚNG MẮC VÀ ĐỀ XUẤT NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

MÔ HÌNH TỔ CHỨC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

01

* MÔ HÌNH TRỰC THUỘC

* MÔ HÌNH ĐỘC LẬP

* MÔ HÌNH TỔ CHỨC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

* MÔ HÌNH TRỰC THUỘC

Là mô hình mà cơ quan quản lý thị trường chứng khoán là cơ quan trực thuộc Bộ tài chính, Bộ kinh tế, Ngân hàng trung ương hoặc một cơ quan

bộ hoặc ngang bộ có chức năng quản lý tài chính hoặc kinh tế.

NHẬT BẢN Hoạt động giám sát TTCK ở Nhật Bản do Ủy ban giám sát chứng khoán và giao dịch thực hiện Cơ quan này trực thuộc Cơ quan dịch vụ tài chính Nhật Bản

ĐẶC ĐIỂM

Có quyền lực như một ủy ban hoặc cục thuộc bộ

Quyền hạn bị hạn chế, như không có quyền ban hành văn bản quy phạm pháp luật, mất tính độc lập trong hoạt động quản lý thị trường chứng

khoán

MÔ HÌNH ĐỘC LẬP

Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán là một cơ quan thuộc chính phủ

hoặc cơ quan độc lập với chính phủ

HOA KỲ (SEC)

Ủy ban chứng khoán và giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thực hiện các hoạt động giám sát một cách gián tiếp thông qua: xem xét, chấp thuận các quy định tự quản của Sở giao dịch

chứng khoán và chế độ báo cáo, trao đổi thông tin giữa

Sở giao dịch chứng khoản với UBCKNN

ĐẶC ĐIỂM

Cơ quan này có quyền lực tương đương với một bộ hoặc cơ quan ngang bộ

Có thẩm quyền ban hành các văn bản qui phạm dưới luật để hướng dẫn thi hành các đạo luật về chứng khoán do cơ quan lập pháp ban hành

VIỆT NAM

Hiện nay, UBCKNN Việt Nam được tổ chức theo mô hình trực

thuộc, là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính.

Thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, trực tiếp quản lý, giám sát họat động chứng khoán và thị trường chứng khoán, quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của

pháp luật.

2 SỰ RA ĐỜI CỦA

UỶ BAN CHỨNG

KHOÁN NHÀ NƯỚC

Hiện nay, Nhà nước tham gia quản lí đối với thị trường chứng khoán để tạo cho nó ra đời, phát triển lành mạnh, hạn chế mức thấp nhất những

tiêu cực có thể xảy ra

bảo vệ nhà đầu tư đồng thời tăng tính hấp dẫn của hàng hoá thị trường và yên lòng các nhà đầu tư

vào thị trường chứng khoán.

=> SỰ CẦN THIẾT ĐỂ RA ĐỜI

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Thành lập Ban Nghiên

cứu xây dựng và phát

triển thị trường vốn thuộc

Ngân hàng Nhà nước

Việt Nam

Quyết định số

207/QĐ-TCCB

ngày 6/11/1993

Thành lập Ban Chuẩn bị tổ chức TTCK giúp chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc xây dựng TTCK

ở Việt Nam.

Quyết định số 361/QĐ-TTg ngày 29/6/1995

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được thành

lập

Nghị định 75/1996/NĐ-CP ngày 28/11/1996

2 SỰ RA ĐỜI CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ

NƯỚC.

50% 75%

25%

Nghị định số 66/2004/NĐ-CP ngày

19/2/2004

Chuy n UBCKNN ể vào B Tài chính ộ

100%

3 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA UỶ

BAN CHỨNG KHOÁN

NHÀ NƯỚC 

3.1 Vị trí, chức năng của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

- Vị trí pháp lý của

UBCKNN chính thức được

ghi nhận tại Điều 9 Luật

chứng khoán năm 2019

và Quyết định số

48/2015/QĐ-TTg ngày

08/10/2015 của Thủ

tướng Chính phủ

- UBCKNN là cơ quan nhà nước, trực thuộc Bộ tài chính

Có tư cách pháp nhân, tức hoạt động một cách độc lập,

có các quyền và nghĩa vụ riêng biệt, có con dấu và có tài khoản tại Kho bạc nhà nước

- UBCKNN là chủ thể quản

lý hành chính nhà nước, hoạt động của nó có tính hành chính - mệnh lệnh

CHỨC NĂNG

“ 1 UBCKNN là cơ quan trực thuộc bộ tài chính, thực hiện

chúc năng tham mưu , Giúp bộ trưởng bộ tài chính quản lý

nhà nước về chúng khoán và thị trường chứng khoán, trực

tiếp quản lý giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường

chứng khoán, quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực

chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của

pháp luật.”

Theo k1Đ1 Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày

08/10/2015 của Thủ tướng chính phủ ban hành quy

định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của UBCKNN

thuộc bộ tài chính quy định như sau:

3.2 NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Điều 9 Luật Chứng khoán 2019, Điều 1, 2

Quyết định 48/2015/QĐ-TTg

3.2 Nhiệm vụ, quyền hạn của

Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

● - Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định:

+ Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; + Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động,

đề án, dự án quan trọng về chứng khoán và thị trường chứng khoán

● - Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định:

+ Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán; + Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm…

Cơ cấu tổ chức và lãnh

đạo

Uỷ ban chứng khoán

nhà nước

4 NHỮNG HẠN CHẾ HIỆN NAY

VÀ ĐỀ XUẤT PHÁP LÝ NÂNG CAO

VAI TRÒ CỦA UBCKNN

-NHÓM

10-* HẠN CHẾ

●  Phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán còn hẹp, mới bao hàm những nội dung cơ bản nhất, phù hợp với một thể chế thị trường chứng khoán mới hoạt động với các công cụ chứng khoán, các hoạt động giao dịch cũng như hệ thống quản lý đơn giản và chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn

● Vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức,

cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính

* GIẢI PHÁP

●  UBCKNN tập trung hoàn thiện hệ thống văn bản trên cơ sở Luật Chứng khoán tiến tới xây dựng ngày càng phù hợp với mức độ tự do hóa hoạt

động thị trường cao hơn.

● Cải thiện chất lượng và đa dạng hóa nguồn cung thông qua việc: từng bước nâng cao điều kiện niêm yết, củng cố chế độ công bố thông tin theo lớp trên cơ sở quy mô vốn và số lượng cổ đông của các công ty đại chúng, thể chế hóa các chuẩn mực và thông lệ quốc tế về quản trị công ty, quản trị rủi

ro và bảo vệ nhà đầu tư thiểu số  

●  Tăng cường công tác quản lý, giám sát thị trường và hoạt động của các định chế trung gian

●  Tổ chức đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ về TTCK, nâng cao chất lượng nguồn nhân lực

CREDITS: This presentation template was created by Slidesgo,

and includes icons by Flaticon, and infographics & images by

Freepik

Thanks! Do you have any questions?

xincamon@gmail.com +34 654 321 432 yourwebsite.com