Báo cáo tình hình quản trị n gân hàng vietcombank

Báo cáo tình hình quản trị ngân hàng vietcombank

Œ CÔNG BÓ THÔNG TIN ĐỊNH KỲ

NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNGVN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Địa chỉ trụ sở chính: 198 Trần Quang Khải, Hà Nội Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

(cấp thay đôi lần 7 ngày 10/01/2012)

Số £422/VCB.TKHĐQT

Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2012

BAO CAO TiNH HiNH QUAN TRI NGAN HANG’

(06 tháng đầu năm 2012)

Kính gửi: - Uy ban ching khoán Nhà nước

- S&Giao dich Chimg khoan TP Hỗ Chí Minh

Tên công ty đại chúng: Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam

Địa chỉ trụ sở chính: số 198 Trần Quang Khải, Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện thoại: (84.4)39343137; Fax: (84.4) 39360049/38269067

Vốn điều lệ: 23.174.170.760.000 đồng

Mã chứng khoán: VCB

I HOAT DONG CUA HOI DONG QUAN TRI (HĐQT)

1 Các cuộc họp của HDQT:

Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT VCB đã họp 06 phiên toàn thé và 19 phiên theo cơ chế thường

trực để định hướng chỉ đạo hoạt động của Ngân hàng thương mại cỗ phần Ngoại thương Việt Nam

(VCB) trong từng kỳ, xem xét quyết định các công việc thuộc thâm quyền xử lý của HĐQT, cũng như trao đổi về từng chuyên đề cụ thể khác Ngoài ra, HĐQT và Thường trực HĐQT còn xử lý một số nội dung thông qua hình thức gửi Phiếu xin ý kiến các thành viên (12 lần) Chỉ tiết thống kê các phiên họp

của HĐQT như sau:

5 | Nguyễn Danh Lương | TV HĐQT“, Phó TGĐ 3/3 100%

! Mẫu: Phụ lục số III Ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng

dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Eg CONG BO THONG TIN DINH KY

Chánh thanh tra giám sát

TV HĐQT VCB!?

ọ |Lê Đắc Cù Thành viên độc lập HĐQT” 3/3 100%

Lý do không tham dự:

- lÔng Nguyễn Đăng Hồng, ông Nguyễn Danh Lương, ông Yutaka Abe và ông Lê Đắc Cù không tham

dự 3 cuộc họp HĐQT của 3 tháng đầu năm 2012 vì họ được ĐHĐCĐ bầu làm TV HĐQT từ ngày 02/4/2012

- ? Ông Nguyễn Đăng Hồng, ông Phạm Huyền Anh, ông Nguyễn Danh Lương và ông Yutaka Abe là các TV HĐQT kiêm nhiệm, chỉ tham gia phiên họp thường kỳ (hàng tháng)

- ` Ông Phạm Huyền Anh không tham dự 3 cuộc họp HĐQT tháng 4, 5 và 6/2012 vì ông Phạm Huyền Anh thôi giữ chức TV HĐQT từ tháng 02/4/2012

- *Ông Lê Đắc Cù là TV độc lập HĐQT VCB, chỉ tham gia các phiên họp thường kỳ (hàng tháng)

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban điều hành (Tổng Giám đốc và các Phó Tổng Giám đốc):

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban điều hành luôn được thực hiện theo Quy chế quản trị nội bộ

của VCB Mặt khác, do Tổng Giám đốc đồng thời là Thành viên HĐQT, nên HĐQT luôn đảm bảo

được sự giám sát của mình đối với hoạt động của Ban điều hành Tại các phiên họp thường kỳ của

HĐQT, Tổng Giám đốc có các báo cáo về hoạt động của VCB Ngoài ra, HĐQT còn yêu cầu Ban điều hành báo cáo theo các chuyên đề, báo cáo việc triển khai thực hiện các Nghị quyết của ĐHĐCPĐ và các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT Bên cạnh đó, việc giám sát của HĐQT còn được thể hiện thông qua hoạt động của bộ máy giám sát thuộc Ban kiểm soát HĐQT đã giao cho Ban kiểm soát định kỳ hàng quý, hàng năm báo cáo tình hình thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT

Ngoài các báo cáo định kỳ, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT đã nghe Ban điều hành báo cáo, thảo luận về một số chuyên đề: Nghị quyết của Chính phủ, các chỉ thị, thông tư của NHNN về các giải pháp điều hành chính sách tiền tệ ổn định lãi suất, ổn định kinh tế vĩ mô, tái cấu trúc ngành ngân hàng, đáp ứng nhu cầu vay vốn phục vụ ôn định và phát triển kinh tế vĩ mô, cắt giảm chỉ phí, đảm bảo an sinh xã hội và phát triển bền vững, hoàn thiện chiến lược phát triển VCB 2011 — 2020, cơ chế lãi suất nội bộ; hoàn thiện chiến lược phát triển VCB giai đoạn 2011 — 2020, quy chế cho vay đầu tư trực tiếp nước

ngoài, cơ chế lãi suất nội bộ, v.v

! TV HĐQT từ ngày 02/4/2012

?TV HĐQT kiêm nhiệm, chỉ tham gia phiên họp thường kỳ (hàng tháng)

*Thôi giữ chức TV HĐQT từ tháng 02/4/2012

*TV độc lập HĐQT VCB, chi tham gia các phiên họp thường kỳ (hàng tháng)

CONG BO THONG TIN DINH KY

3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc HĐQT:

Hiện tại VCB có 03 Ủy ban thuộc HĐQT là: Ủy ban Quản lý rủi ro, Ủy ban Nhân sự và Ủy ban chiến lược Các Ủy ban hoạt động theo Quy chế tổ chức và hoạt động của từng Ủy ban do HĐQT ban hành Trong quý vừa qua, các Ủy ban đã phối hợp với các bộ phận liên quan để tiếp tục rà soát, hoàn thiện các Quy chế; tiếp tục hoàn thiện chiến lược phát triển cho VCB trong giai đoạn 201 1 — 2020; cơ chế lãi suất nội bộ, quy chế cho vay đối với các khoản vay thuộc thâm quyền phê duyệt của HĐQT, quy chế cho vay đầu tư ra nước ngoài, xem xét và có ý kiến tham vấn cho HĐQT trong một số vấn đề cụ thể khác như hoàn thiện co cấu tô chức Hội sở chính, quy hoạch cán bộ giai đoạn tới, v.v

Il ˆ CÁC NGHỊ QUYẾT CỦA HĐQT:

Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT đã ban hành 134 nghị quyết được thống kê ở Phụ lục số 1 kèm theo Báo cáo này

II THAY ĐỎI DANH SÁCH VẺ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU 6 LUẬT CHỨNG KHOÁN

1 Danh sách cỗ đông nội bộ thay đi trong 6 tháng đầu năm 2012

S | Tên tổ chức/cá nhân Tàikhoản | Chức vụ tại | Thời điểm bắt | Thời điểm Lý do

làmTV kiêm nhiệm

HĐQT

TYV kiêm nhiệm HĐQT

TYV kiêm nhiệm HĐQT

2 Danh sách người có liên quan của các cỗ đông nội bộ thay đỗi 6 tháng đầu năm 2012:

Ngoài danh sách người có liên quan của các cổ đông nội bộ Ông Nguyễn Đăng Hồng, ông Lê Đắc Cù, ông Yutaka Abe và ông Nguyễn Danh Lương được nêu điểm 1 Mục IV dưới đây, người có liên quan của ông Phạm Huyền Anh như sau:

Œ CÔNG BÓ THÔNG TIN ĐỊNH KỲ

IV GIAO DICH CUA CO ĐÔNG NỘI BỘ, CỎ ĐÔNG LỚN VÀ NGƯỜI LIEN QUAN

1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan (được nêu chỉ tiết tại Danh sách đính kèm)

Stt | Người thực | Quan hệ với cô Số cỗ phiêu sở Số cổ phiếu sở hữu Lý do tăng, giảm

hiện giao đông nội bộ hữu đầu kỳ cuối kỳ (mua, bán, chuyển

dịch Sốcổ | Tỷylệ | Số cổ phiếu | Tỷ lệ đỗi, thưởng )

phiếu

1 Mizuho Không 0 0% | 347.612.562 | 15% Ký thỏa thuận hợp

lược với VCB

3 Các giao dịch khác: Không phát sinh

v CAC VAN DE CAN LUU Y KHAC

1 Ngày 09/01/2012, VCB đã sửa đổi, bổ sung các điều khoản liên quan đến vốn điều lệ trong Điều lệ, theo đó Vốn điều lệ của VCB được ghi nhận tăng lên mức mới là 23.174.170.760.000 đồng Nguồn tăng lên từ phần vốn góp mua cổ phần của Cổ đông chiến lược Mizuho Corporate Bank, Ltd

2 Ngày 10/05/2012, HOSE đã chấp thuận cho VCB được niêm yết bổ sung 1.787.023.116 cỗ phiếu thuộc sở hữu phần vốn Nhà nước

PHỤ LỤC 1: CÁC NGHỊ QUYẾT HĐQT BAN HÀNH TRONG 06 THÁNG

: riêng lẻ cho cô đông chiến lược nước ngoài Mizuho Corporate Bank, Ltd

2Ì 2 09/1/2012 Thông qua việc sửa đối, bỗ sung Điêu lệ VCB các điêu khoản quy định vê

vốn điều lệ 3| 3 09/1/2012 Phê duyệt thay đôi cách tính chỉ tiêu CT7 - “Thu nợ đã xử lý” và chỉ tiêu

CT9 - “Tỷ lệ nợ xấu 4l 4 11/01/2012 Điều chinh thời hạn hoàn thành gói thâu xây lắp và tiên độ hoàn thành dự án

đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB Bắc Ninh 5| 5 | 12/1/2012 | Tạm ứng quỹ lương năm 201 l

Điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 201 l

7| 7 12/1/2012 Điểm đánh giá tạm phân phôi quỹ lương kinh doanh năm 2011 đôi với

các đối tượng thuộc diện HĐQT đánh giá tại Hội sở chính

8| 8 13/1/2012 | Phê duyệt đầu tư trang bị máy ATM của VCB

9| 9 13/1/2012 | Phê duyệt Kế hoạch XDCB năm 2012 của VCB

10} 10 13/1/2012 | Phé duyét Ké hoach vốn - tín dụng năm 2012 của VCB

ul 1I 13/1/2012 Phê duyệt bô sung gói thâu quan trắc lún công trình dự án đâu tư trụ sở

Chỉ nhánh VCB Quảng Ninh 12| 12 | 14/1/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chỉ nhánh Dung Quất

13| 13 17/1/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chi nhánh Trà Nóc

14| 14 | 19/1/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chỉ nhánh VCB Hà Tĩnh

l5| 15 | 19/1/2012 | Phê duyệt cấp tín dụng bổ sung cho dự án Bitexco Financial Tower

16| 17 | 20/1/2012 | Phê duyệt tiếp tục tài trợ cho huyện nghèo Đam Rông, tỉnh Lâm Đồng

17| 18 | 20/1/2012 Cơ chê báo cáo, giám sát việc thực hiện các Nghị quyêt, Quyêt định của

HĐQT I8| 19 | 3/2/2012 | Phê duyệt đưa vào Kế hoạch mua sắm TBTH và đầu tư công nghệ năm 2012

19| 20 7/2/2012 Chủ trương tiếp cận cơ hội đâu tư mua lại Ngân hàng Camko Bank Limited

tại Cambodia 20| 21 7/2/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chi nhánh VCB Nha Trang

21| 22 | 10/2/2012 | Tạm ứng cổ tức năm 2011 bằng tiền mặt

2Ì 23 | 16/2/2012 — phát hành thêm cho cô đông hiện hữu của Ngân hàng TMCP

Phê duyệt điều chỉnh một sô điêu kiện của phương án khai thác cơ sở nhà

mã lui rae đất số 68 Nguyễn Huệ, Tp Hồ Chí Minh

24| 25 17/2/2012 Nẵng năm 2012 Phê duyệt chủ trương tham gia Cuộc thi trình diễn pháo hoa quốc tê tại Đà

Page 1 of6

27| 28 | 17/2/2012 | Phê duyệt Dự án xây dựng trụ sở Chi nhánh VCB KCN Bình Dương

Điêu chỉnh một số điều kiện cấp tín dụng đổi với dự án xây dựng kinh

28 29 17/2/2012 | doanh cao ốc Vietcombank Tower do Công ty liên doanh TNHH

Vietcombank - Bonday - Bến Thanh làm chủ đầu tư

0

29| 30 17/2/2012 Phê duyệt cap tín dụng vượt 10% vốn tự có của VCB đôi với Tổng công ty

Lương thực Miền Nam

30| 31 | 17⁄2⁄2012 | Tế chức họp Đại hội đồng cổ đông VCB thường niên lần thứ 5

31 | 32 | 22/2/2012 | Thay đổi địa điểm giao dịch của Chỉ nhánh VCB Gia Lai

32| 33 | 22/2/2012 | Nhân sự phụ trách điều hành Chi nhánh VCB Vinh

_33| 34 | 22/2/2012 | Nhân sự phụ trách điều hành Chỉ nhánh VCB Hà Nội

Phê duyệt bỗ sung mua sắm TSCĐ và thuê văn phòng đề thành lập 03 Chi

34| 35 | 23/2/2012 Í nhánh VCB Ninh Bình Nam Định và Hà Nam

35| 36 | 24/2/2012 Phê duyệt bỗ sung Kê hoạch tài trợ các chương trình ASXH chủ trương tài

trợ trang thiết bị khám chữa bệnh cho Bệnh viện Xanh Pôn

36| 37 | 24/2/2012 Phê duyệt chủ trương cho phép Chi nhánh VCB Quảng Nam tài trợ học

bông và xây dựng nhà tình nghĩa 37| 38 | 24/2/2012 | Phê duyệt kinh phí quảng cáo trên Kênh VTVI- Đài Truyền hình Việt Nam

Phê duyệt danh sách ứng viên bầu bỗ sung thành viên Hội đông quản trị

38| 39 | 24/2/2012 | vcb nhiệm kỳ 2008-2013

39| 40 | 28/2/2012 | Phê duyệt Kế hoạch mua sắm TSCĐ năm 2012 của VCB

Phê duyệt Kế hoạch thuê, mua văn phòng, thuê đất và nhận chuyên nhượng

40) 41 | 28/2/2012 | Ocnp năm 2012 của VCB

41| 42 | 1/3/2012 | Thành lập phòng Thẻ trực thuộc Chi nhánh VCB Nhơn Trạch

42| 43 | 1/3/2012 | Thành lập Phòng Khách hàng thể nhân trực thuộc Chỉ nhánh VCB Trà Nóc

43| 44 1/3/2012 | Đổi tên Chi nhánh VCB Trà Nóc thành Chi nhánh VCB Tây Đô

Cho phép Người đại diện ủy quyên quản lý vôn của VCB tại Ngân hàng

44 45 1/3/2012 | TMCP Quan ddi được mua cô phiếu phát hành tăng vốn điều lệ của MB

năm 2012 Phê duyệt Chương trình khuyên mãi “Quà tặng Kim cương” cho các khách

45) 46 | 1/3/2012 | nàng gửi tiền có kỳ hạn đợt I năm 2012

46| 47 1/3/2012 | Phê duyệt giao dịch vay vốn với Ngân hàng Mizuho

47| 48 2/3/2012 | Thay đổi địa điểm trụ sở Chi nhánh VCB Hà Nam

Phê duyệt nhân sự Hội đồng thành viên và Ban Kiểm soát Công ty TNHH aah) Số Nhung Một thành viên Cho thuê Tài chính VCB

49| 50 6/3/2012 Câp tín dụng vượt 10% vốn tự có của VCB đôi với Tông công ty Dâu Việt

Page 2 of 6

51| s2 | 6/3/2012 | Phê duyệt chủ trương mua nhà làm trụ sở cho Chỉ nhánh VCB Phú Thọ

Phê duyệt Kế hoạch dau thâu dự án đâu tư xây dựng trụ sở Chi nhánh VCB

52| 53 | 63/2012 | khu Công Nghiệp Bình Dương

53| 54 | 6/3/2012 | Thay đổi địa điểm trụ sở Chỉ nhánh VCB Nam Dinh

s4| 55 7/3/2012 Phê duyệt chủ trương cho phép Chi nhanh VCB Daklak tài trợ xây dựng

nhà tình nghĩa ss| s6 | 12/3/2012 Xếp hạng doanh nghiệp đối với các Chi nhánh VCB Hà Nam, Nam Định và

Ninh Bình 56| 57 | 12/3/2012 | Phê duyệt kế hoạch lao động của VCB năm 2012

57| 58 12/3/2012 Thanh lập Phòng Kiểm tra giám sát tuân thủ trực thuộc Chi nhánh VCB

Nam Sài Gòn

59| 60 15/3/2012 Phê duyệt chủ trương cho Chi nhánh VCB Tân Bình và các Chi nhánh trong

hệ thống VCB được cho thuê phần diện tích văn phòng chưa sử dụng 60! 61 15/3/2012 Dừng triên khai dự án mua lại Ngân hàng Camko Bank Limited tại

Campuchia

Phê duyệt chủ trương cho phép hoàn thiện bên trong các tang 6 - 9 và điêu

64 65 | 20/3/2012 | chỉnh thời hạn hoàn thành gói thầu xây lắp số 6 thuộc dự án đầu tư xây dựng

trụ sở Chi nhánh VCB Long An

66| 67 | 21/3/2012 | Tạm ứng quỹ lương năm 201 I

67| 68 | 21/3/2012 Diem đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011 đối với Giám

độc các Chi nhánh 68| 69 | 21/3/2012 Điểm đánh giá tạm phân phôi quỹ lương kinh doanh năm 201 I đôi với

các đối tượng thuộc diện HĐQT đánh giá tại Hội sở chính 69Ì 70 | 21⁄4/2012 Quy hoạch chức danh Giám độc Sở Giao dịch, Chi nhánh, Công ty

và Trung tâm trực thuộc VCB năm 2012 và giai đoạn 2013-2017

70! 71 21/3/2012 Phê duyệt chủ trương thành lập Công ty Quản lý và Khai thác tai san, Cong

ty Kiều hối và Công ty Tài chính tín dụng tiêu dùng 71| 72 | 21/3/2012 | Phê duyệt Định hướng đầu tư của VCB năm 2012

Phê duyệt bỗ sung công tác Quan trắc lún công trình đôi với một sô dự án a) ep E002 0065 đầu tư xây dựng trụ sở cho chỉ nhánh VCB

73| 74 | 21/3/2012 | Phê duyệt chủ trương phát hành trái phiếu quốc tế của VCB

74| 75 | 29/3/2012 | Phê duyệt chủ trương mua đất xây trụ sở cho Chỉ nhánh VCB Vĩnh Long

75| 76 | 29/3/2012 Phê duyệt dau tu thiét bi EDC POS va vật tư kèm theo thuộc Kê é hoach mua

sắm thiết bi tin học và đầu tư công nghệ năm 2012

chủ trương tham gia tài trợ bồn nước sạch cho các hộ nông dân nghèo trên

80| 81 | 3/4/2012 | địa bàn TP Hồ Chí Minh

81| 82 9/4/2012 thành lập phòng Khách hàng thể nhân trực thuộc Chi nhánh VCB Kiên

Giang phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi điêu chỉnh và tông mức đầu tư dự án

83| 84 9/4/2012 thanh toán phí và các chỉ phí phát sinh cho Credit Suisse theo Hợp đông tư

vân tài chính 84} g5 | 9/4/2012 | phê duyệt bán số vàng lưu kho của VCB tại Chi nhánh VCB Hồ Chí Minh

phê duyệt mức tiên lương tôi thiêu áp dụng cho 03 Chi nhánh: Hà Nam,

85| 86 | 10/4/2012 | Nam Dinh va Ninh Binh

phê duyệt chủ trương tiếp tục tham gia và tăng vốn góp mua cô phân của

87| gs | 12/4/2012 phê duyệt chủ trương tài trợ cho các tinh dong bang sông Cửu Long giai

đoạn 1012-2014

89| o0 | 18/4/2012 | phê duyệt đầu tư mua sắm thiết bị tin học năm 2012

90| 91 17/4/2012 phê duyệt đầu tư trang bị Giải pháp an toàn bảo mật phát hiện gian lận giao

dịch Banking online

91 | 92 | 20/4/2012 | phê duyệt cho phép Chỉ nhánh VCB Thăng Long mua trụ sở làm việc

92! 93 | 20/4/2012 phê duyệt chủ trương về quy mô đâu tư xây dựng trụ sở Chi nhánh VCB

Quảng Trị _ 93| 94 | 20/4/2012 phê duyệt cấp tín dụng cho Công ty CP Đâu tư hạ tâng kỹ thuật TP Hồ Chí

94| 9s | 20/4/2012 ban hành Quy chê làm việc của Uỷ ban Quản lý rủi ro Ngân hàng TMCP

Ngoại thương Việt Nam

95| 96 | 24/4/2012 | tạm phân phối Quỹ khen thưởng phúc lợi năm 201 I

96| 97 | 24/4/2012 | dinh lai hang, loai cdc don vị thành viên năm 2012

97| 9§ | 24/4/2012 | tạm phân phối quỹ lương năm 201 I

điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011 đối với Giám 98| 99 | 24/4/2012 đếc các Chỉ nhánh

điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 201 1 đôi với

39| 100 | 24/4/2012 | sạc đối tượng thuộc diện HĐQT đánh giá tại Hội sở chính

100| 101 | 24/4/2012 thành lập phòng Khách hàng thê nhân trực thuộc Chỉ nhánh VCB Quảng

103 | 104 | 10/5/2012 phê duyệt chủ trương cho phép Chi nhánh VCB Hà Tĩnh tài trợ

cho Trường tiêu học Ï, xã Sơn Trung, huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh

104 | 105 | 10/5/2012 | thành lập Phòng Tổng hợp trực thuộc Chi nhánh VCB Hoàn Kiếm

105 | 106 | 10/5/2012 | phê duyệt điều chỉnh Kế hoạch an sinh xã hội năm 2012 của VCB

106 | 107 | 10/5/2012 phê duyệt cho phép Chi nhánh VCB Vĩnh Long nhận chuyên nhượng QSD

107! 108 | 11/5/2012 phê duyệt cho phép Chỉ nhánh VCB Phú Thọ nhận chuyên nhượng QSD đât

và QSH tài sản trên đất đề xây dựng trụ sở làm việc điều chinh tiến độ hoàn thành dự án đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB

112| 113 | 24/5/2012 | ký kết Hợp đồng với American Express thời hạn 03 năm

113 | 114 | 24/5/2012 cấp tín dụng vượt 10% vốn tự có của VCB đôi với Công ty Thông tin di

động - VMS phê duyệt chủ trương cho vay để đầu tư trực tiếp ra nước ngoài theo Thông

114| 115 | 24/5/2012 | tư sá 10/2006/TT-NHNN và Thông tư số 45/2011/TT-NHNN

Ban hành Quy định về việc cấp tín dụng đôi với các khoản tín dụng thuộc L5| H6 | 345/212 thâm quyên phê duyệt của Hội đồng quản trị VCB

116| 117 | 25/5/2012 | phê duyệt Kế hoạch nghiên cứu khoa học và công nghệ năm 2012 của VCB

117! 118 | 26/5/2012 sửa đôi, bô sung Chính sách phân loại nợ, trích lập và sử dụng dự phòng

đề xử lý rủi ro tín dụng của VCB

118 119 | 26/5/2012 phé duyét chu truong tiép tuc cho vay đôi với Công ty Cho thuê Tài chính

VCB thông qua Báo cáo tài chính và phân phôi lợi nhuận năm 2011 của Công ty

119} 120 | 28/5/2012 Í TNHH Một thành viên Cho thuê tài chính VCB - VCBL

120 | 121A | 04/6/2012 | cử cán bộ nhận nhiệm vụ Trưởng Văn phòng đại diện tại Singapore

121| 121 | 05/6/2012 | miễn nhiệm Phó Giám đốc Công ty cho thuê tài chính VCB

122| 122 | 08/6/2012 | phê duyệt quyết toán Quỹ Khen thưởng phúc lợi năm 2011 của VCB

phê duyệt miễn, giảm lãi vay đôi với Công ty TNHH MTV Xây dựng

123 | 123 | 08/6/2012 Í Thượng mại Dịch vụ Xuất nhập khẩu Hoàng Anh

124Ì 124 | 14/6/2012 tiép tục điều hành công việc với chức vụ hiện nay cho đên khi có quyêt định

điều chỉnh giá ký hợp đồng gói thâu xây lắp

125 | 125 | 14/6/2012 Í thuộc dự án đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB Bình Thuận

điều chinh, bỗ sung một số điều kiện cấp tin dụng đôi với Dự án xây dựng

126 126 | 18/6/2012 | kinh doanh cao ốc Vietcombank Tower do Công ty liên doanh TNHH

Vietcombank - Bonday - Bến Thành làm chủ đâu tư 127| 127 | 18/6/2012 | phê duyệt nội dung ký kết Hợp đồng môi giới mua trái phiếu với VCBS

Page 5 of 6

129 | 129 | 20/6/2012 | phê duyệt cho phép Chỉ nhánh VCB Thanh Xuân thuê trụ sở làm việc

130] 130 | 26/6/2012 | giao nhiệm vụ phụ trách điều hành Chỉ nhánh VCB Cà Mau

131 | 131 | 27/6/2012 bom lập Phòng Khách hàng thê nhân trực thuộc Chi nhánh VCB Sóng

x £ Ẫ Zz 3 AS * A ` A oA

132Ì 132 | 27/6/2012 cấp tín dụng vượt 10% vôn tự có của VCB đôi với Tập đoàn xăng dâu Việt

Nam - Petrolimex phê duyệt thanh toán phí tư vân phát sinh thêm cho Công ty YKVN

133 | 133 | 27/6/2012 liên quan đến giao dịch chào bán cổ phần cho MHCB năm 2011

134Ì 134 | 29/6/2012 pe hal điều chỉnh thời hạn thực hiện Đề án triển khai giải pháp TF/LOS

Page 6 of6

NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2012

DANH SÁCH CỎ ĐÔNG NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC UỶ QUYÈN CÔNG BÓ THÔNG TIN VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN

QUAN CỦA NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh

CHÓT