Sự cần thiết của quản lý xuất khẩu với doanh nghiệp và chế độ ICP của nhật bản

Sự cần thiết của quản lý xuất khẩu với doanh nghiệp và chế độ ICP của nhật bản

Ngày 28 tháng 9 năm 2012

Bộ Kinh tế Thương mại và Công nghiệp Nhật Bản

Cục Hợp tác Kinh tế Thương mại Phòng Quản lý An Ninh Thương Mại

1 Hoạt Động của Doanh Nghiệp và Sự Cần Thiết của Quản Lý Xuất Khẩu

2 Quản Lý Xuất Khẩu tại Doanh Nghiệp

(1) Qui Trình Quản Lý Xuất Khẩu của Doanh Nghiệp

(2) Xuất Khẩu Phạm Pháp

3 Chế Độ ICP ※ của Nhật Bản

(1) Bối Cảnh Áp Dụng và Hiệu Quả của ICP

(2) Các Yếu Tố Cơ Bản của ICP

(3) Hiệu Quả của việc Xây Dựng ICP trong Doanh Nghiệp

(4) Báo Cáo ICP và Thanh Tra Thực Tế Trực Tiếp

(5) Xúc Tiến việc Áp Dụng Chế Độ ICP

※ICP ： Internal Compliance Program – Qui Trình Tuân Thủ Nội Bộ

MỤC LỤC

1 HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH NGHIỆP

VÀ SỰ CẦN THIẾT CỦA QUẢN LÝ XUẤT KHẨU

 Được đánh giá tốt hơn trong hoạt động đầu tư, giao dịch

 Nếu làm triệt để trong QLXK sẽ được cho là doanh nghiệp có rủi ro tiềm tàng thấp và sẽ được nhà đầu tư đánh giá cao hơn Mặt khác trong các hoạt động bán hàng hay giao dịch, thông thường người ta sẽ thẩm định giao dịch trước khi ký hợp đồng, và nếu vậy sẽ được nhận định là doanh nghiệp có rủi ro tiềm tàng thấp và có thể yên tâm để giao dịch

 Tuân thủ pháp luật là nghĩa vụ của doanh nghiệp (tại nước có đầy đủ chế độ pháp luật).

 Giảm thiểu chi phí thủ tục (tại nước có đầy đủ chế độ pháp luật).

 Có thể đơn giản hóa thủ tục xuất khẩu do QLXK thích hợp.

 Quản trị rủi ro (tại nước có đầy đủ chế độ pháp luật).

 Hoạt động xuất khẩu có thể không có vấn đề gì về mặt luật pháp, nhưng giả sử trường hợp sản phẩm của công ty bị dùng vào vũ khí hủy diệt hàng loạt tại bên nhập khẩu sẽ gây ảnh hưởng rất xấu đến hình ảnh doanh nghiệp nên cần thực thi thẩm tra giao dịch một cách thận trọng

 VÌ SAO, VIệC QUảN LÝ XUấT KHẩU ĐốI VớI DOANH

NGHIệP LạI CầN THIếT?

 Quản lý xuất khẩu là qui tắc tối thiểu trong tự do thương mại

Chấp hành qui tắc để có thể yên tâm tham gia các hoạt động kinh tế,

từ đó kích thích kinh tế phát triển.

 Đi đầu trong việc áp dụng chế độ quản lý xuất khẩu thích hợp sẽ

tạo sự khác biệt so với các doanh nghiệp khác, có thể đưa tới những

cơ hội giao thương lớn hơn.

QUảN LÝ XUấT KHẩU NÂNG TầM GIÁ TRị DOANH NGHIệP

 VÌ SAO, VIệC QUảN LÝ XUấT KHẩU ĐốI VớI DOANH

NGHIệP LạI CầN THIếT?

2 QUẢN LÝ XUẤT KHẨU

TRONG DOANH NGHIỆP

CHÀO HÀNG

HợP ĐồNG

XUấT HÀNG

Phân Loại Đánh Giá

Phân Loại Đánh Giá

Thẩm Tra Giao Dịch

Thẩm Tra Giao Dịch

Thủ Tục Cấp Phép XK

Quản Lý Xuất

Hàng

Phải xem xét hàng hóa định xuất khẩu hoặc

kỹ thuật định cung cấp có thuộc đối tượng qui định của luật hay không.

Xác nhận bên có nhu cầu, mục đích sử dụng,

và xác định một cách tổng thể việc được hay không được giao dịch.

Căn cứ theo luật định, làm thủ tục xin phép xuất khẩu cần thiết.

Quản lý thích hợp hàng hóa v.v đã được cấp phép, và tiến hành thủ tục xuất hàng.

1 Qui Trình Quản Lý Xuất Khẩu Của Doanh Nghiệp

Kiểm tra danh mục qui chế

Kiểm tra danh mục qui chế

Chào

Hàng

Chào

Hàng

Yes

CầN XIN CấP PHÉP XUấT KHẩU CầN XIN CấP PHÉP XUấT KHẩU

Kiểm tra qui chế kiểm soát toàn bộ (catch-all)

Kiểm tra qui chế kiểm soát toàn bộ (catch-all)

No

Xuất Khẩu Không Cần Xin Phép

Yes

No

Có phải là mặt hàng trong danh mục qui chế không?

Có nguy cơ bị sử dụng để phát triển… vũ khí hủy diệt hàng loạt không?

◆ Qui trình phân loại đánh giá

1 Qui Trình Quản Lý Xuất Khẩu Của Doanh Nghiệp

◆ Thẩm Tra Giao Dịch là gì?

Tiến hành kiểm tra xem đối tác giao dịch là ai (xác định bên gọi chào hàng, bên có nhu

cầu v.v.), sử dụng vào mục đích gì (xác định mục đích sử dụng cụ thể) v.v., và xác định

có xúc tiến giao dịch đó được hay không với tư cách là người xuất khẩu.

● Hàng hóa trên thực tế có đến được bên có nhu cầu xác thực hay không.

● Bên có nhu cầu theo nội dung xin cấp phép sẽ sử dụng hàng hóa là xác thực hay không.

● Hàng hóa đó sẽ không bị sử dụng vào mục đích có nguy cơ gây trở ngại cho việc gìn giữ hòa bình

và an ninh quốc tế là xác thực hay không.

● Hàng hóa đó sẽ được bên có nhu cầu quản lý thích hợp là xác thực hay không.

◆ Tiêu chí tham khảo để xác định là 4 tiêu chuẩn cấp phép sau đây:

1 Qui Trình Quản Lý Xuất Khẩu Của Doanh Nghiệp

1 Không thực thi phân loại đánh giá

5 Sai sót trong diễn giải Luật

định/qui định (vd: có ngoại lệ)

khi phân loại đánh giá

4 Sai sót trong xác nhận xuất

hàng v.v.

3 Vi phạm điều kiện

cấp phép

2 Sai sót trong áp hạng mục liên quan

khi phân loại đánh giá

6 Cố ý, sai sót nghiêm trọng

(từ năm 2007 ~ 2011)

2 Xuất Khẩu Phạm Pháp

◆ Phân tích nguyên nhân xuất khẩu phạm pháp gần đây tại Nhật Bản

Sự vụ vi phạm do cố ý gian lận là thiểu số Hầu hết các vi phạm là do lỗi sơ suất trong doanh nghiệp.

3 CHẾ ĐỘ ICP

TẠI NHẬT BẢN

 Là Qui trình nội bộ qui định một loạt các thủ tục liên quan đến xuất khẩu và cung cấp kỹ thuật, đồng thời, qui định việc tuân thủ Luật định liên quan về Quản lý An ninh Thương mại như Luật Giao dịch Ngoại hối v.v., nhằm phòng tránh vi phạm.

 Là Qui trình của nội bộ tổ chức do đơn vị xuất khẩu v.v tự qui định và là qui định tùy ý không bắt buộc để tiến hành quản lý tự chủ

1 Bối Cảnh và Hiệu Quả Áp Dụng ICP

※ICP: Internal Compliance Program

 Giới Doanh nghiệp tiến hành quản lý tự chủ để giảm thiểu rủi ro xuất khẩu

phạm pháp.

 Chính phủ (METI) chỉ tập trung vào những sự vụ cần chú trọng hơn, nhờ

đó có thể quản lý xuất khẩu một cách hiệu quả.

Thúc đẩy áp dụng Internal Compliance Program (ICP)

 Từ năm 1987, khuyến khích doanh nghiệp áp dụng ICP

 Khuyến khích áp dụng cả với công ty con ở nước ngoài.

　 Cuối năm 2006 Cuối năm 2007 Cuối năm 2008 Cuối năm 2009 Cuối năm 2010 Cuối năm 2011

Số doanh nghiệp

báo cáo về ICP tại 1.273 1.382 1.448 1.463 1.564 1.434

1 Bối Cảnh và Hiệu Quả Áp Dụng ICP

Có thể tự làm cho xã hội thấy đây là một

doanh nghiệp ưu tú.

Có thể tự làm cho xã hội thấy đây là một

doanh nghiệp ưu tú.

Việc kiểm tra một cách hiệu quả có thể

làm giảm tối đa mối nguy hiểm về sai

sót.

Việc kiểm tra một cách hiệu quả có thể

làm giảm tối đa mối nguy hiểm về sai

sót.

Bằng việc làm rõ thủ tục nội bộ và quan

hệ trách nhiệm, có thể hoạt động kinh

doanh với độ an toàn và tin cậy cao.

Bằng việc làm rõ thủ tục nội bộ và quan

hệ trách nhiệm, có thể hoạt động kinh

doanh với độ an toàn và tin cậy cao.

Có thể xin Cấp phép tổng thể trọn gói ※

※Cấp phép tổng thể: Chế độ cho phép tổng thể xuất khẩu trong

một phạm vi nhất định mà không cần xin phép đơn lẻ.

Có thể xin Cấp phép tổng thể trọn gói ※

※Cấp phép tổng thể: Chế độ cho phép tổng thể xuất khẩu trong

một phạm vi nhất định mà không cần xin phép đơn lẻ.

Có thể giảm thiểu rủi ro về xuất khẩu phạm pháp do sai sót.

Có thể giảm thiểu rủi ro về xuất khẩu phạm pháp do sai sót.

Có thể bố trí nhân sự tập trung cho những dự án có độ linh hoạt cao.

Có thể bố trí nhân sự tập trung cho những dự án có độ linh hoạt cao.

DOANH NGHIệP

1 Bối Cảnh và Hiệu Quả Áp Dụng ICP

1 Cơ Chế QLXK

A 　 Cơ Chế

2 Phân loại đánh giá, thẩm tra giao dịch

3 Quản lý xuất hàng

B 　 Thủ Tục

4 Thanh tra giám sát

5 Giáo dục đào tạo

6 Quản lý tư liệu

7 Hướng dẫn công tycon

8 Báo cáo và phòng chống tái phạm

C 　 Quản Lý Duy

Trì

2 Các Yếu Tố Cơ Bản của ICP

A Cơ Chế

1 Cơ chế QLXK,

(Phân chia nhiệm vụ, làm

rõ trách nhiệm)

B Thủ Tục

2 Phân loại đánh giá,

thẩm tra giao dịch

3 Quản lý xuất hàng

C Quản lý Duy trì

　 4 Thanh tra giám sát

　 5 Giáo dục Đào tạo

　 6 Quản lý tư liệu

　 7 Hướng dẫn cty con

　 8 Báo cáo & chống

tái phạm

a Thẩm tra hàng (phân loại đánh giá)

b Thẩm tra khách hàng, mục đích sử dụng (Th.tra GD)

Bỏ sót khi phân loại đánh giá

Sai sót khi diễn giải Luật định

Sai sót khi diễn giải Luật định

Sai sót khi tham khảo danh mục qui chế cần thiết

Xác định chưa thích hợp

về khách hàng, mục đích sử dụng

Sai sót về quản lý xuất hàng

Sai sót về quản lý xuất hàng

c Quản lý xuất hàng

　 Thủ tục XK thực tế 　

1 Xây dựng, minh bạch hóa cơ chế trách nhiệm

2 Tuyên truyền, làm triệt để về thủ tục trong nội bộ

3 Phòng chống vi phạm, phát hiện sơm, chống

Xuất Khẩu

Chưa tuân thủ đ/k cấp phép v.v.

Chưa tuân thủ đ/k cấp phép v.v.

Các mục cơ bản của ICP

3 Hiệu Quả Xây Dựng ICP Trong Doanh Nghiệp

Phòng tránh nguyên nhân xuất khẩu phạm pháp

Rủi ro trong Quản lý Xu ất khẩu

Rủi ro trong Quản lý Xu ất khẩu

Quản lý tự chủ

Xuất Khẩu

Xuất Khẩu

Giám Sát

METI

Xin tư vấn, báo cáo về ICP

Tham gia hội thảo, nộp danh mục

Cấp phép tổng thể

(Bulk License) NHÀ XUấT KHẩU

Kiểm tra thực tế

　 2006FY 2007FY 2008FY 2009FY 2010FY 2011FY

Số vụ kiểm 101 106 92 115 82 98

4 Báo Cáo ICP và Kiểm Tra Thực Tế

Hướng dẫn

các hội thảo

 Thực thi các chương trình phổ biến kiến thức cho nhà xuất khẩu

 Cung cấp các loại thông tin trên trang mạng

　 2006FY 2007FY 2008FY 2009FY 2010FY 2011FY

Số người

tham dự 13.080 9.906 11.631 15.450 15.445 14.142

5 Thúc Đẩy Áp Dụng Chế Độ ICP

◆ Tuyên truyền, phổ biến về ICP của Bộ METI

http://www.meti.go.jp/policy/anpo/index.html

Bộ Kinh tế Thương mại và Công nghiệp Nhật Bản

Cục Hợp tác Kinh tế Thương mại Phòng Quản lý An Ninh Thương Mại