Sổ tay hướng dẫn giao dịch chứng khoán

Sổ tay hướng dẫn giao dịch chứng khoán

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG

ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM PHÒNG DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN

SỔ TAY HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

I MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH:

1- Đối với khách hàng cá nhân:

- CMND của người mở tài khoản và người được ủy quyền

- Điền vào 2 bản Hợp đồng Mở tài khoản (BSC lưu 01 bản, khách hàng lưu 1 bản)

Chú ý : đối với trường hợp ủy quyền thì chủ tài khoản và người được ủy quyền phải ký tên xácnhận vào hợp đồng mở tài khoản hoặc giấy bổ sung ủy quyền (đối với trường hợp chủ tài khoảnmuốn bổ sung ủy quyền hoặc thay đổi người được ủy quyền) trước sự chứng kiến của nhân viêngiao dịch

2- Đối với khách hàng tổ chức:

- Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy

- Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng (Quyết định bổ nhiệm các chức

danh lãnh đạo đối với tổ chức xã hội) (nếu có) – Có công chứng.

- CMND của người đại diện và người được ủy quyền

- Điền vào giấy đăng ký chữ ký và Hợp đồng Mở tài khoản

3- Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về BSC:

- Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE)

- Mang hợp đồng mở tại BSC photo có đóng dấu treo của công ty BSC qua công ty chứng khoán

cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua BSC

- Thời gian chuyển chứng khoán và tiền sang BSC là từ 4-7 ngày làm việc

4- Thay đổi thông tin trên CMND:

- Điền vào “ giấy yêu cầu thay đổi thông tin tại quầy”

- Kèm 1 CMND phto của chủ tài khoản ( và người UQ nếu có)

- Chú ý: c hỉ có chủ tài khoản mới có quyền thay đổi thông tin trên tài khoản chính, khi tài khoản

đã kết nối @ người được UQ chỉ được phép đặt lệnh , kí ứng trước tiền bán chứng khoán và đăng

ký quyền mua trên tài khoản chính

II HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH QUA ĐIỆN THOẠI:

Để phục vụ tối đa nhu cầu nhận lệnh của khách hàng không có điều kiện trực tiếp đến sàn giaodịch, BSC đã tiến hàng cung cấp dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại Với chương trình đặt lệnh phone

có chức năng ghi âm ,hệ thống file dữ liệu được kết xuất và lưu file một cách cẩn thận mỗi ngàycộng với hệ thống quản lý đặt lệnh bằng số phone đã được đăng ký trước đó và mật khẩu do BSCcung cấp Quý khách hàng có thể tham khảo cách thức đặt lệnh phone tại BSC qua các bước hướngdẫn sau đây:

Bước 1: Điền vào mẫu đăng ký GD qua điện thoại:

- Khách hàng điền vào 2 mẫu đăng ký giao dịch qua điện thoại tại quầy BSC

- Nhân viên BSC sẽ cung cấp mật khẩu đặt lệnh kết xuất bất kỳ trong hệ thống đặt lệnhphone

- Vì chương trình đặt lệnh phone này dựa theo mật khẩu để đặt lệnh nên mong khách hàng cóthể tự bảo mật những thông tin như số điện thoại và mật khẩu đặt lệnh BSC sẽ không chịutrách nhiệm nếu nếu khách hàng để lộ mật khẩu cho người khác ( nếu quên hay thất lạc mậtkhẩu, vui lòng chủ tài khoản liên hệ BSC để cấp lại mật khẩu cũ hay set lại 1 mật khẩu mớicho quý khách)

- Tiến hành đặt lệnh mua , bán, hủy, sửa, thay đổi địa chỉ, số điện thoại, ứng trước tiền bánqua phone

Bước 3: Lưu ý chung:

- Đặt lệnh phone tại BSC không cần bổ sung phiếu lệnh, nên việc bảo mật thông tin để đặtlệnh là rất quan trọng

- Để có thể nhận tin nhắn miễn phí báo khớp lệnh hay đã hủy lệnh thành công từ hệ thống tinnhắn SMS tại BSC thì khách hàng cần sọan 1 tin nhắn kích họat tới tổng đài SMS như sau:

BSC 002C****** DK

- Gửi cú pháp trên đến tổng đài 8169 để kích họat ( trường hợp khách hàng nào cần thay đổi

số điện thoại nhận tin nhắn thì có thể đăng kí tại quầy giao dịch, đổi trên internet, đổi quaphone) Lưu ý, khi sử dụng số mới, cần sọan lại tin nhắn kích họat lại theo cú pháp trên mới

- Khách hàng điền vào 2 mẫu đăng ký giao dịch qua Internet tại quầy BSC

- Khách hàng nộp tiền mua thẻ bảo mật : thẻ Token là 400.000 đồng hoặc thẻ Ma Trận là 200.000 đồng

- Nhân viên BSC sẽ cung cấp mật khẩu ban đầu để khách hàng đăng nhập vào tài khoản

Khách hàng có thể đổi mật khẩu và thực hiện giao dịch qua Internet theo hướng dẫn bên dưới

1 HƯỚNG DẪN ĐĂNG NHẬP

Bước 1: Khách hàng có thể đăng nhập theo một trong hai cách sau:

1 Truy cập vào website www.bsc.com.vn, nhấn chuột vào mục “GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN”

2 Truy cập trực tiếp vào dịch vụ TradingOnline tại địa chỉ https://tradingonline.bsc.com.vn/

Bước 2: Nhập số tài khoản, mật khẩu truy cập và nhấn Đăng nhập

Kích hoạt tài khoản bao gồm các bước sau:

1 Nhập số tài khoản và mật khẩu lần đầu đăng nhập: Khách hàng nhập đầy đủ 10 ký tự số tài khoản của mình vào mục “Tên truy cập”, nhập mật khẩu ban đầu BSC cung cấp vào mục “Mật khẩu”

2 Đổi mật khẩu đăng nhập và kiểm tra thông tin tài khoản:

 Vào phần “Hồ sơ” nằm ở góc trên phải màn hình đăng nhập để kiểm tra lại thông tin tài khoản

của mình

 Màn hình sẽ chuyển sang giao diện mới như sau:

 Khách hàng thực hiện nhấn chuột vào “Thay đổi” bên cạnh Mật khẩu; Sau đó khách hàng thực hiện nhập

1 lần mật khẩu cũ (mật khẩu ban đầu) và 2 lần mật khẩu mới (do quý khách lựa chọn)



 Sau khi đổi mật khẩu, khách hàng nên thoát ra và thực hiện đăng nhập lại tài khoản bằng mậtkhẩu mới

Lưu ý: Trường hợp quý khách quên mật khẩu hoặc mật khẩu bị khóa Khách hàng có thể liên hệ với

phòng DVKH của BSC để khôi phục mật khẩu

* Điện thoại hỗ trợ: (04)22200678 hoặc (04)22200679

* BSC chi nhánh TP.HCM: (08)39142950 hoặc (08)38218509

2 HƯỚNG DẪN ĐẶT LỆNH

Để vào màn hình nhập lệnh trực tuyến, quý khách ấn vào menu “ĐẶT LỆNH” như trên hình vẽ:

Sau khi ấn vào menu Đặt Lệnh, hệ thống sẽ hiển thị ra màn hình đặt lệnh như sau:

Quý khách nhập các thông tin của lệnh đặt vào màn hình nhập lệnh:

+ Tại trường “Mã CK”, khách hàng muốn chọn mã chứng khoán nhanh chóng chỉ cần thực hiện đánh 3 ký

tự của Mã chứng khoán trên bàn phím

+ Khách hàng có thể ấn phím Tab để chuyển sang trường hợp tiếp theo

+ Phần thập phân của giá chứng khoán sẽ được ngăn cách bằng “dấu chấm”

+ Sau khi nhập đầy đủ thông tin yêu cầu, quý khách ấn nút “Đặt lệnh” để thực hiện đặt lệnh của mình vào

hệ thống

Hệ thống sẽ hiển thị thông báo: Khách hàng nhấn “OK” để chuyển lệnh vào hệ thống, nhấn “CANCEL”

để hủy thao tác nhập lệnh

+ Thông báo đặt lệnh: Khi có thông báo lệnh của bạn đã nhập vào hệ thống xác thực việc đặt lệnh thành

công, ngoài ra mọi thông báo khác của hệ thống xác định việc đặt lệnh chưa thành công

Sau khi thực hiện thành công, quý khách sẽ thấy nút “Đặt lệnh” mờ đi, và nút “Nhấn vào đây để đặt lệnh tiếp” nổi lên Nếu quý khách có nhu cầu tiếp tục đặt lệnh, quý khách ấn vào nút “Nhấn vào đây để đặt lệnh tiếp”

Lưu ý : Nhập Mã xác thực vào trường “Mã xác thực”:

a Nếu khách hàng sử dụng phương thức bảo mật là thẻ Token:

*Khách hàng ấn vào nút có biểu tượng màu xanh và giữ trong khoảng thời gian 5 giây

*Nhả tay để thẻ Token hiện Mã xác thực ngẫu nhiên (gồm một dãy các chữ số)

* Nhập những ký tự vào ô trống Mã xác thực trên giao diện đặt lệnh

* Khách hàng nhấn nút có biểu tượng màu xanh một lần nữa Dòng mật khẩu sẽ biến mất

Thao tác để tạo một mã xác thực mới lập lại giống như trên.

b Nếu khách hàng sử dụng phương thức bảo mật là thẻ ma trận:

* Khi hệ thống yêu cầu mã xác thực A3 E1 E6

*Khách hàng xác định tọa độ cột A và dòng 3, cột E và dòng 1, cột E và dòng 6; Sau đó khách hàng sẽ điềnvào ô Mã xác thực :6WX

*Sau đó thực hiện nhập những ký tự trên thẻ Ma trận vào ô Mã xác thực trên giao diện nhập lệnh Các ký

tự viết liền nhau (không phân biệt chữ in hoa hay chữ thường)

3 HƯỚNG DẪN HỦY/SỬA LỆNH

Trước khi thực hiện việc Hủy /Sửa lệnh đã đặt, khách hàng cần xem trạng thái lệnh, có 3 trạng thái củalệnh:

+ Lệnh đã khớp (Khớp một phần hoặc khớp hết)

+ Lệnh đã duyệt tại Công ty (lệnh đã được đẩy vào hệ thống của HASTC và HOSE)

+ Chờ duyệt (Lệnh đang chờ duyệt tại Công ty)

Để vào màn hình hủy/sửa lệnh trực tuyến, quý khách ấn vào menu “HỦY/SỬA LỆNH” như trên hình vẽ:

Sau khi ấn vào nút “Hủy/Sửa lệnh”, hệ thống sẽ hiện thị ra màn hình hủy/sửa lệnh như sau

Trên màn hình sẽ hiển thị danh sách các lệnh đặt trong ngày của khách hàng cùng trạng thái của từng lệnh

Để thực hiện hủy/sửa 1 lệnh nào đó, trước tiên khách hàng phải nhập mã số xác thực ở phía trên (cách nhập

đã hướng dẫn trong phần Đặt Lệnh)

Sau khi nhập xong mã số xác thực, khách hàng chọn lệnh ấn link Hủy/Sửa của lệnh tương ứng cần hủy/sửa

Hệ thống sẽ tự động gửi yêu cầu của khách hàng đến hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM đốivới lệnh ở sàn HOSE, và đến kiểm soát viên của BSC đối với lệnh ở sàn HNX sau đó kiểm soát viên củaBSC sẽ kiểm tra trạng thái thực sự của lệnh khách hàng để thực hiện hủy/sửa lệnh cho khách hàng

Khách hàng sẽ nhìn thấy yêu cầu hủy/sửa cùng với trạng thái của yêu cầu trên màn hình giao diện, chỉ khi

nào Trạng thái của yêu cầu là “Đã duyệt” thì yêu cầu của khách hàng mới là thành công (xem lưu ý bên

dưới).

Lưu ý:

+ Khách hàng thực hiện hủy/sửa lệnh chỉ mang ý nghĩa gửi yêu cầu đó đến để HOSE và BSC xử lý chứkhông có nghĩa là lệnh sẽ được hủy/sửa hoàn toàn vì còn phụ thuộc vào lệnh gốc đã được khớp bao nhiêu+ Nhấn F5 hoặc Refresh giao diện trang chủ để biết kết quả Hủy lệnh/Sửa lệnh.

4 HƯỚNG DẪN TRA CỨU THÔNG TIN LỆNH

Để vào màn hình tra cứu thông tin thông tin lệnh đặt trong ngày, lệnh khớp trong ngày, hay lịch sử lệch,

quý khách ấn vào menu “TRA CỨU LỆNH” như trên hình vẽ:

Sau khi ấn vào nút “Tra cứu lệnh”, hệ thống sẽ hiện thị ra màn hình thông tin lệnh đặt như sau:

Để xem thông tin lịch sử lệnh đã thực hiện, quý khách ấn vào nút “Lịch sử lệnh”, hệ thống sẽ hiển thị mànhình thông tin lịch sử lệnh như sau:

Tương tự như thế, quý khách có thể xem thông tin lệnh khớp trong ngày bằng cách ấn nút “Tra cứu lệnhkhớp” tương ứng.

5 HƯỚNG DẪN TRA CỨU THÔNG TIN TIỀN

Để vào màn hình tra cứu thông tin tiền trực tuyến, quý khách ấn vào menu “SỐ DƯ TIỀN” như trên hìnhvẽ:

Sau khi ấn vào nút “Số dư tiền”, hệ thống sẽ hiện thị ra màn hình thông tin tiền như sau

Để xem Sao kê phát sinh tiền, quý khách ấn vào nút “Sao kê phát sinh tiền”, hệ thống sẽ hiển thị ra chức

năng tra cứu Sao kê phát sinh tiền như sau:

Tương tự như thế, quý khách có thể xem các thông tin về tiền mua chứng khoán bị phong tỏa, và tiền bánchứng khoán chờ thanh toán bằng cách ấn các nút tương ứng.

6 HƯỚNG DẪN TRA CỨU THÔNG TIN SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN

Để vào màn hình tra cứu thông tin tiền trực tuyến, quý khách ấn vào menu “SỐ DƯ CHỨNG KHOÁN”

như trên hình vẽ:

Sau khi ấn vào nút “Số dư chứng khoán”, hệ thống sẽ hiện thị ra màn hình thông tin số dư chứng khoánnhư sau:

Để xem thông tin về sao kê phát sinh chứng khoán, quý khách ấn vào nút “Sao kê phát sinh chứng khoán”,

hệ thống sẽ hiển thị màn hình thông tin sao kê phát sinh chứng khoán như sau:

7 HƯỚNG DẪN ỨNG TRƯỚC TIỀN BÁN CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN

Để vào màn hình ứng trước tiền bán chứng khoán trực tuyến, quý khách ấn vào menu “ỨNG TRƯỚC”

Bước 3:

Chương trình giao dịch trực tuyến hiển thị các thông tin sau:

- Số tiền lớn nhất mà khách hàng có thể bán quyền tính theo công thức

o Tổng giá trị khớp lệnh của các deal bán trong ngày giao dịch – Tổng phí giao dịch –Tổng giá trị đã bán quyền – Tổng giá trị yêu cầu bán quyền chưa xử lý – Tổng phí bánquyền (phí của các hợp đồng đã bán quyền, phí dự kiến của các yêu cầu trước đó chưa

xử lý và phí dự kiến của hợp đồng tới nếu khách hàng bán quyền)

- Tổng giá trị khách hàng đã bán quyền

- Danh sách deal bán trong ngày giao dịch

- Danh sách các hợp đồng đã bán quyền (nếu có) trong ngày giao dịch

Bước 5:

Khách hàng lựa chọn số tiền cần bán quyền và gửi lệnh bán quyền

Bước 6:

Chương trình giao dịch trực tuyến kiểm tra thông tin của lệnh bán quyền và lưu lệnh bán quyền vào

hệ thống đề chờ xử lý nếu lệnh bán quyền thỏa mãn (lệnh được lưu vào hệ thống với trạng thái “Đang chờ

xử lý”):

- Thời gian đặt lệnh trong khoảng 8h00 – 11h00 và 13h30 – 15h30

- Số tiền yêu cầu bán quyền phải nhỏ hơn hoặc bằng số tiền lớn nhất mà khách hàng có thể bánquyền

Khách hàng hủy lệnh bán quyền: Khách hàng ấn vào nút “Hủy yêu cầu”

Bước 1: Chương trình trực tuyến sẽ hiển thị các lệnh bán quyền thỏa mãn điều kiên

- Ngày lập hợp đồng là ngày hiện tại và

Ghi chú: Khách hàng tra cứu thông tin các lệnh yêu cầu ứng trước tiền bán chứng khoán đã đặt trong

ngày

- Các trạng thái Giao dịch ứng trước tiền bán chứng khoán:

- “Đang chờ xử lý”: Yêu cầu bán quyền đã được chuyển vào hệ thống của BSC để chờ xử lý

- “Đang xử lý”: Yêu cầu bán quyền đang được BSC thực hiện xử lý

- “Đã xử lý”: Yêu cầu bán quyền đã được BSC chấp nhận và hạch toán xong

- “Bị từ chối”: Yêu cầu bán quyền đã bị từ chối bởi BSC.

- “Hủy”: Yêu cầu bán quyền được hủy bởi khách hàng

IV HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG SMS:

Để tạo thêm tiện ích cho khách hàng có nhu cầu kiểm tra thông tin tài khoản, thông tin chỉ sốIndex… Quý khách hàng có thể soạn tin nhắn theo những cú pháp hướng dẫn sau đây bằng số điệnthoại di động đã đăng ký tại BSC trước đó để sử dụng dịch vụ này

phải đăng ký

Nếu chưa khớp toàn bộ, thì cuối ngày, hệ thống sẽ tổng hợp và gửi thông báo kết quả cho khách hàng.

Có Miễn phí hoàn

toàn cho khách hàng

2 Nhắn tin tra cứu

thông tin số dư

tiền

BSC [SoTK] TIEN

Ví dụ: BSC 002C****** TIEN

Gửi đến 8169 Có 1000đ

3 Nhắn tin tra cứu

thông tin số dư

chứng khoán

BSC [SoTK] SDCK

Ví dụ: BSC 002C****** SDCK

Gửi đến 8169 Có 1000đ

5 Nhắn tin tra cứu

thông tin chung

về giao dịch 2

sàn

HASTC BSC INDEX VSE

Gửi đến 8169 Không 1000đ

V QUY ĐỊNH CHUNG VỀ GIAO DỊCH:

A Chứng Khoán Niêm Yết tại Sàn Tp.HCM (HOSE)

1 Thời gian giao dịch:

a Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư:

Từ 8h30 đến 8h45 : Khớp lệnh định kỳ (Xác định giá mở cửa- ATO)

Từ 8h45 đến 10h30 : Khớp lệnh liên tục

Từ 10h30 đến 10h45 : Khớp lệnh định kỳ (Xác định giá đóng cửa - ATC)

Từ 8h30 đến 11h : Giao dịch thỏa thuận

b Đối với trái phiếu:

Từ 8h30 đến 11h : Giao dịch thỏa thuận

2 Phương thức khớp lệnh:

Khớp lệnh định kỳ: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và

lệnh bán chứng khoán của khách hàng tại một thời điểm xác định Nguyên tắc xác định giá thựchiện như sau:

+ Là mức giá thực hiện đạt khối lượng giao dịch lớn nhất.+ Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điều kiện ở trên thì mức giá trùng hoặc gần nhất với giá thựchiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn

Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và

lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch

3 Nguyên tắc khớp lệnh:

a Ưu tiên về giá:

- Lệnh mua với mức gia cao được ưu tiên thực hiện trước

- Lệnh bán với mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước

b Ưu tiên về thời gian:

- Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịchtrước được ưu tiên thực hiện trước

4 Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá:

a Đơn vị giao dịch:

- Đơn vị giao dịch khớp lệnh lô chẵn: 10 cố phiếu trở lên

- Khối lượng giao dịch thỏa thuận: từ 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trở lên

- Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thỏa thuận

- Đối với cổ phiếu lô lẻ: sàn TP duới 10 - quý khách có thể đăng ký bán lô lẻ tại BSC vào ngày 10mỗi tháng ( lưu ý: giá mua lô lẻ cổ phiếu sàn TP là 90% giá tham chiếu tại ngày kí hợp đồng )

b Đơn vị yết giá:

- Đối với phương thức khớp lệnh

<= 49.900 đồng 100 đồng50.000 – 99.500 đồng 500 đồng

>= 100.000 đồng 1.000 đồng