Báo Cáo Tổng Hợp Thẩm Định Dự Án Đầu Tư.docx

BÀI TẬP NHÓM 2 MÔN THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ Đề tài Hồ sơ dự án trình thẩm định Thành viên 1 Đỗ Mai Anh 2 Cao Lý Thục Chinh 3 Nguyễn Phạm Hà Hương 4 Nguyễn Trí Trường An 1 1 Hồ sơ trình thẩm định đối với[.]

BÀI TẬP NHÓM 2 MÔN: THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ

Đề tài: Hồ sơ dự án trình thẩm định

Thành viên:

1 Đỗ Mai Anh

2 Cao Lý Thục Chinh

3 Nguyễn Phạm Hà Hương

4 Nguyễn Trí Trường An

1 Hồ sơ trình thẩm định đối với các dự án đầu tư công:

(Theo điều 20 Luật đầu tư công 2014)

Đối với các dự án đầu tư công thì hồ sơ dự án trình các cơ quan có thẩm quyền thẩm định gồm những tài liệu sau:

 Tờ trình thẩm định dự án

 Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: bản dự án đầu tư đầy đủ với các nội dung cơ bản (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu quả xã hội) để đánh giá tính khả thi của dự án

 Các tài liệu các có liên quan: là những tài liệu có liên quan đến quá trình thực hiện và vận hành dự án như các văn bản có liên quan đến đất đai và quy hoạch

(giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, chứng chỉ quy hoạch, giấy phép quy

hoạch, quy hoạch tổng mặt bằng, quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500)…

Ví dụ minh họa:

Dự án đầu tư công Thủy điện Trung Sơn

a) Một vài nét khái quát về dự án

Chủ đầu tư: Công ty TNHH MTV thủy điện Trung Sơn (TSHPCo.) – đơn

vị được Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) thành lập và giao nhiệm vụ làm Chủ đầu tư dự án tại Quyết định số 106/QĐ-EVN ngày 17/3/2011

Địa điểm đầu tư: Tỉnh Thanh Hóa

Tổng mức đầu tư: 7.775.146 triệu đồng Việt Nam (tương đương 410,68 triệu Đô

la Mỹ với tỷ giá là 18.932 đồng/USD theo số liệu công bố ngày 31/12/2010 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam), trong đó: (i) Vốn vay Ngân hàng Thế giới là 330 triệu USD; (ii) Vốn đối ứng của Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) là 80,68 triệu USD)

Thời gian thực hiện: Khởi công công trình tháng 11/2012

Ngăn sông:               Quý IV/2013

Tích nước:      Tháng 10/2016

Phát điện Tổ máy số 1:         Quý IV/2016

Phát điện Tổ máy số 4:         Quý II/2017  

b) Hồ sơ trình thẩm định của dự án gồm:

 Tờ trình thẩm định dự án

 Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: bản dự án đầu tư đầy đủ với các nội dung cơ bản (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu quả xã hội) để đánh giá tính khả thi của dự án

 Các tài liệu khác có liên quan:

o Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất

o Chứng chỉ quy hoạch

o Giấy phép quy hoạch

o Quy hoạch tổng thể măt bằng quy hoạch chi tiết tỉ lệ 1/500

2 Hồ sơ dự án trình thẩm định tại các Ngân hàng thương mại

- Giấy đề nghị cấp tín dụng cho dự án: mỗi ngân hàng thương mại sẽ có một mẫu

đề nghị vay vốn hay thẩm định và cấp tín dụng khác nhau Nếu chủ đầu tư trình thẩm định vay vốn tại các ngân hàng thương mại nào thì sử dụng mẫu giấy đề nghị vay vốn hoặc trình thẩm định ở ngân hàng đó

- Hồ sơ về khách hàng vay vốn

o Hồ sơ chứng minh năng lực pháp luật và hành vi dân sự của khách hàng.

o Hồ sơ về kết quả sản xuất kinh doanh, khả năng tài chính của khách hàng hoặc người bảo lãnh

- Dự án vay vốn: bản dự án đầu tư với đầy đủ các nội dung cơ bản (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu quả xã hội) để xác định tính khả thi của dự án

- Hồ sơ về tài sản đảm bảo tiền vay: là các giấy tờ chứng minh quyền sở hữu/ quyền sử dụng, quản lý tài sản dùng làm đảm bảo khi vay vốn đầu tư vào dự án Mỗi một dạng tài sản đảm bảo sẽ có những hồ sơ đảm bảo khác nhau

o Tài sản đảm bảo là giấy tờ có giá: hồ sơ là các tài liệu chứng minh quyền sở

hữu các trái phiếu, tín phiếu, cổ phiếu, kỳ phiếu, sổ tiết kiệm

o Tài sản đảm bảo bằng kim loại quý, đá quý: hồ sơ là kim loại quý Đá quý

kèm them các giấy tờ chứng minh chủng loại, khối lượng, chất lượng và các giấy tờ xuất xứ của kim loại quý, đá quý

o Tài sản đảm bảo là các tài sản như đất đai; nhà cửa; nhà xưởng; vật kiến trúc; phương tiện vận tải; dây chuyền công nghệ, máy móc, thiết bị: là giấy

tờ chứng minh quyền sở hữu đất, nhà xưởng, phương tiện vận tải và dây chuyền công nghệ, máy móc, thiết bị như sổ đỏ, hợp đồng thuê đất, hợp đồng mua phương tiện vận tải; giấy đăng kí phương tiện vận tải; hợp đồng mua thiết bị…

o Tài sản đảm bảo là quyền sử dụng đất, quyền khai thác tài nguyên thiên nhiên; quyền đòi nợ phát sinh từ các hợp đồng dân sựu, thương mại: hồ sơ là

hợp đồng thuê đất; giấy chứng nhận quyền khai thác tài nguyên của cơ quan

có thẩm quyền, hợp đồng dân sự; thương mại

o Tài sản đảm bảo là hàng hóa, vật tư: hồ sơ là bảng kê hàng hóa, vật tư; sổ

sách kế toán hàng hóa, vật tư phản ánh giá trị, chất lượng, số lượng của hàng hóa, vật tư đó

Ví dụ minh họa:

Dự án Đầu tư xây dựng trại giống thủy sản

a) Thông tin cơ bản về dự án đầu tư

- Tên dự án: Đầu tư trại giống thủy sản

- Tên chủ dự án: Công ty TNHH A

- Loại hình dự án: đầu tư xây dung chương trình

- Hình thức đầu tư: đầu tư mới TSCĐ

- Qui mô công suất thiết kế dự án:

+ Diện tích: 31,67 ha

+ Công suất: 70% năm thứ 1; 75% năm thứ 2; 80% năm thứ 3; 85% năm thứ 4; 90% năm thứ 5; 100% năm thứ 6;

- Tổng mức đầu tư: 203.039,00 triệu đồng Trong đó:

+ Vốn đầu tư TSCĐ: 188.039,00 triệu đồng

Xây lắp: 101.513,00 triệu đồng

Thiết bị: 17.931,00 triệu đồng

+ Chi phí khác: 60.672,00 triệu đồng (Lãi vay thời gian thi công: 13.750,00 đồng) + Dự phòng: 7.922,00 Trđ

+ Vốn lưu động: 15.000,00 Trđ

- Nguồn vốn đầu tư: 203.039,00 triệu đồng

+ Vay vốn NHPT (đầu tư dài hạn):

Vay TDĐT: 125.000,00 triệu đồng

Vốn tự có: 63.039,00 triệu đồng

+ Vốn lưu động: vay NHTM: 15.000,00 triệu đồng

b) Đề nghị vay vốn tín dụng đầu tư, vốn thí điểm của Chủ đầu tư:

- Số tiền đề nghị vay vốn: 125.000 triệu đồng,

- Thời hạn vay: 8 năm, trong đó thời gian gia hạn: 12 tháng

- Sau khi công trình hoàn thành, Chủ đầu tư dự kiến vay nguồn thí điểm để ổn định SX ban đầu với số vốn vay là 15.000,00 Triệu VND

- Tài sản đảm bảo tiền vay: Tài sản hình thành từ vốn vay và tài sản khác thuộc quyền sở hữu của chủ đầu tư

c) Hồ sơ dự án:

- Dự án đầu tư trại giống thủy sản, Chủ dự án là Công ty TNHH A; đơn vị tư vấn lập dự án đầu tư là Công ty TNHH B (phù hợp qui định hiện hành về quản lý đầu tư

- Thuyết minh tính toán kết cấu công trình đính kèm hồ sơ thiết kế cơ sở (thuyết minh và bản vẽ) dự án đầu tư trại giống thủy sản (Bản gốc)

- Kết quả thẩm định thiết kế cơ sở số 244/KQTĐ.SXD ngày 07/04/2009 của Sở xây dựng

- Giấy chứng nhận đầu tư số 54.1.2.1.000023 ngày 31/3/2008 của UBND Tỉnh (sao y bản chính của Công ty)

- Báo cáo đánh giá tác động môi trường dự án đầu tư trại giống thủy sản Vũng Liêm Vĩnh Long tháng 03/2009 do Công ty cổ phần công nghệ môi trường xanh lập (bản gốc); kèm biên nhận hồ sơ về việc giao nộp hồ sơ đánh giá tác động môi trường của Công ty TNHH cho Chi cục bảo vệ môi trường (bản gốc) kèm biên bản phiên họp Hội đồng thẩm định báo cáo đánh giá tác động môi trường (bản gốc)

- Thuyết minh tổng hợp quy hoạch chi tiết xây dựng công trình trại giống thủy sản Vũng Liêm tháng 12 năm 2008, đơn vị tư vấn: Công ty TNHH B (bản gốc) đã được UBND tỉnh N phê duyệt theo Quyết định số 159/QĐ-UBT ngày 15/1/2009 và văn bản số 464/UBND-KTN ngày 04/3/2009 về việc đổi tên đề án quy hoạch chi tiết

“Trại cá giống quý hiếm” thành “Trại giống thủy sản” (bản sao)

- Thuyết minh chi tiết về việc phương án đền bù khu đất quy hoạch xây dựng dự

án trại giống thủy sản (bản gốc)

- Bản dự toán nguồn vốn thực hiện dự án đầu tư XD trại giống thủy sản (bản gốc)

- Công văn về việc chuyển hình thức thu hồi đất thực hiện dự án (bản sao)

- Thuyết minh chi tiết phần chi phí khác tính trên chi phí XD và thiết bị (bản gốc)

- Bản báo giá dây chuyền sản xuất thức ăn thủy sản (bản sao)

d) Hồ sơ chủ đầu tư

Công ty TNHH A là một Công ty có hai thành viên trở lên, Công ty hạch toán độc lập, hoạt động theo luật doanh nghiệp Hồ sơ chủ đầu tư gồm:

- Giấy đề nghị vay vốn (bản gốc)

- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 54.0.2.000082 do Sở Kế hoạch và đầu

tư Tỉnh N cấp, đăng ký lần đầu ngày 19/08/2002, đăng ký thay đổi lần 07 ngày 22/02/2008 (bản sao công chứng)

- Điều lệ hoạt động của Công ty TNHH (bản gốc)

- Báo cáo tài chính năm 2007-2008 (bản gốc);

- Báo cáo năng lực chủ đầu tư (bản gốc)

- Văn bản của Chủ đầu tư đề nghị thẩm định phương án vay vốn và trả nợ (bản gốc)

- Bản cam kết về việc đảm bảo đủ nguồn vốn tự có cho việc đầu tư xây dựng dự

án trại giống thủy sản

- Văn bản cam kết của Công ty TNHH A về việc đảm bảo đủ nguồn vốn thực hiện dự án (bản gốc)

3 Hồ sơ dự án trình thẩm định đối các dự án đầu tư khác

Đối với các dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn đầu tư khác thì có những dự án phải lập hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư rồi mới được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, có những dự án chỉ cần lập hồ sơ thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đầu tư trước khi triển khai dự án Do vậy, hồ sơ dự án trình thẩm định

sẽ gồm: hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư và hồ sơ dự án trình thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư

3.1 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin quyết định chủ trương đầu tư của UBND cấp tỉnh

 Văn bản đề nghị thực hiện dự án đầu tư

 Tài liệu chứng minh tư cách pháp lý của nhà đầu tư: Bản sao chứng minh nhân dân, thẻ căn cước hoặc hộ chiếu đối với nhà đầu tư là cá nhân; Bản sao Giấy chứng nhận thành lập hoặc tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý đối với nhà đầu tư là tổ chức

 Dự án đầu tư: tên nhà đầu tư thực hiện dự án, quy mô đầu tư, vốn đầu tư và phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu về lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án

 Bản sao một trong các tài liệu chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư: Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của nhà đầu tư; cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính; bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư; tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư

 Đề xuất nhu cầu sử dụng đất; trường hợp không đề nghị Nhà nước giao đất cho thuê, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất thì nộp bản sao thỏa thuận thuê địa điểm hoặc tài liệu khác xác nhận nhà đầu tư có quyền sử dụng địa điểm để thực hiện dự án đầu tư

 Giải trình về sử dụng công nghệ đối với dự án: tên công nghệ, xuất xứ công nghệ, sơ đồ quy trình công nghệ; thông số kỹ thuật chính, tình trạng sử dụng máy móc, thiết bị và dây chuyền công nghệ chính

 Hợp đồng hợp tác kinh doanh (BCC) đối với dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng kinh doanh (BCC)

3.2 Hồ sơ dự án trình thẩm dịnh xin phê duyệt chủ trương đầu tư của Thủ tướng Chính phủ

Bên cạnh các tài liệu phải nộp tương tự trình phê duyệt chủ trương đầu tư của UBND tỉnh còn phải bổ sung thêm một số tài liệu sau:

 Phương án giải phóng mặt bằng, di dân tái định cư (nếu có)

 Đánh giá sơ bộ tác động môi trường, các giải pháp bảo vệ môi trường

 Đánh giá tác động, hiệu qủa kinh tế xã hội của dự án đầu tư

3.3 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư của Quốc hội

Đối với các dự án đầu tư cần phê duyệt chủ trương đầu tư của Thủ tướng Chính phủ bên cạnh các tài liệu phải nộp tương tự trình phê duyệt chủ trương đầu tư của UBND tỉnh còn phải bổ sung thêm một số tài liệu sau :

 Phương án giải phóng mặt bằng, di dân tái định cư (nếu có)

 Đánh giá sơ bộ tác động môi trường, các giải pháp bảo vệ môi trường

 Đánh giá tác động, hiệu qủa kinh tế xã hội của dự án đầu tư

 Đề xuất cơ chế, chính sách đặc thù (nếu có)

3.4 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đăng kí đầu tư

Giống bộ hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư của UBND cấp tỉnh

Ví dụ minh họa:

Dự án Nhà máy gạch không nung

Từ đầu năm 2010, Chỉ thị 10 của Thủ tướng Chính phủ về phát triển sản xuất

sử dụng vật liệu xây dựng không nung thay thế gạch đất sét nung vùng Đồng bằng Sông Cửu Long đã được triển khai Tuy nhiên đến nay đầu tư sản xuất vật liệu không nung mới đếm trên đầu ngón tay Đi đầu sản xuất vật liệu không nung là Công ty Cổ phần gạch khối Tân Kỷ Nguyên E – Block (Long An), sản xuất bê tông khí chưng áp ACC (nhẹ) với công suất 150.000m3/năm, sản phẩm được sử dụng một phần nội địa còn lại xuất khẩu

Mặt khác theo Hội vật liệu xây dựng Việt Nam, vùng ĐBSCL có nhu cầu rất lớn, đến năm 2020 dự báo khoảng 8-10 triệu tấn xi măng; 2-3 tỷ viên gạch không nung Như vậy với khả năng sản xuất như hiện nay sẽ không đủ để đáp ứng nhu cầu tiêu dùng của khách hàng

Với những phân tích trên thì công ty TDC đầu tư nhà máy gạch không nung từ mạt đá và xi măng tại tỉnh Đồng Tháp là phù hợp với xu hướng phát triển của thị trường vật liệu xây; chính sách khuyến khích đầu tư của nhà nước và đặc biệt là phù hợp với các doanh nghiệp đang trong giai đoạn tái cơ cấu lĩnh vực kinh doanh

a) Giới thiệu chung

Chủ đầu tư: Công ty cổ phần phát triển kỹ thuật xây dựng

Địa điểm đầu tư: Tỉnh Đồng Tháp

Tổng mức đầu tư: 13.747.000.000 đồng

Nguồn vốn: + Vốn của chủ đầu tư: 6400 triệu đồng, trong đó vốn lưu

đầu tư, xây lắp.

+ Vốn vay và huy động từ các nguồn hợp pháp khác: 7.150 triệu đồng bằng 70% giá trị thiết bị lắp đặt và máy móc phục vụ

Thời gian thực hiện: Quí III - IV/ 2015

Thông tin khác: + Đầu tư xây dựng nhà máy gạch không nung từ cát, mạt đá,

tro bay và xi măng công suất 28 triệu viên/ năm

+ Dây chuyền công nghệ QM8- 15 Công ty Cổ phần Đầu tư

và công nghệ Đức Thành, Thành phố Hồ Chí Minh cung cấp

+ Công nghệ sản xuất: ép tĩnh kết hợp ép rung

b) Hồ sơ dự án đầu tư gồm:

 Văn bản đề nghị thực hiện dự án đầu tư;

 Bản sao Giấy chứng nhận thành lập hoặc tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý của nhà đầu tư (Công ty cổ phần kĩ thuật xây dựng: Giấy phép kinh doanh )

 Đề xuất dự án đầu tư bao gồm các nội dung: nhà đầu tư thực hiện dự án, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư và phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu về lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án;

 Bản sao báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của nhà đầu tư

 Bản sao tài liệu xác nhận nhà đầu tư có quyền sử dụng địa điểm để thực hiện dự

án đầu tư;