tiểu luận quy trình giao dịch, mở tài khoản tại các công ty chứng khoán ssi, hsc, bản việt, bsc, bvs, kls - đánh giá ưu và nhược điểm

QUY TRÌNH GIAO D ỊCH Theo thống kê, hiện nay trên cả nư ớc có khoảng 100 công ty chứng khoán đang hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nh au về bất kỳ đ

Trang 1

ĐẠI HỌC QUỐC GI A THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

T RƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT

MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

ĐỀ TÀI: QUY T RÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN

VIỆT, BSC, BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ

ƯU-NHƯỢC ĐIỂM.

GVHD: TH S VÕ Đ ÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN:

NHÓM: 10 N GUYỄN TUẤN A NH

LỚP :K 10407B PHÙNG THA NH PHƯƠN G

N G T NGỌC ĐANG THANH

VŨ THỊ TH ÀNH



Trang 2

MỤC LỤC

PHẦN I GIỚI TH IỆU VỀ CÁC CÔN G TY CHỨNG K HOÁN 3

CÁC CÔ NG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX 3

1 SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn 3

2 HS C :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM .3

3 BSC : Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam 4 CÁC CÔ NG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX 4

1 BVS : Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt 4

2 KLS : Công ty cổ phần chứng khoán K im Long 4

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CH ƯA NIÊM YẾT 5

BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứ ng khoán Bản Viiệt .5

PHẦN II QUY T RÌNH GIA O DỊCH 6

Q uy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTG DCK: 6

Q uy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại T TGD CK 7

PHẦN III QUY TRÌNH MỞ TÀI KH OẢ N 8

PHẦN IV ĐÁ NH G IÁ ƯU -NH ƯỢ C ĐIỂM QU Y TRÌN H 11

Trang 3

CHƯƠNG I: GIỚI T HIỆU C HUN G

PHẦN I G IỚ I THIỆU VỀ CÁC CÔ NG TY C HỨ NG KHO ÁN

CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX

1 SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán Sài Gòn

Năm thành lập 30/12/1999

Trụ sở chính 72 N guyễn Huệ, P Bến Nghé, Quận 1, Tp.H ồ Chí Minh

Vốn điều lệ thành lập 6 tỷ

Vốn điều lệ hiện tại >3.500 tỷ

Niêm yết 15/12/2006 chính t hức niêm yết tại Sở G iao dịch Chứ ng

khoán TP Hồ Chí M inh với mã CK S SI

2 HS C :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán TP.HCM

Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP HCM

Vốn điều lệ hiện tại >1.008 tỷ

Niêm yết 15/09/2009 chính thức niêm yết trên s àn G iao dịch Chứ ng

Khoán Thành phố H ồ Chí Minh với m ã cổ phiếu là HC M

Trang 4

3 BSC : Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển

Việt Nam Năm thành lập 26/11/1999 :Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đ ầu

tư và Phát triển Việt Nam

2010: Công ty Cổ phần Chứng khoán N gân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam

Trụ sở chính Tháp BID V - 35 Hàng Vôi , H à N ội

Vốn điều lệ hiện tại 865 tỷ

Khoán Thành phố H ồ Chí Minh với m ã cổ phiếu là BS I

CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX

1 BVS : Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán Bảo Việt

Trụ sở chính số 8, Lê Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm – Hà Nội

Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ

Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ

Niêm yết 2006 chính thức niêm yết trên sàn G iao dịch Chứ ng Khoán

Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS

2 KLS : Công ty cổ phần chứng khoán K im Long

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán Kim Long

Trụ sở chính 22 Thành Công, Ba Đình, Hà Nội

Vốn điều lệ hiện tại >2000 tỷ

Khoán Hà Nội với m ã cổ phiếu là KLS

Trang 5

CÔNG TY CH ỨNG KHO ÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC

BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt

Tên công ty Công ty cổ phần chứ ng khoán Bản Việt

Trụ sở chính Tháp T ài chính Bitexco, Q uận 1, Tp Hồ Chí Minh

Vốn điều lệ hiện tại 398.4 tỷ

Niêm yết Giao dich trên sàn OTC với m ã giao dịch VC SC

Trang 6

PHẦN II:QUY T RÌNH GIAO DỊCH

PHẦN II QUY TRÌNH GIAO D ỊCH

Theo thống kê, hiện nay trên cả nư ớc có khoảng 100 công ty chứng khoán đang hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nh au về bất

kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:

Quy trình giao dị ch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:

 Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:

 Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứ ng khoán thành viên làm thủ tục

mở t ài khoản:

 Viết đơn xin m ở tài khoản giao dịch

 Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán

 Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của m ình

 Bước 2: Đặt lệnh giao dịch

Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới đư ợc phép đặt lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trự c t iếp bằng phiếu lệnh t ại công ty CK hoặc đặt lệnh gián tiếp qua điện thoại…K hi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của công ty chứ ng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và t ình trạng tài khoản của nhà đầu tư,và t iếp đó ngay lập tứ c phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty

 Bước 3 : Chuy ển lệnh đến ngư ời đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứ ng

khoán

Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập tức chuy ển đó tới ngư ời đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GD CK

 Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch

Khi nhận được lệnh,ngư ời đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến

 Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả

Tùy theo phương thứ c khớp lệnh đã được lự a chọn,hệ thống giao dịch của s ở sẽ thực hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch đư ợc t hông báo trên m àn hình ở s àn giao dịch

và màn hình của công ty chứ ng khoán

Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được công ty chứng khoán chuyển về bộ phận giao dịch của công ty và kết quả giao dịch cũng đư ợc sở giao dịch chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứ ng khoán

 Bước 6 : T hông báo kết quả cho nhà đầu tư

Trang 7

PHẦN II:QUY T RÌNH GIAO DỊCH

Khi lệnh giao dịch của khách hàng được t hực hiện công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch

 Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ t ục thanh toán

Sau khi nhận đư ợc kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của công ty chứ ng khoán chuyển cho bộ phận thanh t oán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán của công ty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lư u ký và thanh toán bù trừ chứ ng khoán để thự c hiện việc thanh toán

 Bước 8 : T hanh toán và hoàn tất giao dịch

Trung tâm lưu ký và thanh t oán bù trừ chứng khoán tiến hành đối chiếu kết quả giao dịch do Sở G DCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty chứ ng khoán để tiến hành thanh toán bù trừ

NĐ T nhận được chứng khoán (nếu là ngư ời mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình t ại CTCK sau 3 ngày làm việc kể từ ngày m ua bán

Quy trình giao dị ch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGD CK

Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGD CK về cơ bản thì tương đối giống với quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại các TTGDCK Tuy nhiên,

do phư ơng t hức giao dịch của chứng khoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bư ớc chuyển lệnh đến ngư ời đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CT CK sẽ là ngư ời nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã đư ợc xác định và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp để thự c hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử)

Trang 8

PHẦN III: QUY TR ÌNH MỞ TÀI KHOẢN

PHẦN III QUY TRÌNH MỞ TÀI KHO ẢN

Thông thư ờng ở các công ty chứ ng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản

Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch

Cách 2: mở tài khoản trự c tuyến

Cụ t hể như sau:

Cách 1: mở tài khoản giao dịch bằng cách đến công ty chứng khoán hay các điểm hỗ

trợ giao dịch

Đối tượng mở tài khoản được chia thành 4 nhóm khách hàng như s au:

- Khách hàng cá nhân trong nư ớc

- Khách hàng tổ chứ c trong nước

- Khách hàng cá nhân nước ngoài

- Khách hàng tổ chứ c nước ngoài

BƯỚC 1: cung cấp đầy đủ giấy tờ và hoàn tất các hồ sơ

Về phía khách hàng

TRONG N ƯỚC -Bản sao CMND hoặc hộ chiếu

còn trong thời hạn hiệu lự c

-Bản sao có chứ ng thực giấy phép thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh -Bản sao có chứ ng thực Q uyết định Bổ nhiệm (Tổng) Giám đốc, Kế toán trư ởng

- Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật -Bản chính giấy ủy quyền người đại diện có xác nhận của

tổ chức -Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đư ợc ủy quy ền

Trang 9

NGOÀ I NƯỚ C - Giấy đề nghị cấp mã số giao

dịch chứng khoán

- Lý lịch tư pháp

- Giấy ủy quyền cho t hành viên lưu ký

- Bản s ao hợp lệ H ộ chiếu còn hiệu lực

- Giấy đề nghị cấp mã s ố giao dịch chứng khoán

- Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/G iấy chứ ng nhận đăng

ký lập Q uỹ (đối với Quỹ đầu tư)

- Điều lệ Quỹ (nếu là Quỹ đầu cơ)

- Giấy ủy quyền cho t hành viên lưu ký

- Văn bản chỉ định chỉ định người đại diện giao dịch (nếu có)

- Phiếu t hông t in về người đại diện giao dịch (nếu có)

- Lý lịch tư pháp về người đại diện giao dịch (nếu có)

- Bản sao hợp lệ CMND/Hộ chiếu còn hiệu lực của ngư ời đại diện

Về phía công ty chứng khoán:

- Phiếu yêu cầu m ở tài khoản giao dịch chứng khoán

- Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

- Phụ lục H ợp đồng giao dịch trực tuyến (nếu có)

- Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng

Tùy thuốc v ào từng y êu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy t ờ trên có thể thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK

BƯỚC 2: Sau khi ho àn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK

để m ở tài khoản

BƯỚC 3: Hoàn tất m ở tài khoản và hư ớng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài

khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giao dịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản Hợp đồng và hồ s ơ đã đư ợc phê duyệt ; hư ớng dẫn K hách hàng phương t hức giao dịch

và sử dụng dịch vụ

Trang 10

Cách 2: mở tài khoản giao dịch trự c tuyến

BƯỚC 1: Truy cập vào webs ite CTCK và chọn phần Mở tài khoản giao dịch trực

tuyến

BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bư ớc BƯỚC 3: in các hồ s ơ cần t hiết và công chứn g để xác thực rồi gửi về CTCK

BƯỚC 4: Ngay s au khi nhận được thông tin m ở tài khoản giao dịch trưc tuyến của

Khách hàng, cán bộ m ôi giới CT CK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán

LƯU Ý:

 Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở các CTCK đều là miễn phí

 Mỗi nhà đầu tư chỉ được p hép mở m ột TK CK tại mỗi công ty chứng khoán (ngoại trừ nhà đầu tư là Công ty quản lý quỹ, Công ty Chứng khoán nư ớc ngoài, Công ty bảo hiểm)

 Nhà đầu tư nư ớc ngoài chỉ được mở t ài khoản giao dịch sau khi đã đăng ký và được TT LK CK cấp mã s ố giao dịch chứng khoán

 Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứn g khoán đư ợc giao dịch qua s àn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứ ng khoán

Trang 11

PHẦN IV: ĐÁNH GIÁ Ư U-NHƯỢC ĐIỂM QUY TR ÌNH

PHẦN IV ĐÁNH G IÁ Ư U-NHƯỢC ĐIỂM Q UY TRÌN H

bày không đẹp m ắt, gây cảm không thoải mái cho khách hàng

khoản yêu thích

-M ở TK trực tuyến chỉ gồm 1 bước không gây cảm giác dài dòng, nặng nề

-H ướng dẫn các dịch vụ cộng thêm rất chi tiết và cụ thể

BSC -Phần giải đáp thắc mắc trực

tuyến đư ợc công ty khá đư ợc chú trọng, giúp khách hàng dễ dàng trong quá trình thự c hiện khi có vấn đề phát sinh

-Có điểm đặc biệt khi khách hàng chưa tìm được đối t ác để giao dịch thỏa thuận có thể đăng lệnh quản g cáo chào mua hoặc chào bán thông qua BSC

websit e công ty, khách hàng down về tự hoàn t ất chứ không cần đến trụ sở Tiết kiệm thời gian và chi phí cho khách hàng

mở tài khoản đư ợc công bố trên

w ebsite công ty

-K hông có hình thứ c m ở t ài khoản trự c tuyến

đóng và chuyển TK sang công ty chứ ng khoán khác

-Có mẫu hợp đồng sẵn trên websit e

- Khách hàng không t hể mở tài khoản trực tuyến trên w ensite của công ty

Định dạng
Số trang	11
Dung lượng	220,29 KB