Luận văn tốt nghiệp tình hình hoạt động của công ty cổ phần chứng khoán kim eng việt nam chi nhánh hn

LỜI MỞ ĐẦULà sinh viên khoa ngân hàng – bảo hiểm, trường học viện tài chính, em đã có những ngày thực tập vô cùng hữu ích tại phòng môi giới công ty cổphần chứng khoán Kim Eng Việt Nam

TRƯỜNG HỌC VIỆN TÀI CHÍNH KHOA NGÂN HÀNG – BẢO HIỂM

BỘ MÔN KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

-BÁO CÁO THỰC TẬP

Đơn vị thực tập: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Eng

Việt Nam – chi nhánh HN

Họ và tên sinh viên: Nguyễn Thị Việt Hoa

Mã số sinh viên: 0854011403

Lớp: CQ46/17.01

Hà Nội, 3/2012

LỜI MỞ ĐẦU

Là sinh viên khoa ngân hàng – bảo hiểm, trường học viện tài chính, em

đã có những ngày thực tập vô cùng hữu ích tại phòng môi giới công ty cổphần chứng khoán Kim Eng Việt Nam ( KEVS) chi nhánh Hà Nội Sau gần 1tháng thực tập tại KEVS, em đã có thể hiều biết thêm về các hoạt động củachi nhánh cũng như của công ty và có cơ hội áp dụng các kiến thức trongtrường vào thực tế Nhờ đó em đã hoàn thành bản báo cáo thực tập tổng hợpnhằm giới thiệu tổng quát về đơn vị thực tập của mình

Trên cơ sở đó, báo cáo thực tập của em xin được giới thiệu một cáchkhái quát về tình hình hoạt động của KEVS, bao gồm 4 phần:

PHẦN 1 Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Kim Eng Việt Nam

PHẦN 2 KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA KEVS

PHẦN 3 BÁO CÁO CHI TIẾT QUÁ TRÌNH THỰC TẬP TẠI PHÒNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

PHẦN 4 Những kinh nghiệm có được khi thực tập ở phòng Môi giới công ty CP CK Kim Eng Việt Nam

PHẦN 1 : KHÁI QUÁT VẾ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM ENG VIỆT NAM

I.1 Giới thiệu công ty:

Tên giao dịch: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM ENG VIỆTNAM

Tên tiếng Anh: KIM ENG VIET NAM SECURITIES JOINT STOCKCOMPANY

Địa chỉ: Lầu 1, 255 Trần Hưng Đạo, Quận I Thành Phố Hồ Chí Minh, ViệtNam

Tel: (84-8) 44.555.888   Fax: (84-8) 38.38.66.39 

Website: www.kimeng.com.vn

Vốn điều lệ: 300.000.000.000 VNĐ (Ba trăm tỉ đồng)

Số giấy phép hoạt động: 71/UBCK - GP Ngày cấp: 14/12/2007

Tổng giám đốc: Lê Minh Tâm

I.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển :

Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế, phù hợp với các điều kiện kinh tế

- chính trị trong nước, với xu thế hội nhập kinh tế quốc tế , Việt Nam đã thànhlập thị trường chứng khoán (TTCK) với những đặc thù riêng Sự ra đời này đãđược đánh dấu bằng việc đưa vào vận hành trung tâm giao dịch chứng khoán(TTGDCK) tại thành phố Hồ Chí Minh ngày 20/07/2000, và thực hiện phiêngiao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2002 TTCK đã góp phần không nhỏ vào

sự nghiệp CNH - HĐH đất nước, phần nào đáp ứng được nhu cầu vốn để tái

cơ cấu và phát triển kinh tế hiện nay Một trong những định hướng phát triểncủa Chính Phủ là thành lập và phát triển công ty chứng khoán cả về mặt sốlượng và chất lượng nhằm đẩy nhanh sự phát triển của thị trường

Công ty Chứng khoán Kim Eng Việt Nam (Kim Eng Việt Nam) một thànhviên của Tập Đoàn Tài Chính Kim Eng (Kim Eng Group Holdings) Thànhlập năm 1972, Kim Eng Holdings Limited (Kim Eng) là tập đoàn tài chính đangành hàng đầu của Singapore, với hơn ba thập kỷ kinh nghiệm kinh doanhtại châu Á Kim Eng là tập đoàn chứng khoán đầu tiên niêm yết tại Sở giaodịch Chứng khoán Singapore vào năm 199

Tháng 11 năm 2007, Mitsubishi UFJ Securities đã trở thành cổ đông chiếnlược của Kim Eng, hỗ trợ Kim Eng trong các lĩnh vực tài chính doanh nghiệp,ngân hàng đầu tư, quản lý tài sản và phát triển mạng lưới ở Bắc Mỹ, Châu Âu

và Nhật Bản Liên minh này giúp gia tăng đáng kể sức mạnh của cả hai tậpđoàn trên thị trường toàn cầu

Kim Eng có mạng lưới trải rộng 10 quốc gia trên thế giới, có thương hiệumạnh, và có cơ sở hạ tầng dịch vụ tốt tại thị trường châu Á Đó là một vị tríđộc nhất cho phép Kim Eng “Cung Cấp Cả Châu Á” tới các khách hàng toàncầu của mình

Công ty Chứng khoán Kim Eng Việt Nam (Kim Eng Việt Nam) được thànhlập theo Giấy phép số 71/UBCK-GP ngày 14/12/2007 của Ủy Ban Chứngkhoán Nhà Nước Việt Nam và chính thức đi vào hoạt động tháng 4/2008.Với việc góp 49% vốn của tập đoàn Kim eng, Kim eng Việt Nam đã trở thànhcông ty chứng khoán đầu tiên có đối tác chiến lược là tổ chức nước ngoàiđược nhận giấy phép kinh doanh chứng khoán tại Việt nam Mang theo gầnbốn thập niên kinh nghiệm môi giới chứng khoán, công nghệ hiện đại vànhững dịch vụ tư vấn chuyến biệt của tập đoàn Kim Eng Singapore đến ViệtNam, Kim eng Việt Nam cung cấp toàn hộ cái dịch vụ chứng khoán chuyệnbiệt bao gồm môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư,nghiên cứu và phân tích, bảo lãnh phát hành, tài chính doanh nghiệp

Chính thức đi vào hoạt động vào đúng vào thời điểm thị trường chứng khoánViệt Nam đang có rất nhiều biến động, nhưng Kim eng vẫn kiên định hướngtới 1 mô hình kinh doanh chứng khoán chuyên nghiệp bằng niềm tin mạnh mẽvào tiềm năng và triển vọng to lớn của thị trường chứng khoán Việt nam Sauđúng một năm họat động Kim Eng Việt Nam đã kinh doanh có lãi Năm thứhai tiếp tục tăng trưởng vượt bậc với mức doanh thu tăng gấp 20 lần so với kếhoạch đề ra và Kim Eng là một trong rất ít công ty chứng khoán kinh doanh

có lãi trong cả năm 2009, 2010 chỉ đúng bằng dịch vụ tư vấn môi giới Sốlượng khách hàng của công ty không ngừng gia tăng và ngay trong năm họatđộng thứ hai, Kim Eng đã đứng vào danh sách 10 công ty chứng khoán có thịphần cao nhất

Kim Eng liên tục đầu tư để mở rộng sự hiện diện tới các trung tâm kinh tế tàichính của cả nước như TP HCM, Hà Nội, Hải Phòng, Đồng Nai và sẽ khôngngừng phát triển trong tương lai Tại TP HCM Kim Eng có mặt ở khắp cáckhu cư dân trọng yếu như Quận 1 (CN Trần Hưng Đạo); Q Phú Nhuận (CNPhan Xích Long); Khu Cư dân người Hoa (CN Chợ Lớn) và Q 2 (Phòng GDĐông Tây) Đội ngũ nhân sự lớn mạnh với gần 300 chuyên viên người nướcngoài và người Việt Nam được đào tạo chuyên sâu để tư vấn hiệu quả nhấtcho khách hàng

Sự song hành của hai tên tuổi tài chính hàng đầu là tập đoàn Kim EngHoldings Limited và Mitsubishi UFJ – cổ đông chiến lược của tập đoàn KimEng đã mang đến cho Kim Eng Việt Nam sự hậu thuẫn và vị thế cạnh tranhkhó có công ty Việt Nam nào sánh được Thông qua Mitsubishi UFJ, KimEng Việt Nam có thể khơi thông nguồn vốn từ Nhật Bản, đưa các nhà đầu tưNhật Bản tham gia đầu tư trực tiếp tại thị trường Việt Nam

Thành công của Kim Eng Việt Nam là kết quả của quá trình nỗ lực khôngngừng nghỉ theo đuổi mô hình kinh doanh chứng khoán chuyên nghiệp:

-        Cam kết cung cấp dịch vụ tài chính chất lượng cao cho nhà đầu tư;

-        Chỉ tập trung vào môi giới khách hàng;

-        Kiên quyết tách bạch tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thôngqua việc giao cho Ngân hàng quản lý;

-        Không phát triển tự doanh;

-        Đầu tư vào cơ sở hạ tầng, đặc biệt là về công nghệ hiện đại bậc nhất;

-        Liên tục mở rộng, phát triển mạng lưới và khách hàng

Tính chuyên nghiệp và chất lượng dịch vụ đã đưa Kim Eng Việt Nam nhanhchóng vào danh sách những sản phẩm được yêu thích nhất năm 2009, 2010 dongười tiêu dùng bình chọn với sự tổ chức của Thời Báo Kinh Tế Việt Nam và

2 năm liên tiếp đoạt giải thưởng “Thương hiệu chứng khoán uy tín” do HiệpHội Kinh Doanh Chứng Khoán cùng một số tổ chức tài chính thực hiện

Với định hướng trở thành công ty môi giới chứng khoán đẳng cấp quốc

tế, cam kết mang đến cho khách hàng những dịch vụ hoàn hảo nhất, ngay từnhững ngày đầu tiên đi vào hoạt động, Ban Giám Đốc Kim Eng đã gửi thôngđiệp rất rõ ràng tới nhà đầu tư là Kim Eng sẽ không tự doanh, tài khoản củakhách hàng hoàn toàn do ngân hàng quản lý, thông qua đó khách hàng hoàntoàn yên tâm về quyền lợi của họ luôn được đảm bảo Quy trình giao dịchchứng khoán : Kim Eng đã thiết lập được mô hình quản lý kinh doanh đặcbiệt, theo đó việc chăm sóc khách hàng được quán triệt tới từng nhân viênmôi giới Mỗi nhân viên tự tư vấn, nhập lệnh cho khách của mình qua đó tạo

sự gắn bó, tin tưởng với khách hàng Bên cạnh đó, Kim Eng luôn là đơn vị điđầu trong các hoạt động hội thảo, tư vấn cho nhà đầu tư Các chuyên gia củaKim Eng liên tục xuất hiện trong các thời khắc khó khăn của thị trường giúpnhà đầu tư có được những thông tin chính xác, kịp thời để nhận diện và nắmbắt các cơ hội đầu tư hiệu quả

Kim Eng Việt Nam tự hào đã thực sự tạo dựng được niềm tin nơi nhàđầu tư cũng như tất cả các đối tác trong và ngoài nước - yếu tố nền tảng quantrọng cho sự phát triển mạnh mẽ và bền vững trong tương lai.

I.1.2 Tầm nhìn và nhiệm vụ :

Hướng tới mục tiêu đứng trong top 5 các CTCK hàng đầu Việt nam vào năm

2013 Kim eng Việt nam đang nỗ lực tạo dựng cho mình những nền tảngvững chắc cho sự phát triển lớn mạnh và lâu dài sau nay Trong 3 năm tới,Kim eng sẽ tập trung phát triển mạng lưới để tiến tới gần với khách hàng hơn

Để đáp dứng nhu cầu mở rộng hoạt động, Kim eng sẽ tiếp tục phát triển độingũ nhân sự, cả về số lượng lẫn chất lượng Kim Eng đang có kế hoạch tuyểndụng quy mô lớn Sẽ tiếp tục tổ chức các khóa đào tạo nhằm chuyên nghiệphóa đội ngũ nhân viên, đặc biệt là giúp nhân viên môi giới có được năng lực

và tầm nhìn quốc tế để tư vấn tốt nhất cho các nhà đầu tư đến với Kim Eng.Song song, công ty cũng có chương trình tài trợ học bổng cho các nhân viêntham gia các chương trình học các chứng chỉ chuyên môn như ACCA, CFA,CMT cũng như các khóa học đào tạo chuyên sâu tại nước ngoài

Kim eng sẽ tăng cường hơn nữa công tác kiểm soát nội bộ, giảm thiểu rủi ro

về vốn là điều sống còn đối với các công ty chứng khoán

Một điều không kém phần quan trọng là công ty sẽ liên tục hoàn thiện và cho

ra đời những sản phẩm, dịch vụ mới phục vụ khách hàng Sản phẩm Videoonline cùng với Forum trên Website của Kim eng mới được cập nhật gần đây

đã đưa trang web này thành trang thông tin chuyên nghiệp, có tính tương táccao nhất tại thị trường Việt Nam

Việc ra mắt giao diện website mới này chính là cam kết của công ty luôn nỗlực mang lại những dịch vụ hoàn hảo nhất cho khách hàng Sản phẩm Videoonline của Kim eng được kiểm chứng là mang lại hiệu quả rất lớn cho các nhà

đầu tư của Kim eng trên khắp khu vực đặc biệt là Thái Lan và Singapore.Kim eng tự hào là người đầu tiên đưa dịch vụ này vào phục vụ nhà đầu tư tạiViệt Nam và sẽ không ngừng cải tiến, có những đầu tư đặc biệt về công nghệ

để luôn sẵn sang đáp ứng nhu cầu phát triển của thị trường nói chung và nhàđầu tư chứng khoán nói riêng

Thị trường chứng khoán 3 năm qua liên tục phải đối mặt với những khó khănnhưng Kim eng vẫn kiên định với kế hoạch phát triển của mình Những gìKim eng đang làm thể hiện cam kết mạnh mẽ của công ty là làm tốt nhất đểtrở thành sự lựa chọn hàng đầu cho nhà đầu tư Việt Nam Việc chuyển giao sởhữu từ Kim Eng Holdings Limited (Singapore) sang cho Maybank (Malaysia)vào đầu năm 2011 giúp Kim eng Việt Nam có những bứt phát mới nhờ sự hỗtrợ mạnh mẽ về tài chính cũng như nền tảng khách hàng rộng lớn củaMaybank trong khu vực và tại Việt Nam Maybank là một tập đoàn tài chínhrất lớn với tổng vốn cổ phần là 9.1 tỷ USD và tổng tài sản hơn 100 tỷ USD,

có mạng lưới hoạt động ở 15 nước trên thế giới và có một số nước mà Kimeng chưa từng có mặt

2012 sẽ tiếp tục là một năm nhiều thách thức đối với các công ty chứng khoánnhưng Kim eng Việt Nam đã sẵn sàng đối mặt với khó khăn, quyết tâm chinhphục những đỉnh cao mới với thành công lớn hơn, bền vững hơn, đóng gópcho sự phát triển của thị trường vốn Việt Nam nói riêng và kinh tế đất nướcnói chung

2F - 482 Hoàng Diệu, Quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng 

1.2.10 Phòng giao dịch Đông Sài Gòn

278 Trần Não, Phường Bình An, Quận 2, TP.HCM

Tel: (08) 37 40 70 01 - Fax: (08) 37 40 70 02

Call Center: (08) 44 555 888

1.3 CƠ CẤU CÔNG TY:

1.3.1 Hội đồng Quản trị

Danh sách thành viên HĐQT của công ty như sau:

- Ông Lâm Hoàng Lộc, Chủ tịch

- Ông Lê Minh Tâm, Thành viên

- Bà Nguyễn Thị Thanh Hiền, Thành viên

- Ông Ronald Ooi, Thành viên

- Ông Ong Cheow Kheng, Thành viên

1.3.2 Ban Giám đốc :

Danh sách ban giám đốc công ty gồm :

- Ông Lê Minh Tâm, Tổng Giám đốc

- Ông Nguyễn Văn Mạnh, Phó Tổng Giám đốc

- Ông Dương Cẩm Đà, Phó Tổng Giám đốc

1.3.3 Ban Kiểm soát:

Danh sách thành viên ban kiểm soát của công ty như sau:

- Bà EUNICE HO, Thành viên

- Ông Phạm Thành Tiến, Thành viên

- Ông Tan Pei-San, Thành viên

1.3.4 Cổ đông:

Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông chính :

Số lượng CP nắm giữ

1.5 CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY :

1.5.1 Môi giới chứng khoán.

Thực hiện triết lý kinh doanh của Tập Đoàn Kim Eng, Kim Eng Việt Namchú trọng đến chất lượng dịch vụ môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán KimEng Việt Nam cam kết cung cấp cho khách hàng các dịch vụ môi giới chứngkhoán với chất lượng đạt đẳng cấp quốc tế Khi đến với Kim Eng Việt Nam,mỗi khách hàng đều nhận được sự tư vấn và hỗ trợ giao dịch trực tiếp từchuyên viên môi giới

 Khách hàng đến Kim Eng Việt Nam được cung cấp công cụ theo dõi chuyểnđộng của xu hướng thị trường, đồ thị trực quan phân tích diễn biến giao dịch

từng cổ phiếu, thông tin nghiên cứu so sánh các cổ phiếu theo ngành cũngnhư các nhận định tình hình kinh tế vĩ mô để tối ưu hóa quyết định đầu tư. Kim Eng Việt Nam ứng dụng hệ thống công nghệ thông tin tối tân, được cácnhà đầu tư quốc tế kiểm chứng qua nhiều năm tại thị trường Thái Lan vàMalaysia.

1.5.2 Lưu ký chứng khoán.

1.5.3 Tư vấn đầu tư.

Chuyên viên môi giới của Kim Eng Việt Nam được đào tạo bài bản bởi cácchuyên gia của tập đoàn Kim Eng, có hiểu biết sâu sắc về thị trường chứngkhoán Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm tư vấn đầu tư và luôn tuân thủcác chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp

Chuyên viên môi giới của Kim Eng Việt Nam luôn sẵn sàng trực tiếp tư vấnđầu tư các cổ phiếu, thường xuyên cập nhật và chuyển cho Quý khách cácthông tin liên quan tới cổ phiếu mà Quý khách đang nắm giữ

1.5.4 Nghiên cứu & phân tích.

Cung cấp những sản phẩm phân tích ngắn gọn, súc tích có chất lượngphù hợp với các chiến lược đầu tư ngắn hạn, trung hạn và dài hạn, đáp ứngnhu cầu của cả khách hàng cá nhân và tổ chức

■ Phân tích kết quả kinh doanh và các thông tin mới nhất của doanhnghiệp

■ Báo cáo phân tích cơ bản và kỹ thuật nhằm đưa ra các khuyến nghị cụ thể

hỗ trợ khách hàng ra quyết định đầu tư

■ Thu thập, phân tích và tổng hợp các dữ liệu về chỉ số tài chính cáccông ty niêm yết và thị trường theo nhiều tiêu chí giúp nhà đầu tư có thêmthông tin để tham khảo

■ Tạo kênh giao lưu trực tiếp giữa ban điều hành công ty và các nhà đầu

tư thông qua hoạt động “Đối thoại với doanh nghiệp”

■ Sắp xếp các chuyến thăm công ty cho khách hàng có nhu cầu

1.5.5 Tài chính doanh nghiệp

Ngoài đội ngũ nhân sự có năng lực, được đào tạo chuyên sâu về tàichính, am hiểu các quy định, luật pháp trong mảng tài chính chứng khoán, cónhiều kinh nghiệm thực tiễn và năng lực vốn, Kim Eng Việt Nam còn có lợithế khác biệt so với các công ty chứng khoán khác là tính hiệp lực thể hiện ở:  Tận dụng thế mạnh về kinh nghiệm, đội ngũ chuyên gia có năng lực và

sự hỗ trợ mạnh mẽ từ các tập đoàn tài chính mạnh trong khu vực Châu Á vàThế Giới là Tập đoàn Kim Eng và Tập đoàn Mitsubishi;

Truy cập vào mạng lưới hoạt động và khách hàng của ba tập đoàn đã có vịtrí xác lập ở thị trường khu vực Châu Á và Thế Giới

Với chiến lược đồng hành cùng phát triển dài hạn với doanh nghiệp kháchhàng của mình, Kim Eng Việt Nam đề cao các chuẩn mực đạo đức nghềnghiệp của đội ngũ nhân sự vì tin rằng đó là cách duy nhất để đảm bảo cácmối quan hệ hợp tác lâu dài, tin cậy lẫn nhau với khách hàng được xây dựng,nuôi dưỡng và bồi đắp theo thời gian

Phạm vi hoạt động của mảng dịch vụ tài chính doanh nghiệp gồm có:

  Tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp :

Hỗ trợ doanh nghiệp trong quá trình chuyển đổi thành công ty cổ phần mộtcách hiệu quả nhất: