Hoạt động giám sát Khái niệm: Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán chủ yếu là việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo của các tổ chức liên quan, các thôn
Trang 1QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Trang 2Phạm vi giám sát, thanh tra
- Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
- Hoạt động niêm yết chứng khoán
- Hoạt động giao dịch chứng khoán
- Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Hoạt động công bố thông tin
- Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
Trang 3- Giao dịch nội gián
- Lũng đoạn thị trường
- Thông tin sai sự thật
- Bán khống
Các hành vi bị cấm trên TTCK
Trang 4Hoạt động giám sát
Khái niệm:
Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán chủ yếu là
việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo của các tổ chức liên quan, các thông tin được công bố ra công chúng theo quy định của pháp luật, thông tin, tin đồn thu thập được có thể ảnh hưởng đến giá và khối lượng của các chứng khoán niêm yết Qua đó, nhằm phát hiện kịp thời những hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động phát hành, kinh doanh và thực hiện dịch vụ trên TTCK
Cơ cấu hệ thống giám sát
Hệ thống giám sát trên thị trường chứng khoán ở nước ta
được chia làm 3 cấp:
- Ủy ban chứng khoán nhà nước
- Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng
khoán
Trang 5 Mục đích và nội dung giám sát
Mục đích: Giám sát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của các chủ thể
Nội dung:
- Giám sát tổ chức phát hành
- Giám sát công ty đại chúng
- Giám sát tổ chức niêm yết
- Giám sát SGDCK, TTGDCK
- Giám sát công ty chứng khoán
- Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán…
- Giám sát việc tuân thủ các hành vi cấm
- Việc tuân thủ các quy định của những giao dịch đặc biệt
- Một số nội dung khác: Giám sát điều kiện giao dịch, giám sát việc đặt lệnh, chuyển lệnh, giám sát sự tách bạch giữa giao dịch tự doanh và môi giới của công ty chứng kóoán, việc sửa lệnh, hủy lệnh, giám sát tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài…
Trang 6Hoạt động thanh tra
Hoạt động thanh tra trên TTCK được tiến hành căn
cứ vào kết quả của việc giám sát, mức độ, hành vi
và tính chất của hành vi vi phạm được phát hiện Cơ quan nhà nước chuyên trách thực hiện hoạt động thanh tra, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là Thanh tra UBCKNN
Trang 7 Quy trình tiến hành một cuộc thanh tra
- Chuẩn bị thanh tra
- Trực tiếp thanh tra
- Kết thúc thanh tra
- Tổ chức thực hiện kết quả thanh tra
Trang 9 Thẩm quyền ra quyết định thanh tra
- Chánh thanh tra chứng khoán
- Chủ tịch UBCKNN (khi xét thấy cần thiết)
- Người có thẩm quyền ra quyết định thanh tra thì có thẩm quyền lập đoàn thanh tra
- Đoàn thanh tra có trưởng đoàn thanh tra và các thành viên đoàn thanh tra
Trang 10 Nội dung quyết định thanh tra
thanh tra
đoàn thanh tra
định thanh tra phải được gửi cho đối tượng thanh tra và phải được công bố trong vòng
15 ngày.
Trang 11 Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra
- Giải trình những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
- Bảo lưu ý kiến trong biên bản thanh tra
- Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu mật của nhà nước theo quy định, tài liệu không liên quan đến nội dung thanh tra
- Khiếu nại với người ra quyết định thanh tra về quyết định, hành
vi của trưởng đoàn thanh tra, thành viên đoàn thanh tra, khiếu nại với chủ tịch UBCKNN về kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra.
- Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định của pháp luật
- Tố cáo hành vi vi phạm của chánh thanh tra, đoàn thanh tra
- Chấp hành quyết định thanh tra
- Cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra, chịu trách nhiệm về những thông tin, tài liệu đó.
- Chấp hành yêu cầu, kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra
- Ký biên bản thanh tra
Trang 12 Thẩm quyền của người ra QĐ thanh tra
- Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu… giải trình các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
- Trưng cầu giám định về các vấn đề liên quan
- Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài sản, chứng cứ…phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán, TS cầm cố, thế chấp có liên quan cần thiết để xác minh, làm căn cứ ra quyết định thanh tra
- Tạm đình chỉ hoặc yêu cầu người có thẩm quyền đình chỉ việc làm khi xét thấy gây thiệt hại nghiêm trọng.
- Ban hành QĐ xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị xử lý
- Giải quyết khiếu nại, tố cáo
- Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm sang cơ quan điều tra nếu phát hiện có dấu hiệu tội phạm
Trang 13 Thẩm quyền của trưởng đoàn thanh tra
Tổ chức, chỉ đạo hoạt động của đoàn thanh tra
- Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu…giải trình các vấn đề có liên quan đến nội dung thanh tra
- Có quyền quyết định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng
cứ, chứng khoán, dữ liệu điện tử khi cần thiết
- Báo cáo với người ra quyết định thanh tra về kết quả thanh tra và chịu trách nhiệm về báo cáo đó
- Lập biên bản thanh tra
- Khi thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn nói trên, trưởng đoàn thanh tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về mọi quyết định của mình
Trang 14 Nhiệm vụ, quyền hạn của thành viên đoàn thanh tra
- Thực hiện nhiệm vụ theo sự phân công của đoàn thanh tra
- Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu…giải trình các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
- Kiến nghị việc xử lý những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra
- Báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao với trưởng đoàn thanh tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật và trưởng đoàn thanh tra về tính chính xác, trung thực, khách quan của nội dung
Trang 15 Kết luận thanh tra
Người ra quyết định thanh tra phải ra văn bản kết luận thanh tra, kết luận thanh tra phải có những nội dung sau:
- Đánh giá việc thực hiện pháp luật của đối tượng thanh tra
- Kết luận về nội dung thanh tra
- Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân
- Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền đã được áp dụng, kiến nghị biện pháp xử lý
- Kết luận thanh tra phải được gửi đến chủ tịch UBCKNN
- Chủ tịch UBCKNN có trách nhiệm xem xét kết luận thanh tra, xử
lý các tổ chức, cá nhân vi phạm, áp dụng các biện pháp hoặc kiến nghị bộ tài chính áp dụng biện pháp xử lý sau thanh tra.
Trang 16 Mục đích thanh tra
- Đánh giá, kết luận việc chấp hành pháp luật về chứng khoán
và thị trường chứng khoán
- Xác định mức độ của hành vi vi phạm
- Đưa ra biện pháp xử lý và khắc phục hậu quả
- Kiến nghị hoàn thiện pháp luật
Trang 17Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
Các hành vi vi phạm bị xử phạt: Hoạt động phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán, chế độ báo cáo và công bố thông tin, cản trở thanh tra
Đối tượng xử phạt: Các cá nhân, cơ quan, tổ chức trong và ngoài nước.
Thời hiệu xử phạt: 2 năm kể từ ngày thực hiện hành vi vi phạm
Hình thức xử phạt: Cảnh cáo, phạt tiền, có thể có các hình phạt bổ sung như tịch thu các khoản thu được, tước quyền sử dụng giấy phép hành nghề, giấy phép hoạt động…buộc chấp hành pháp luật, cải chính và hủy bỏ thông tin, bồi thường thiệt hại…
Trang 18Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
Trang 19Xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
* Các tình tiết giảm nhẹ:
hại, tự khắc phục hậu quả, bồi thường
hoặc tinh thần