° Thu thập đây đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông t ° ° Hoạt động tín dụng và cho vay CK ° = Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước l
Trang 1TRAC NGHIEM — LUAT CHUNG KHOAN - DE SO 4
Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan năm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phân của 1 tổ chức niêm
° Bán ra trong 30 ngày
Cc
° Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cô phiếu buộc phải ban ra
Cc
Cc
Công ty CK được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp:
° Ký hợp đồng băng văn bản với khách hàng về giao dịch CK
Cc
° Thu thập đây đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông t
° ° Hoạt động tín dụng và cho vay CK
° = Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của Cty CK
° = Tự ý mua bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua bán
° b, c và e
Trang 2° cvae
Trái phiêu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:
_ | thang
i
2 thang
3 thang
° 4 tháng
oe,
a
hi
Công ty quản lý quỹ đâu tư được thực hiện, ngoại trừ trường hợp:
Hoạt động tư van tai chinh va dau tu CK
a
hi
Thay mặt quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ
° Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)
Dùng vôn và tài sản của quỹ đê cho vay bảo lãnh các khoản vay
oe,
a
Trang 3Công ty CK và nhân viên Cty không được phép ngoại trừ:
° - Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
° - Không cung cấp xác nhận kết quả giao dịch
° - Dau tu vao Cty CK khac
° Tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với hoạt động kinh doanh của Cty CK
Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là:
¢ Côngty TNHH vàCTCP
¢ Công ty hợp danh
« Công ty liên danh
Trang 4Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
pe
— Quản lý quỹ đầu tư CK
rn
Tu doanh
Tưng
Ệ„
Bảo lãnh phát hành CK
oe,
a
Dưới đây là chức năng chính của Cty CK ngoại trừ:
Là trung gian giữa người đầu tư và tổ chức niêm yết
° Thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng
° Tư vân đầu tư trực tiếp cho khách hàng khi họ có yêu cầu
Cung cấp tín dụng cho khách hàng
Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điềà
1 Có giây phép hoạt động bảo lãnh phát hành
2 Có giây phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành
3 Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thì
4 Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành
Phương an:
Trang 5° lvà4
“co 1 va2
Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:
Chi nhánh tại VN
oe,
a
hi
Cty CK 100% vốn nước ngoài
oe,
r^
Ậ „
— Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
oe
ho
Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tôi đa 30% vốn điều lệ
Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:
° 6% tông tài sản
° Dung 8% trén tong no da diéu chinh
Trang 6° Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
° Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh
Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN:
° = CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
° = Doanh nghiệp nhà nước
° = CTCP hoặc CTTNHH
° CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:
° Trong vòng 3 năm kề từ ngày cấp
° Trong vòng 1 năm kề từ ngày cấp
° Trong vòng 5 năm kề từ ngày cấp
° Không thời hạn
Trang 7Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trù
° = Có năng lực pháp lý va năng lực hành vi dân sự
° = Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
° Đạt yêu câu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức
Người hành nghè kinh doanh ck được:
Tự do mua bán cô phiêu mọi nơi
oe,
oe
ho
Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck noi lam viéc
Sở hữu không hạn chế số cô phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
Làm giám đôc của I công ty niêm yêt
Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động lưu ký CK, ngoại trừ:
° Các Cty CK đã được cấp giây phép kinh doanh CK
oe,
a
Trang 8° Các NHTM (ngân hàng thương mạn) hoạt động tại VN
o Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tô chức tín dụng
° Chị nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại VN
Các Cty CK được mở tài khoản lưu ký tại:
TTGDCK
oe,
a
NHTM duoc cap phép hoat dong luu ky CK
oe,
a
hi
Ngân hàng chỉ định thanh toán
7 Tổ chức phát hành
oe
ho
Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm:
° Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mắt khả năng thanh toán
e« Quyên góp tiên từ các thành viên lập quỹ mua bán CK nhằm bình 6n thị trường
° Kinh doanh CK để bù đắp chi phí của các Cty CK trong thời gian đầu hoạt động
Trang 9° Tat ca déu sai
a
Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bùủ trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:
1 Các Cty CK thành viên
2 Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký
3 TTGDCK
4 Các nhà đâu tư có tổ chức
Phương án
© — < o- i)
© — < o- +>
Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:
« Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi dau tu CK của khách hang
° Bảo mật thông tin cho khách hàng
ir
hoo
° Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
Trang 10Thu thập đây đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
a