Đề thi môi giới Tư vấn đầu tư chứng khoán

C©u hái kiÓm tra Chứng khoán Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới Tư vấn đầu tư chứng khoán” Câu 1 Trong quan hệ với khách hàng, cty CK phải có các trách nhiệm sau I Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật đ.

Trang 1

Câu 1: Trong quan hệ với khách hàng, cty CK phải có các trách nhiệm sau:

I Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật định kỳ 6 tháng/lần các thông tin về khả

năng tài chính, khả năng chịu đựng RR và kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng

II Tư vấn cho KH và cam kết đảm bảo giá trị lợi nhuận, kết quả của mọi khoản

đầu tư

III Không được trực tiếp nhận tiền giao dịch của KH

IV Cty CK cung cấp những thông tin về quyền lợi phát sinh liên quan đến CK của

KH khi có yêu cầu của KH

Anh (chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

a Chỉ I và II

b Chỉ II và IV

c Chỉ I và III

d I, III và IV

Câu 2: Khi người hành nghề kinh doanh CK thực hiện những hành vi thiếu đạo đức và thiếu chuyên nghiệp thì UBCKNN sẽ có thẩm quyền xử lý vi phạm trong những trường hợp nào sau đây:

I Lợi dụng chức trách, nhiệm vụ được giao để mượn tiền, Ck trên tài khoản của

KH hoặc sử dụng CK của KH để cầm cố hoặc sử dụng tiền, CK trên tài khoản cuar KH khi chưa được kH ủy thác

II Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông

tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu lầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán CK ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư CK, dịch vụ về CK và thị trường Ck

III Sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua bán CK của Cty đại chúng, chứng

chỉ quỹ đại chúng cho chính mình hoặc bên thứ 3

IV Làm trái lệnh của nhà đầu tư

Anh (chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

a Chỉ I và III

b Chỉ II và IV

c I, II và III

d I, II, III và IV Câu 3: Theo các quy định hướng dẫn Luật CK thì tất cả những văn bản gốc bao gồm các phiếu lệnh, sổ nháp giao dịch hàng ngày, các bản thông bóa xác nhận giao dịch phải được lưu giữ trong thời gian tối thiểu là:

Anh (chị) hãng lựu chọn trong các phương án dưới đây:

a 2 năm

b 5 năm

c 10 năm

d 15 năm

e Tất cả phương án trên đều không đúng

Câu 4: Thông tin liên quan đến tình trạng cá nhân, tài chính và hoạt động giao dịch của khách hàng:

I Phải được bảo mật và không được sử dụng theo bất cứ cách nào để tác động đến

giao dịch của các cá nhân hay doanh nghiệp

Trang 2

II Có thể sử dụng những thông tin vế các lệnh chưa được thực hiện của KH này để

tư vấn cho khách hàng khác

III Có thể tác động đến các giao dịch trên tài khoản cá nhân của họ

Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

a Chỉ I

b Chỉ II

c Chỉ I và III

d I, II và III

Câu 5: cty chứng khoán phải tuân thủ tất cả những nguyên tắc sau trong quá trình hoạt động king doanh của mình, ngoại trừ:

a Ưu tiên thực hiện lệnh của KH trước lệnh tự doanh của Cty

b Thưởng cho khách hàng của mình khi họ mở tài khoản mới.

c Duy trì tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu bằng 5%

d Tỷ lệ nợ trên vốn CSH của Cty CK không được vượt quá 6 lần

Câu 6: Những điều nào sau đây là các hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh CK?

I Chỉ được phép mở tài khoản giao dịch CK cho chính mình tại CTY CK nơi

mình làm việc

II Không được làm giám đốc, tổng giám đốc của một tổ chức chào bán CK ra

công chúng, trừ trường hợp tổ chức này là Cty Ck

III Nắm giữ chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK trong 2 năm

IV Đồng thời làm việc cho 2 hay nhiều Cty CK

a Chỉ I và III

b Chỉ II và III

c I, II và III

d I, II và IV

Câu 7: tất cả những điều sau đúng với hoạt động môi giới, ngoại trừ:

a Cty CK và nhân viên của Cty được phép nhận ủy quyền của khách hàng để quyết định và lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả chứng khoán, thời điểm mua chứng khoán.

b Cty CK phải quản lý tiền(CK) gửi giao dịch CK của KH tách biệt với tiền(CK) của cty CK

c Cty CK phải công bố về mức phí giao dịch CK trước khi KH thực hiện giao dịch

d Cty CK chỉ được nhận lệnh của KH có đủ tiền và CK theo quy định của UBCKNN và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của KH khi lệnh giao dịch được thực hiện

Câu 8: đại lý nhận lệnh CK được thực hiện các nghiệp vụ sau:

a Mở tài khoản giao dịch CK

b Nhận lưu ký CK

c Tư vấn đầu tư CK trực tiếp cho KH

d Nhận lệnh và chuyển lệnh của KH về trụ sở chính hoặc chi nhánh Câu 9: Trước khi mẫu đơn xin mở tài khoản mới được chấp thuận phải có chữ ký của:

I Khách hàng

II Nhân viên tư vấn

III Giám đốc

IV Cán bộ có thẩm quyền tại UBCKNN

Trang 3

a Chỉ I

b I, II và IV

c I, III và IV

d I, II và III

Câu 10: Một khách hàng thông báo với bạn họ muốn mở một tài khoản và họ có thỏa thuận với một nhà tư vấn đầu tư được cấp phép sẽ thay họ đặt lệnh với bạn bạn sẽ yêu cầu họ có những giấy tờ gì để mở tài khoản này?

I Đơn xin mở tài khoản mới

II Giấy ủy quyền

III Thẻ xác minh có chữ ký

IV Mẫu cam kết giao dịch

a I và II

b I, II và IV

c I, II, III và IV

d Không được mở tài khoản này.

Câu 11: Với phương thức khớp lệnh liên tục, nếu nhà đầu tư đặt lệnh MP bán với giá 95.000 vào hệ thống lệnh của nhà đầu tư đặt bán sẽ được khớp với mức giá nào khi trên

sổ lệnh đã có một số các lệnh mua sau đây:

a 90 000

b 95 000

c 98 000

d 100 000

Câu 12: Với phương thức khớp lệnh liên tục, nếu nhà đầu tư đặt lệnh MP mua với giá 100.000 vào hệ thống lệnh của nhà đầu tư đặt bán sẽ được khớp với mức giá nào khi trên sổ lệnh đã có một số các lệnh bán sau đây:

a 80 000

b 90 000

c 100 000

d 110 000

Câu 13: lệnh LO đòi hỏi những thông tin sau, ngoại trừ:

I Lệnh mua hoặc lệnh bán

II Mã số lưu ký

III Khối lượng cổ phiếu

IV Giá

V Số thứ tự

a I, II, V

b II, III, V

c I, II, III, IV

d I, III, IV, V

Câu 14: Phòng nghiên cứu của Cty bạn vừa mới đưa ra khuyến nghị mua cổ phiếu của một cty niêm yết trên TTGDCK Bạn chịu trách nhiệm quản lý tài khoản giao dich của Cty Bạn muốn mua những cổ phiếu này bạn sẽ làm gì?

a Đặt lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh ATO

b Đặt lệnh giới hạn LO

c Bạn có thể đặt lệnh cùng với các khách hàng khác

Trang 4

d Khách hàng luôn phải được ưu tiên Bạn chỉ được đặt lệnh của mình sau khi khách hàng của bạn có cơ hội đặt lệnh của mình.

Câu 15: là một người hành nghề kinh doanh chứng khoán, UBCKNN cho phép bạn:

a Chỉ được làm việc tại một cty CK.

b Bạn vừa làm việc cho một cty CK vừa làm việc cho cty mẹ của cty CK đó

c Bạn có thể vừa làm việc cho một cty CK vừa làm cho một đại lý nhận lệnh cho một cty CK khác

d Bạn có thể vừa làm việc cho TTGDCK vừa làm việc cho một cty CK

Câu 16: là một người đang hành nghề kinh doanh CK bạn được phép:

a Có bao nhiêu tài khoản giao dịch tùy thích tại các cty CK khác nhau

b Bạn không được mở tài khoản giao dịch tại cty CK của mình

c Bạn chỉ có thể mở tài khoản tại cty CK bạn làm việc

d Bạn không được phép mở tài khoản giao dịch CK

Câu 17: bạn nhận được một lệnh đặt mua 100.000 cổ phiếu XIU tại mức giá 35.100 lệnh

đó có giá trị trong tháng Khách hàng là một quỹ đầu tư ở Hồng Kông Đến nay đã mua được 15.000 cổ phiếu khi bạn xem xét các lệnh trước khi mở cửa phiên giao dịch tại TTGDCK hàng ngày bạn thấy tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu này của người nước ngoài đã đạt đến mức tối đa vào phiên giao dịch trước bạn sẽ phải làm gì?

a Không làm gì cả Đây là một lệnh vẫn có giá trị do nó chưa hoàn tất.

b Thông báo cho TTGDCK rằng lệnh này vẫn đang tồn tai và có thể được thực hiện

c Thông báo cho khách hàng rằng do nhà đầu tư nước ngoài không thể mua thêm loại cổ phiếu này do đó phần còn lại trong phiếu lệnh sẽ bị hủy bỏ

Câu 18: vào cuối phiên giao dịch bạn đang xem xét lại các lệnh và các giao dịch đã được thực hiện mà bạn nhập cho khách hàng Bạn thấy rằng có một giao dịch được ghi là 4.000 cổ phiếu WMBI đã được bán với mức giá 35.200 VND cho ông Hà Sau đó bạn nhớ lại rằng Ông Hà đặt bạn một lệnh mua tại mức giá tốt nhất cổ phiếu có giá đóng cửa là 36.000 VND.

Bạn phải làm gì?

I Liên lạc với phòng xử lý lệnh và yêu cầu họ chuyển giao dịch này sang tài

khoản cá nhân của bạn ngày giao dịch tiếp theo nhập một lệnh mới ở phiên giao dịch tiếp theo với giá 35.000 VND

II Gọi cho khách hàng và giải thích về lỗi hệ thống giao dịch Hôm sau bạn sẽ

nhập một lệnh mua 4.000 cổ phiếu tại mức giá 35.200

III Ngay lập tức thông báo cho người giám sát của bạn về lỗi cảu bạn lãnh đạo của

bạn ngay lập tức thông báo lỗi này cho TTGDCK Giao dịch này sẽ được xử lý tại tài khoản sửa lỗi

IV Cty CK phải bù đắp lệnh mua 4.000 cổ phiếu tại mức giá 35.200 VND Khách

hàng được thông báo là lệnh của họ đã được thực hiện phiên giao dịch tiếp theo cty CK sẽ mua 8.000 cổ phiếu tại mức giá tốt nhất Sự chênh lệch về mức giá sẽ được ghi vào tài khoản sửa lỗi

a I

b II

c II và III

d III và IV Câu 19: một công ty đại chúng được thực hiện việc mua lại cổ phiếu của chính mình, ngoại trừ

Trang 5

I Đang kinh doanh thua lỗ hoặc đang có nợ quá hạn

II Cổ phiếu của cty đang là đối tượng chào mua công khai

III Đang trong quá trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn

IV Đang thực hiện tách, gộp cổ phiếu:

a I và II

b I, II và III

c I, II, III và IV

d II, III và IV

Câu 20: Khách hàng của bạn gọi cho bạn để thảo luận về việc tăng giá nhanh của một cổ phiếu niêm yết trên TTGDCK trong danh mục đầu tư của họ Báo chí đưa tin rằng sẽ có một vụ chào mua thâu tóm công khai loại cổ phiếu này trong một thời gian ngắn khách hàng của bạn hỏi bạn rằng họ nên làm gì?

a Bán ngay lập tức vì việc chào mua công khai rất khó khăn và mất nhiều thời gian để được cơ quan quản lý chấp thuận

b Khuyên khách hàng của bạn rằng nếu có một đợt chào mua công khai, thì bên chào mua phải công bố công khai chi tiết về việc họ sẽ chào mua

cổ phiếu trên các phương tiện thông tin đại chúng trước thời điểm dự kiến thực hiện thời gian chào mua công khai sẽ không ngắn hơn 30 ngày Nhà đầu tư có thể quyết định trong thời gian này.

c Chào mua công khai luôn được thực hiện theo cơ chế lô lớn trên TTGDCK Các nhà đầu tư nhỏ nên bán cổ phiếu của họ cho các định chế lớn hơn để tích lũy cổ phiếu

d Bán cổ phiếu thật nhanh do việc giao dịch sẽ bị tạm dừng trên TTGDCK trong thời gian chào mua công khai

Câu 21: Câu nào sau đây đúng nhất?

I Các nhà đầu tư những người sở hữu cổ phiếu buộc phải bán cổ phiếu của họ

trong đợt chào mua công khai

II Bên chào mua được trực tiếp thực hiện việc chào mua để giảm các chi phí liên

quan tới việc chào mua

III Sau khi công bố công khai về đợt chào mua, bên chào mua không được thay đổi

ý định chào mua đã công bố, trừ trường hợp bất khả kháng hoặc trường hợp tổng số lượng cổ phiếu đăng ký bán nhỏ hơn số lượng đăng ký mua dự kiến đã báo cáo UBCKNN và được chấp thuận rút lại đăng ký chào mua

IV Bên chào mua được phép bán cổ phiếu đã mua trong vòng 3 tháng kể từ khi kết

thúc đợt chào mua công khai

a I

b III

Câu 28: Tất cả những điều sau có thể đề cập trong khi làm việc với khách hàng, ngoại trừ:

a So sánh với các khoản đầu tư khác

b Cam kết và bảo đảm về lợi nhuận

c RR có thể có

d Dự kiến lợi nhuận kiếm được

Trang 6

Câu 30: hệ thống kiểm soát nội bộ của cty Ck có chức năng giám sát tuân thủ, chịu trách nhiệm kiểm soát những nội dung sau, ngoại trừ:

a Thực hiện việc kiểm soát nội bộ, giám sát tỷ lệ vốn khả dụng và các tỷ lệ an toàn tài chính

b Kiểm soát việc tuân thủ quy trình ngiệp vụ của các bộ phận kinh doanh và người hành nghề chứng khoán

c Hỗ trợ các doanh nghiệp thực hiện đúng các thủ tục pháp lý trong huy động vốn

d Bảo quản, lưu giữ và đảm bảo tách biệt tài sản của khách hàng

Câu 31: cổ đông phổ thông được nhận cổ tức với mức theo quyết định của:

a Đại hội đồng cổ đông

b Hội đồng quản trị

c Ban giám đốc điều hành

d Kế toán trưởng

e Tất cả đều sai

Câu 33: công ty cổ phần:

I Được quyền phát hành chứng khoán ra công chúng

II Phải phát hành cổ phiếu phổ thông

III Được quyền lựa chọn phát hành hoặc không phát hành CP phổ thông

IV Được quyền lựa chọn phát hành hoặc không phát hành cổ phiếu ưu đãi

a I, III, IV

b I, II, III

c I, II và IV

d Tất cả (I, II, III và IV)

Câu 35: cty cổ phẩn thủy sản M (có trên 100 nhà đầu tư ngoài cty) có kế hoạch mua lại

cổ phiếu cảu chính mình nhằm chống lại sự giảm giá cổ phiếu của Cty do cty đang kinh doanh thua lỗ hành động mua lại này là:

a Được phép thực hiện

b Không được phép thực hiện

c Phụ thuộc vào UBCKNN có cho phép/không cho phép

Câu 36: Cty đại chúng ABC chuẩn bị thực hiện việc phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong cty, tổng số cổ phiếu được phép phát hành so với vốn cổ phần đang lưu hành của cty là:

a Không vượt quá 5%

b Từ 5% đến 8%

c Không vượt quá 8%

d Không có phương án nào chính xác

Câu 37: Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu của ngân hàng A ra công chúng phải có:

I Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

II Bản cáo bạch

III Điều lệ của tổ chức phát hành

IV Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành và

phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành

V Giấy chấp thuận của cơ quan quản lý Nhà nước có liên quan

a I, II, III

b I, II, III, IV

Trang 7

c I, II, III, V

d Không có phương án nào đầy đủ hồ sơ Câu 38: Sau nhiều năm hoạt động liên tiếp có lãi, hội đồng quản trị ccty Hoa Hồng dự kiến chào bán cổ phiếu của mình để mở rộng kinh doanh (công ty có vốn điều lệ là 8 tỷ đồng) trên mạng Internet Liệu rằng việc làm của cty có chịu sự điều chỉnh của Luật Chứng khoán không?

a Có

b Không

c Chưa kết luận được

Câu 39: kể từ ngày Giấy chứng nhận chòa bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, thời hạn quy định cho tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu và trái phiếu ra công chúng là;

a I đối với cổ phiếu và II đối với trái phiếu

b III đối với cổ phiếu và IV đối với trái phiếu

c III đối với cổ phiếu và II đối với trái phiếu

d II đối với cổ phiếu và trái phiếu

e III đối với cổ phiếu và trái phiếu Câu 40: khi xảy ra các trường hợp:

Trường hợp 1: Chào mua cổ phiếu có quyền biểu quyết dẫn đến việc sở hữu>=25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng

Trường hợp 2: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình dẫn đến việc sở hữu

>=25% số cổ phiếu đang lưu hành

Thì phải thực hiện theo hình thức chào mua công khai không trong các phương án dưới đây:

a Chỉ có trường hợp 1

b Chỉ có trường hợp 2

c Cả 2 trường hợp trên

d Tất cả các điều trên đều không đúng

Điều 29 Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai

Câu 41: Tổ chức phát hành chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau:

I Vốn điều lệ đã gốp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu là 10 tỷ đồng tính

theo giá trị sổ sách

II Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

III Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành

IV Phải xác định người đại diện dưor hữu trái phiếu

V Không cần phải xác định người sở hữu trái phiếu

a I, II, III

b I, II, III, IV

c I, II, V

d II, III, IV

e III, IV

Trang 8

Câu 42: Công ty cổ phần muốn niêm yết trên Sở GDCK thì trước tiên cty đó phải là cty đại chúng?

a Đúng

b Sai

c Tùy trường hợp cụ thể

Câu 43: Kể từ ngàynieem yết, thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% cổ phiếu do mình

sở hữu của các thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng của các cty niêm yết là:

a ½ năm

b 1 năm

c 2 năm

d 3 năm

e 5 năm

Câu 44; Theo quy định pháp lý hiện hành, cty CK không được nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng, khách hàng của cty phải mở tài khoản tiền tại:

a Các ngân hàng lưu ký do Cty CK lựa chọn

b Các ngân hàng thương mại

c Các ngân hàng thương mại do cty CK lựa chọn

d Trung tâm lưu ký chứng khoán

Câu 45: Giá chào mua chứng chỉ quỹ mở thông thường:

a Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do cầu hạn chế

b Lớn hơn giá trị tài sản ròng do cầu lớn

c Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do phát do phát sinh chi phí quản lý và phát hành

d Lớn hơn giá trị tài sản ròng do phát do phát sinh chi phí quản lý và phát hành

e Có thể lớn hơn hoặc nhỏ hơn giá trị tài sản ròng mà không có nguyên nhân

Câu 46: Kết quả giao dịch các loại CK trong các ngày như sau:

Ngày 1/2/N: Ngày đầu tiên chứng khoán A, B được niêm yết và giao dịch

(triệu cổ phiếu) Giá giao dịch (nghìnđồng)

Ngày 2/2/N: Chứng khoán C được niêm yết và giao dịch phiên đầu tiên, kết quả cụ thể

(triệu cổ phiếu)

Giá giao dịch (nghìn đồng)

Hãy xác định chỉ số giá chứng khoán ngày 2/2/N theo phương pháp bình quân gia quyền giá trị, với quyền số là chứng khoán niêm yết

Câu 47: Trong thười gian giao dịch liên tục ở Việt Nam, lệnh nào sẽ có hiệu lực trong các phương án sau:

Trang 9

a ATO, LO

b LO, MP

c MP, ATC

d ATC, MP

e ATC, MP, LO và ATC

Câu 48: Giả sử có bảng lệnh như sau

Giá tham chiếu: 100

Stt Thời gian

đặt lệnh Nhà đầutư Loại lệnh Khốilượng

mua

Giá mua Khối

lượng bán

Giá bán

Hãy xác định số tiền nhà đầu tư A phải trả, biết rằng phí giao dịch là bằng 0?

101*1000+102*2000=305000, D hết giờ

Câu 49: Giả sử có các lệnh mua và bán một loại chứng khoán của các nhà đầu tư trong khớp lệnh liên tục như sau:

Stt Thời gian đặt

lệnh Nhà đầu tư Lệnh Giá Khốilượng Giá thamchiếu

Hãy xác định kết quả giao dịch (giá và khối lượng) của các nhà đầu tư (A, B và C)?

A: bán 500; B: mua 300; C: mua 200

Câu 50: cho hai tình huống giao dịch cùng một loại cổ phiếu trong thời gian khớp lệnh liên tục như sau:

Tình huống 1:

lệnh

chiếu

Tình huống 2:

Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 so với tình huống 2 qua các phương án sau:

a Cao hơn

b Thấp hơn

c Bằng nhau

d Không xác định được

Trang 10

Câu 51: Công ty CK A nắm giữ 11% vốn điều lệ của cty cổ phần B, thì cty A được thực hiện các nghiệp vụ nào dưới đây cho cty B gồm:

I Tư vấn chào bán chứng khoán ra công chúng

II Xác định giá trị công ty

III Tư vấn tái cấu trúc vốn tối ưu

a Chỉ I

b Chỉ II

c I, II

d I, III

e II, III

f I, II, III

Câu 52: Theo quy định cty CK luôn phải đảm bảo mức vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu là:

II 5%

III 8%

IV 10%

Nếu không đảm bảo được, thì sẽ bị phạt tiền là:

a Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng

b Từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng

c Từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng

d Từ 20 triệu đồng đến 70 triệu đồng

e Từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng

f Không có phương án nào chính xác

Câu 53: Người hành nghề kinh doanh CK không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi có hành vi dưới đây, ngoại trừ:

a Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặc công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán trên thị trường

b Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác

c Sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác

d Sử dụng bằng đại học giả Câu 54: việc chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết chứng khoán là do

a Sở giao dịch chứng khoán

b Trung tâm giao dịch chứng khoán

c ủy ban chứng khoán nhà nước

d a và b

e cả a, b và c

f không có phương án nào chính xác

câu 55: tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán được chấp thuận khi tham gia soạn thảo hồ sơ niêm yết có sự giả tạo trong hồ sơ xin phép niêm yết sẽ bị phạt tiền từ:

Tiêu đề	Đề thi môi giới Tư vấn đầu tư chứng khoán
Tác giả	Võ Văn Thì
Trường học	Công Ty Chứng Khoán Sen Vàng
Chuyên ngành	Tư vấn Đầu Tư Chứng Khoán
Thể loại	Đề thi

Định dạng
Số trang	18
Dung lượng	63,27 KB