Mẫu hợp đồng bảo lãnh phát hành trái phiếuo

H P Đ NG B O LÃNH PHÁT HÀNH TRÁI PHI U Ợ Ồ Ả Ế (1)

S : … /HĐĐLố

Hôm nay, ngày   tháng   năm   T i  ạ Chúng tôi g m:ồ

I. C  quan phát hành trái phi u (dơ ế ưới đây g i là Bên phát hành)ọ

­ Tên t  ch c phát hành:  ổ ứ

­ Đ a ch :ị ỉ  

­   Tài   kho nả   s :ố    

T i:  ạ

­   Người   đ i   di n   h p   pháp:   (Hạ ệ ợ ọ   tên,   ch c   v ,   đ aứ ụ ị  

ch ):  ỉ

II/ T  ch c b o lãnh chínhổ ứ ả

­ Tên t  ch c b o lãnh chính:  ổ ứ ả

­ Đ a ch :  ị ỉ

T i:  ạ

­   Người   đ i   di n   h p   pháp:   (Hạ ệ ợ ọ   tên,   ch c   v ,   đ aứ ụ ị  

ch ):  ỉ

Đi u 1.ề  Các đi u kho n, đi u ki n c a trái phi uề ả ề ệ ủ ế

1. Mã trái phi u:  ế

2   M nhệ   giá   trái  phi u:  ế

phi u:  ế

phi u:  ế

4   Kh iố   lượng   trái   phi uế   nh nậ   b oả   lãnh: 

lãi: 

Đi u 2. ề Phân ph i trái phi uố ế

Tên t  ch c b o lãnh      Mã trái phi u      K  h n        Ngày phát hành      Ngày đáoổ ứ ả ế ỳ ạ  

h n     S  lạ ố ượng đăng ký      

Đi u 3. ề Thanh toán ti n mua trái phi uề ế

1. Th i gian thanh toán ti n mua trái phi u là trờ ề ế ước 2 gi  chi u ngày  ờ ề

2. Tài kho n thanh toán ti n mua trái phi u là  :ả ề ế

+ S  tài kho n:ố ả

+ Tên ch  tài kho n:ủ ả

+ N i m  tài kho n:ơ ở ả

Đi u 4. ề Quy n l i và trách nhi m c a t  ch c b o lãnh chínhề ợ ệ ủ ổ ứ ả

1. Phân ph i trái phi u nh n b o lãnh cho các thành viên thu c t  h p b o lãnh theo số ế ậ ả ộ ổ ợ ả ố 

lượng đăng ký t i Đi u 2 H p đ ng này.ạ ề ợ ồ

2   Được   hưởng   phí   b o   lãnh   phát   hành   trái   phi u   theo   quy   đ nh   t i   Thông   tả ế ị ạ ư 

s    v  phát hành trái phi u Chính ph  t i th  trố ề ế ủ ạ ị ường trong 

nước đ i v i ph n trái phi u nh n b o lãnhố ớ ầ ế ậ ả

3. Thanh toán toàn b  ti n mua trái phi u nh n b o lãnh c a t  h p b o lãnh theo quyộ ề ế ậ ả ủ ổ ợ ả  

đ nh t i Đi u 1 H p đ ng này. Vi c thanh toán đị ạ ề ợ ồ ệ ược th c hi n theo quy đ nh t i Đi uự ệ ị ạ ề  

2 H p đ ng này. ợ ồ

4. Trường h p thanh toán ch m, t  ch c b o lãnh chính có trách nhi m thanh toán ti nợ ậ ổ ứ ả ệ ề   lãi ph t tr  ch m theo quy đ nh t i   v  phát hành trái phi uạ ả ậ ị ạ ề ế   Chính ph  t i th  trủ ạ ị ường trong nước

Đi u 5.ề  Quy n l i và trách nhi m c a t  ch c phát hànhề ợ ệ ủ ổ ứ

1. Thanh toán phí b o lãnh phát hành trái phi u cho t  ch c b o lãnh chính theo quyả ế ổ ứ ả  

đ nh t i   v  phát hành trái phi u Chính ph  t i th  trị ạ ề ế ủ ạ ị ường trong 

nước

2. Theo dõi thanh toán ti n mua trái phi u c a t  ch c b o lãnh chính đ  thông báo choề ế ủ ổ ứ ả ể   Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam, S  giao d ch ch ng khoán  , đ mư ứ ệ ở ị ứ ả  

b o vi c đăng ký, l u ký, niêm y t trái phi u theo quy đ nh t i    vả ệ ư ế ế ị ạ ề  phát hành trái phi u Chính ph  t i th  trế ủ ạ ị ường trong nước

3. Thanh toán lãi, g c trái phi u đ n h n cho các thành viên t  h p b o lãnh theo quyố ế ế ạ ổ ợ ả  

đ nh t i Thông t  s   ị ạ ư ố

Đi u 6.ề  Các cam k t khác  ế

Đi u 7.ề  Khi u n i, tranh ch pế ạ ấ

M i khi u n i, tranh ch p, vi ph m h p đ ng c a các bên x  lý theo quy đ nh hi nọ ế ạ ấ ạ ợ ồ ủ ử ị ệ   hành

Đi u 8.ề  Hi u l c thi hànhệ ự

­ H p đ ng này có hi u l c thi hành k  t  ngày kýợ ồ ệ ự ể ừ

­ H p đ ng có hi u l c thi hành cho đ n khi t  ch c b o lãnh chính th c hi n thanhợ ồ ệ ự ế ổ ứ ả ự ệ   toán toàn b  ti n mua trái phi u nh n b o lãnh, phân ph i cho các thành viên c a tộ ề ế ậ ả ố ủ ổ 

h p b o lãnh theo quy đ nh t i Đi u 1 H p đ ng này, và t  ch c phát hành thông báoợ ả ị ạ ề ợ ồ ổ ứ   cho   Trung   tâm   l u   ký   ch ng   khoán   Vi t   Nam   và   S   giao   d ch   ch ngư ứ ệ ở ị ứ   khoán   đ  th c hi n vi c đăng ký, l u ký, niêm y t trái phi u theo quyể ự ệ ệ ư ế ế  

đ nh t i Thông t  s      v  phát hành trái phi u Chính ph  t i thị ạ ư ố ề ế ủ ạ ị 

trường trong nước

H p đ ng này đợ ồ ượ ậc l p 02 b n có giá tr  nh  nhau, m i bên gi  01 b n./.ả ị ư ỗ ữ ả

Đ I DI N BÊN PHÁT HÀNH       Đ I DI N BÊN B O LÃNH CHÍNHẠ Ệ Ạ Ệ Ả