Hợp đồng nguyên tắc mua bán trái phiếu

H P Đ NG NGUYÊN T C MUA BÁN TRÁI PHI U  Ợ Ồ Ắ Ế

(Phiên b n 2016)ả

H p đ ng nguyên t c này (“ợ ồ ắ H p Đ ngợ ồ ”) được ký ngày [ ] gi aữ

[Tên]

và

[Tên]

[Đ a ch ]ị ỉ [Đ a ch ]ị ỉ

(“Bên A”) (“Bên B”)

Các Bên th a thu n nh  sau:ỏ ậ ư

1 PH M VI ÁP D NGẠ Ụ

1.1 Các Bên th a thu n giao k t và th c hi n các giao d ch mua bán Trái Phi u (“ỏ ậ ế ự ệ ị ế Giao 

D chị ”) theo đó m t Bên (“ộ Bên Bán”) s  giao và chuy n quy n s  h u Trái Phi uẽ ể ề ở ữ ế   cho Bên kia (“Bên Mua”) và Bên Mua s  thanh toán ti n cho Bên Bán theo các đi uẽ ề ề   kho n c a H p Đ ng này (bao g m các đi u kho n b  sung quy đ nh t i ph  l cả ủ ợ ồ ồ ề ả ổ ị ạ ụ ụ   kèm theo, “Th a Thu n B  Sungỏ ậ ổ ”) và gi y xác nh n giao d ch (“ấ ậ ị Xác Nh n Giaoậ  

D chị ”) áp d ng v i t ng Giao D ch đó.ụ ớ ừ ị 1.2 M i m t Giao D ch s  đỗ ộ ị ẽ ược quy đ nh c  th  trong văn b n xác nh n giao d chị ụ ể ả ậ ị  

(“Xác Nh n Giao D chậ ị ”) và được đi u ch nh b i các đi u kho n c a H p Đ ngề ỉ ở ề ả ủ ợ ồ   này (bao g m Th a Thu n B  Sung). ồ ỏ ậ ổ

1.3 Xác Nh n Giao D ch và Th a Thu n B  Sung là các ph n không tách r i c a H pậ ị ỏ ậ ổ ầ ờ ủ ợ  

Đ ng này.  Trong trồ ường h p có s  khác bi t gi a các đi u kho n c a Th a Thu nợ ự ệ ữ ề ả ủ ỏ ậ  

B  Sung và các đi u kho n c a H p Đ ng này thì Th a Thu n B  Sung s  đổ ề ả ủ ợ ồ ỏ ậ ổ ẽ ượ  c

u tiên tr  áp d ng.  Trong tr ng h p có s  khác bi t gi a các đi u kho n c a

m t Xác Nh n Giao D ch và các đi u kho n c a H p Đ ng này (bao g m c  Th aộ ậ ị ề ả ủ ợ ồ ồ ả ỏ   Thu n B  Sung) thì Xác Nh n Giao D ch đó s  đậ ổ ậ ị ẽ ượ ưc  u tiên áp d ng.  ụ

2 KH I T O GIAO D CH Ở Ạ Ị

2.1 M i Bên có th  đ  ngh  Bên kia giao k t m t Giao D ch b ng cách g i n i dungỗ ể ề ị ế ộ ị ằ ử ộ  

Giao D ch thông qua m t trong các phị ộ ương th c sau (n u đứ ế ượ ực l a ch n trongọ  

Th a Thu n B  Sung):ỏ ậ ổ (a)  M ng Giao D ch Đi n T , ho cạ ị ệ ử ặ  (b)  đi n tho i có ghi âm.ệ ạ

2.2 M t Bên độ ược coi là ch p nh n đ  ngh  giao k t Giao D ch c a Bên kia n u Bênấ ậ ề ị ế ị ủ ế  

đó xác nh n vi c ch p nh n n i dung c a Giao D ch đã đậ ệ ấ ậ ộ ủ ị ược th a thu n b ng cáchỏ ậ ằ  

(a)  g i xác nh n đó thông qua M ng Giao D ch Đi n T  phù h p v i các quyử ậ ạ ị ệ ử ợ ớ  

t c c a M ng Giao D ch Đi n T  đó;ắ ủ ạ ị ệ ử (b) xác nh n b ng l i nói qua đi n tho i có ghi âm.ậ ằ ờ ệ ạ 2.3 M t Giao D ch độ ị ược coi là đã giao k t n u m t Bên nh n đế ế ộ ậ ượ ừc t  Bên kia (a) xác 

nh n   ch p thu n giao k t Giao D ch thông qua các phậ ấ ậ ế ị ương th c quy đ nh t iứ ị ạ   kho n (a) và (b) Đi u 2.1 ho c (b) Xác Nh n Giao D ch đã đả ề ặ ậ ị ược Bên kia ký phù 

h p v i Đi u 3.2. ợ ớ ề 2.4 Xác Nh n Giao D ch đậ ị ược giao k t theo Đi u 2.3 c a H p Đ ng này s  có hi uế ề ủ ợ ồ ẽ ệ  

l c ràng bu c đ i v i các Bên.  Vi c m t Bên không chuy n ho c không nh n Xácự ộ ố ớ ệ ộ ể ặ ậ  

Nh n Giao D ch đã ký phù h p v i Đi u 3.3 này không làm m t hi u l c c a Xácậ ị ợ ớ ề ấ ệ ự ủ  

Nh n Giao D ch đó.ậ ị

3 XÁC NH N GIAO D CHẬ Ị

3.1 Xác Nh n Giao D ch có th  đậ ị ể ượ ậc l p thành văn b n gi y ho c Ch ng T  Đi n Tả ấ ặ ứ ừ ệ ử 

và bao g m các n i dung sau đây:ồ ộ  (a) thông tin v  Bên Bán và Bên Mua; ề (b) tên và mã Trái Phi u; ế

(c) s  lố ượng Trái Phi u Giao D ch;ế ị (d) t ng m nh giá Trái Phi u Giao D ch;ổ ệ ế ị  (e)  lãi su t giao d ch c a Trái Phi u;ấ ị ủ ế (f) Giá Th c Hi n;ự ệ

(g) Kho n Ti n Thanh Toán; ả ề (h) Ngày Th c Hi n; ự ệ

(i)  ngày thanh toán (n u áp d ng); vàế ụ (k) các n i dung khác (n u áp d ng).ộ ế ụ 3.2 Xác Nh n Giao D ch ph i có ch  ký c a ngậ ị ả ữ ủ ườ ại đ i di n c a m i Bên (n u Xácệ ủ ỗ ế  

Nh n Giao D ch đó đậ ị ượ ậc l p b ng văn b n gi y) ho c có ch  ký đi n t  ho c mãằ ả ấ ặ ữ ệ ử ặ   giao d ch c p cho Giao D ch Viên c a Bên đó (n u Xác Nh n Giao D ch đó đị ấ ị ủ ế ậ ị ượ  c

l p b ng Ch ng T  Đi n T ).ậ ằ ứ ừ ệ ử 3.3 M i Bên ph i nhanh chóng chuy n cho Bên kia Xác Nh n Giao D ch mà mình đã kýỗ ả ể ậ ị  

và trong m i trọ ường h p không mu n h n mợ ộ ơ ười Ngày Làm Vi c k  t  ngày Bênệ ể ừ  

đó ký

3.4 Xác Nh n Giao D ch đã ký b i các Bên ph i phù h p v i n i dung c a Giao D chậ ị ở ả ợ ớ ộ ủ ị  

đã th a thu n theo quy đ nh t i Đi u 2 và ph i đỏ ậ ị ạ ề ả ượ ửc s a đ i trong vòng năm Ngàyổ  

Làm Vi c trong trệ ường h p có sai sót ho c có đi u kho n không phù h p v i n iợ ặ ề ả ợ ớ ộ   dung c a Giao D ch đã th a thu n. ủ ị ỏ ậ

4 TH C HI N GIAO D CH Ự Ệ Ị

4.1 Ngay sau khi Giao D ch đị ược giao k t theo Đi u 2.3 c a H p Đ ng này, m i bênế ề ủ ợ ồ ỗ  

s  th c hi n, ho c thông qua Đ i Di n Giao D ch th c hi n, các th  t c c n thi tẽ ự ệ ặ ạ ệ ị ự ệ ủ ụ ầ ế   (bao g m c  vi c đ t l nh mua và bán qua H  Th ng Giao D ch) đ  Giao D chồ ả ệ ặ ệ ệ ố ị ể ị  

được hoàn thành vào Ngày Th c Hi n.ự ệ 4.2 M i Bên s  th c hi n nghĩa v  giao Trái Phi u Giao D ch ho c nghĩa v  thanh toánỗ ẽ ự ệ ụ ế ị ặ ụ  

Kho n Ti n Thanh Toán cho Bên kia theo đúng các đi u ki n quy đ nh t i Xácả ề ề ệ ị ạ  

Nh n Giao D ch.ậ ị 4.3 Vi c th c hi n nghĩa v  giao Trái Phi u Giao D ch ho c nghĩa v  thanh toán c aệ ự ệ ụ ế ị ặ ụ ủ  

m t Bên đ i v i Bên kia theo t ng Giao D ch s  ph  thu c vào vi c:ộ ố ớ ừ ị ẽ ụ ộ ệ (a) không có b t k  S  Ki n Vi Ph m nào x y ra đ i v i Bên kia mà ch aấ ỳ ự ệ ạ ả ố ớ ư  

được kh c ph c; vàắ ụ (b) các   đi u   ki n   khác,   n u   đề ệ ế ược   quy   đ nh   trong   Th a   Thu n   B   Sungị ỏ ậ ổ  

và/ho cXác Nh n Giao D ch, đã đặ ậ ị ược đáp  ng.ứ

5 CHUY N GIAO TRÁI PHI U Ể Ế

5.1 Trái Phi u Giao D ch s  đế ị ẽ ược chuy n giao cho Bên Mua ể

(a) thông qua H  Th ng L u Ký (n u Trái Phi u Giao D ch đệ ố ư ế ế ị ược niêm y t)ế  

theo quy đ nh c a VSD, ho c ị ủ ặ (b)  đ i lý l u ký có liên quan (n u Trái Phi u Giao D ch không niêm y t) phùạ ư ế ế ị ế  

h p v i quy đ nh c a đ i lý l u ký và thông l  th  trợ ớ ị ủ ạ ư ệ ị ường

5.2 Quy n s  h u Trái Phi u Giao D ch đề ở ữ ế ị ược coi là chuy n cho Bên Mua (n u Tráiể ế  

Phi u Giao D ch đế ị ược niêm y t) vào th i đi m Trái Phi u Giao D ch đó đế ờ ể ế ị ược ghi 

có vào tài kho n ch ng khoán c a Bên Mua ho c tên Bên Mua đả ứ ủ ặ ược ghi vào sổ  đăng ký do đ i lý l u ký qu n lý (n u Trái Phi u Giao D ch không niêm y t).ạ ư ả ế ế ị ế

5.3 Các Bên s  ký k t các văn b n và th c hi n m i th  t c c n thi t đ  quy n sẽ ế ả ự ệ ọ ủ ụ ầ ế ể ề ở 

h u Trái Phi u Giao D ch cùng v i các quy n và l i ích có liên quan đữ ế ị ớ ề ợ ược chuy nể   giao cho Bên Mua.  

6 THANH TOÁN  

6.1 Tr  khi có th a thu n khác, Kho n Ti n Thanh Toán cho t ng Giao D ch s  đừ ỏ ậ ả ề ừ ị ẽ ượ  c

Bên Mua thanh toán vào đúng ngày thanh toán quy đ nh t i Xác Nh n Giao D ch vàị ạ ậ ị  

được chuy n vào tài kho n do Bên Bán ch  đ nh.ể ả ỉ ị 6.2 Kho n thanh toán đả ược quy đ nh thanh toán b ng đ ng ti n nào thì ph i thanh toánị ằ ồ ề ả  

b ng đ ng ti n đó.ằ ồ ề  6.3 N u kho n thanh toán ph i thanh toán vào m t ngày không ph i là Ngày Làm Vi cế ả ả ộ ả ệ  

thì kho n thanh toán đó s  đả ẽ ược thanh toán vào Ngày Làm Vi c ti p theo. ệ ế

7 KH NG Đ NH VÀ CAM K T Ẳ Ị Ế

7.1 M i Bên kh ng đ nh v i Bên kia r ng vào ngày giao k t H p Đ ng này ho c Xácỗ ẳ ị ớ ằ ế ợ ồ ặ  

Nh n Giao D ch:ậ ị (a) Bên đó đáp  ng đ y đ  các đi u ki n theo quy đ nh c a c  quan Nhà nứ ầ ủ ề ệ ị ủ ơ ướ  c

có th m quy n và H  Th ng Giao D ch đ  th c hi n các Giao D ch; ẩ ề ệ ố ị ể ự ệ ị (b) Bên đó có được m i ch p thu n c n thi t theo quy đ nh c a pháp lu t đọ ấ ậ ầ ế ị ủ ậ ể 

giao k t và th c hi n H p Đ ng này; ế ự ệ ợ ồ (c) ngườ ại đ i di n ký H p Đ ng này có th m quy n đ  ký cũng nh  các Giaoệ ợ ồ ẩ ề ể ư  

D ch Viên c a Bên đó có đ y đ  th m quy n đ  giao k t và th c hi n cácị ủ ầ ủ ẩ ề ể ế ự ệ   Giao D ch theo quy đ nh t i H p Đ ng này; vàị ị ạ ợ ồ

(d) n u Bên đó là Bên Bán, vào th i đi m chuy n giao Trái Phi u Giao D chế ờ ể ể ế ị  

cho Bên Mua, Bên Bán có đ y đ  quy n đ  chuy n giao Trái Phi u Giaoầ ủ ề ể ể ế  

D ch cho Bên Mua và sau đó Bên Mua có đ y đ  quy n s  h u đ i v i Tráiị ầ ủ ề ở ữ ố ớ   Phi u Giao D ch mà không ph i ch u b t k  chi phí hay h n ch  nào. ế ị ả ị ấ ỳ ạ ế

7.2 Các Bên cam k t:ế

(a) s  th c hi n các nghĩa v  c a mình theo đúng các đi u kho n c a H pẽ ự ệ ụ ủ ề ả ủ ợ  

Đ ng này và quy đ nh c a pháp lu t; ồ ị ủ ậ (b) khi xác đ nh lãi su t, hay yêu c u báo giá, m i Bên s  th c hi n vi c đó v iị ấ ầ ỗ ẽ ự ệ ệ ớ  

tinh th n thi n chí và theo nguyên t c th  trầ ệ ắ ị ường minh b ch; vàạ (c) s  thông báo cho Bên kia ngay khi x y ra m t S  Ki n Vi Ph m đ i v iẽ ả ộ ự ệ ạ ố ớ  

mình

8 S  KI N VI PH M  Ự Ệ Ạ

8.1 M i s  ki n ho c trỗ ự ệ ặ ường h p sau đây x y ra đ i v i m t Bên (sau đây g i là “ợ ẩ ố ớ ộ ọ Bên 

Vi Ph mạ ”, và Bên kia được g i là “ọ Bên Không Vi Ph mạ ”) này là m t S  Ki n Viộ ự ệ  

Ph m:ạ (a) Bên Mua không thanh toán b t k  kho n ti n nào ph i tr  theo Xác Nh nấ ỳ ả ề ả ả ậ  

Giao D ch.  ị

(b) Bên Bán không chuy n giao quy n s  h u Trái Phi u Giao D ch cho Bênể ề ở ữ ế ị  

Mua theo Xác Nh n Giao D ch. ậ ị (c)  M t Bên b  c  quan Nhà nộ ị ơ ước có th m quy n áp d ng bi n pháp h n chẩ ề ụ ệ ạ ế 

ho c đình ch  vi c th c hi n ho t đ ng kinh doanh Trái Phi u.ặ ỉ ệ ự ệ ạ ộ ế (d) X y ra S  Ki n M t Kh  Năng Thanh Toán đ i v i m t Bên.ả ự ệ ấ ả ố ớ ộ (e) B t k  kh ng đ nh ho c tuyên b  nào do m t Bên đ a ra ho c đấ ỳ ẳ ị ặ ố ộ ư ặ ược xem là 

do Bên đó đ a ra trong H p Đ ng này ho c Xác Nh n Giao D ch là ho cư ợ ồ ặ ậ ị ặ  

được ch ng minh là đã không đúng s  th t ho c b  sai l ch nghiêm tr ngứ ự ậ ặ ị ệ ọ   vào th i đi m đ a ra kh ng đ nh đó.ờ ể ư ẳ ị

(f) M t Bên không tuân th  b t c  quy đ nh nào c a H p Đ ng này, Xác Nh nộ ủ ấ ứ ị ủ ợ ồ ậ  

Giao D ch tr  khi vi c không tuân th  đó có th  kh c ph c đị ừ ệ ủ ể ắ ụ ược và đượ  c

kh c ph c trong th i h n ba mắ ụ ờ ạ ươi (30) Ngày Làm Vi c k  t  khi Bên kiaệ ể ừ  

g i thông báo yêu c u kh c ph c.ử ầ ắ ụ 8.2 Khi và t i b t k  th i đi m nào sau khi x y ra m t S  Ki n Vi Ph m và S  Ki nạ ấ ỳ ờ ể ả ộ ự ệ ạ ự ệ  

Vi Ph m đó v n đang ti p di n, các đi u kho n sau đây s  đạ ẫ ế ễ ề ả ẽ ược áp d ng:ụ (a) Trong trường h p S  Ki n Vi Ph m x y ra theo Đi u 8.1(a) ho c Đi uợ ự ệ ạ ả ề ặ ề  

8.1(b) đ i v i m t Giao D ch (“ố ớ ộ ị Giao D ch B   nh Hị ị Ả ưở ”), Bên Không Vi ng

Ph m có quy n l a ch n, b ng cách g i văn b n cho Bên B  Vi Ph m:ạ ề ự ọ ằ ử ả ị ạ (i)  ch m d t vi c th c hi n Giao D ch B   nh Hấ ứ ệ ự ệ ị ị Ả ưởng; ho c ặ (ii)  ch  đ nh m t Ngày Th c Hi n m i là ngày không mu n h n ba (03)ỉ ị ộ ự ệ ớ ộ ơ  

Ngày Làm Vi c ngay sau Ngày Th c Hi n trệ ự ệ ước đây và yêu c u Bênầ  

Vi Ph m ti p t c th c hi n Giao D ch B   nh Hạ ế ụ ự ệ ị ị Ả ưởng v i các đi uớ ề  

ki n sau:ệ (A) N u đi u ki n này đế ề ệ ược quy đ nh áp d ng áp d ng trongị ụ ụ  

Th a Thu n B  Sung, Bên Vi Ph m s  thanh toán cho Bênỏ ậ ổ ạ ẽ   Không Vi Ph m m t kho n ti n ph t (sau đây g i là “ạ ộ ả ề ạ ọ P”)  tính theo công th c sau:      ứ

P = M x Ls x N/365 Theo đó: 

M:  Kho n Ti n Thanh Toán c a Giao D ch B   nhả ề ủ ị ị Ả  

Hưởng Ls:  l i   su t   t i   khi   đáo   h n   do   Bên   Không   Viợ ấ ớ ạ  

Ph m xác đ nhạ ị N:  s  ngày k  t  Ngày Th c Hi n trố ể ừ ự ệ ước đây cho 

t i   Ngày   Th c   Hi n   m i   (c   hai   ngày   đ uớ ự ệ ớ ả ề  

được tính) 

(B) N u Bên Không Vi Ph m không ch  đ nh m t Ngày Th cế ạ ỉ ị ộ ự  

Hi n m i ho c S  Ki n Vi Ph m v n ti p di n vào Ngàyệ ớ ặ ự ệ ạ ẫ ế ễ  

Th c Hi n m i, thì Giao D ch B   nh Hự ệ ớ ị ị Ả ưởng s  đẽ ược coi là 

ch m d t vào Ngày Làm Vi c th  hai ngay sau Ngày Th cấ ứ ệ ứ ự  

Hi n m i và Bên Không Vi Ph m có quy n th c hi n quy nệ ớ ạ ề ự ệ ề  

ch m d t H p Đ ng theo quy đ nh t i Đi u 8.2(b).   ấ ứ ợ ồ ị ạ ề (b) Trong trường h p S  Ki n Vi Ph m x y ra theo Đi u 8.1 (tr  khi vi ph mợ ự ệ ạ ả ề ừ ạ  

đã được x  lý theo Đi u 8.2(a)(ii) trên), Bên Không Vi Ph m có quy n,ử ề ạ ề  

b ng cách g i thông báo b ng văn b n cho Bên Vi Ph m, nêu rõ S  Ki n Viằ ử ằ ả ạ ự ệ  

Ph m và ch  đ nh m t ngày không mu n h n b y (7) ngày k  t  ngày g iạ ỉ ị ộ ộ ơ ả ể ừ ử   thông báo là Ngày Ch m D t đ i v i t t c  các Giao D ch ch a th c hi nấ ứ ố ớ ấ ả ị ư ự ệ  

v i đi u ki n là đ i v i trớ ề ệ ố ớ ường h p S  Ki n Vi Ph m x y ra theo Đi uợ ự ệ ạ ả ề   8.1(d),  n u “ế Th  T c Ch m D t T  Đ ngủ ụ ấ ứ ự ộ ” được quy đ nh là áp d ngị ụ   trong Th a Thu n B  Sung thì Ngày Ch m D t đỏ ậ ổ ấ ứ ược coi là ngày x y raả   ngay trước ngày n p đ n phá s n ho c ngày áp d ng ki m soát đ c bi t đ iộ ơ ả ặ ụ ể ặ ệ ố  

v i Bên Vi Ph m.     ớ ạ 8.3 Trong trường h p Giao D ch B   nh Hợ ị ị Ả ưởng b  ch m d t theo Đi u 8.2(a)(i) ho cị ấ ứ ề ặ  

H p Đ ng này b  ch m d t theo Đi u 8.2(b), trong vòng năm (05) Ngày Làm Vi cợ ồ ị ấ ứ ề ệ  

k  t  ngày Bên Không Vi Ph m g i văn b n yêu c u thanh toán, Bên Vi Ph m sể ừ ạ ử ả ầ ạ ẽ  thanh toán cho Bên Không Vi Ph m ạ

(a) m t kho n ti n ph t tộ ả ề ạ ương đương v i 8% t ng giá tr  thanh toán đ i v iớ ổ ị ố ớ  

Giao D ch ho c các Giao D ch b  ch m d t; vàị ặ ị ị ấ ứ (b) kho n ti n b i thả ề ồ ường cho m i thi t h i th c t  mà Bên Không Vi Ph mọ ệ ạ ự ế ạ  

ph i ch u do vi ph m mà Bên Vi Ph m gây ra.ả ị ạ ạ

9 BÙ TR  NGHĨA VỪ Ụ

9.1 M t Bên (“ộ bên th  nh tứ ấ ”) có quy n ch  đ ng trích (ghi n ) b t k  tài kho n nàoề ủ ộ ợ ấ ỳ ả  

c a Bên kia (“ủ bên th  haiứ ”) m  t i bên th  nh t (dù s  d  ti n g i đó đã đ n h nở ạ ứ ấ ố ư ề ử ế ạ   hay ch a) đ  thanh toán cho các kho n đ n h n ph i tr  theo b t k  Xác Nh nư ể ả ế ạ ả ả ấ ỳ ậ   Giao D ch nào mà bên th  hai v n ch a thanh toán.ị ứ ẫ ư

9.2  Trong trường h p s  d  ti n g i th  hi n là các đ ng ti n khác nhau, bên th  nh tợ ố ư ề ử ể ệ ồ ề ứ ấ  

có th  chuy n đ i s  d  đó sang lo i ti n t  c a kho n thanh toán liên quan theo tể ể ổ ố ư ạ ề ệ ủ ả ỷ  giá giao ngay do bên th  nh t xác đ nh vào ngày trích tài kho n c a bên th  hai.  ứ ấ ị ả ủ ứ

10 B O M TẢ Ậ

10.1 Các Bên đ ng ý gi  bí m t t t c  các Thông Tin B o M t và s  không cung c pồ ữ ậ ấ ả ả ậ ẽ ấ  

cho b t k  ai tr  trấ ỳ ừ ường h p đợ ược phép theo Đi u 10.2.ề 10.2 M t Bên có quy n cung c p Thông Tin B o M t cho:ộ ề ấ ả ậ

(a) công ty con c a mình;ủ

(b) b t k  bên nào khác :ấ ỳ

(i) là bên cung c p d ch v  cho Bên đó (bao g m nh ng không gi i h nấ ị ụ ồ ư ớ ạ  

t i các công ty lu t, ki m toán, x p h ng tín nhi m, t  v n tài chính,ớ ậ ể ế ạ ệ ư ấ  

qu n tr  hay công ngh  thông tin);ả ị ệ (ii)  là bên đ có quy n đề ược cung c p thông tin theo yêu c u c a tòa án ,ấ ầ ủ  

c  quan qu n lý có th m quy n hay s  giao d ch ch ng khoán phùơ ả ẩ ề ở ị ứ  

h p v i quy đ nh c a pháp lu t c a b t k  qu c gia nào; ợ ớ ị ủ ậ ủ ấ ỳ ố (iii) là bên có quy n đề ược cung c p thông tin trong quá trình t  t ng dânấ ố ụ  

s , tr ng tài, hình s  hay hành chính; ho cự ọ ự ặ (iv) là bên nh n chuy n nhậ ể ượng (ho c có th  s  nh n chuy n nhặ ể ẽ ậ ể ượng) 

m t ph n hay toàn b  v n ch  s  h u ho c m ng kinh doanh dichộ ầ ộ ố ủ ở ữ ặ ả  

v  ngân hàng c a Bên cung c p thông tin.ụ ủ ấ

11 THÔNG BÁO

11.1 B t k  thông báo nào ho c th  t  liên l c khác đấ ỳ ặ ư ừ ạ ược g i theo quy đ nh c a H pử ị ủ ợ  

Đ ng này ­ồ (a) tr  trừ ường h p đợ ược quy đ nh khác t i Th a Thu n B  Sung, ph i đị ạ ỏ ậ ổ ả ược 

l p thành văn b n b ng ti ng Vi t; ậ ả ằ ế ệ (b) có th  để ược g i dử ướ ấ ỳi b t k  phương th c nào đứ ược quy đ nh t i Đi u 11.2ị ạ ề  

dưới đây;

(c) được g i cho m t bên là bên nh n thông báo theo đ a ch  ho c s  fax ho cử ộ ậ ị ỉ ặ ố ặ  

theo đ a ch  th  đi n t  đị ỉ ư ệ ử ược quy đ nh t i Th a Thu n B  Sung.ị ạ ỏ ậ ổ 11.2 Ph  thu c vào quy đ nh t i đo n (c) dụ ộ ị ạ ạ ưới đây, các thông báo ho c thông tin liên l cặ ạ  

khác s  có hi u l c:ẽ ệ ự (a) n u đế ược g i tr c ti p ho c qua đử ự ế ặ ường văn th , vào ngày thông báo ho cư ặ  

thông tin liên l c đó đạ ược g i;ử (b) n u đế ược g i b ng fax, vào ngày mà thông báo ho c thông tin liên l c đóử ằ ặ ạ  

được nh n b i m t nhân viên chuyên trách c a bên nh n dậ ở ộ ủ ậ ướ ại d ng th c dứ ễ 

đ c (các bên th ng nh t r ng trách nhi m ch ng minh vi c đã nh n fax làọ ố ấ ằ ệ ứ ệ ậ   trách nhi m c a bên g i và không ph  thu c vào báo cáo nh n fax t  máyệ ủ ử ụ ộ ậ ừ   fax c a bên g i); ủ ử

(c) n u đế ược g i b ng th  b o đ m (th  g i qua đử ằ ư ả ả ư ử ường hàng không n u g i raế ử  

nước ngoài) ho c hình th c tặ ứ ương t  (có yêu c u báo phát), vào ngày màự ầ  

th  đó đư ược g i đi; ho cử ặ (d) n u đế ược g i b ng th  đi n t , vào ngày mà th  đi n t  đó đử ằ ư ệ ử ư ệ ử ược nh n;ậ