Đỏ Đơn giản và Chuyên nghiệp Hội thảo về khả năng lãnh đạo trong khủng hoảng Hội thảo trực tuyến Bản thuyết trình Keynote

Đỏ Đơn giản và Chuyên nghiệp Hội thảo về khả năng lãnh đạo trong khủng hoảng Hội thảo trực tuyến Bản thuyết trình Keynote ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Th S Huỳnh Trọng Kim THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ngu[.]

ĐẠO ĐỨC KINH DOANH

CHỨNG KHOÁN

Th.S: Huỳnh Trọng Kim

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Nội dung

TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC

TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONGKINH DOANH CHỨNG KHOÁN

VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨCTRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT

thị trường chứng khoán

Một nền văn hóa đạo đức mạnh mẽ sẽgiúp những người trung thực tham gia

và gia tăng lòng tin cho các nhà đầu tư

Xã hội được hưởng lợi từ thị trườnghiệu quả, nơi vốn có thể tự do chảyđến điểm đến hiệu quả nhất và sáng

tạo nhất

NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

7 Quan hệ với các

Công ty đồng nghiệp 8 Mối quan hệ với cáctổ chức quản lý 9 Quảng cáo

10 Một số quy định ápdụng bổ sung cho cán ,hân viên thực hiệnnghiệp vụ môi giới

11 Một số quy định ápdụng bổ sung cho cán bộ

,nhân viên thực hiệnnghiệp vụ tư vấn , phântích đầu tư chứng khoán

Phải công bằng, tôn trọng sự thật và không được thành kiến,

thiên vị trong mọi hành vi của mình

Không được nhận quà tặng, dự chiêu đãi hoặc mời chiêu đãi

Không được làm những công việc mà có cam kết hay nhận trảnhững khoản lợi ngoài những thu nhập thông thường

Các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo công

bằng cho mọi khách hàng

Không được sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chúng khoáncho Công ty hay cá nhân và hướng dẫn đầu tư cho khách hàng.Ngăn ngừa xung đột lợi ích

Không được đảm bảo lợi ích mà khách hàng thu được từ việc

đầu tư

1 Luôn đảm bảo tính trung thực, khách quan,

công bằng và minh bạch trong hành nghề

Hành động đúng mực, cẩn trọng phù hợp với các quy trình

nghiệp vụ.

Liên tục cập nhập những thay đổi trong nghề.

Không được thể hiện những khả năng và kinh nghiệm mà bản

thân không có.

Ban lãnh đạo có trách nhiệm tổ chức xây dựng quy trình hoạt

động thống nhất , xây dựng đội ngũ nhân viên có trình độ và tinh thần trách nhiệm trong công việc.

Nhân viên phải thực hiện đầy đủ công việc được giao với năng lực chuyên môn, sự cẩn trọng cao nhất.

2 Đảm bảo năng lực chuyên môn và tính cẩn thận

Cán bộ, nhân viên có nhiệm vụ duytrì, cập nhật và năng cao kiến thức Trau dồi và bảo vệ uy tín nghề

nghiệp không được gây ra nhữnghành vi làm giảm uy tín nghề nghiệp

3 Tuân thủ tính bảo mật 4 Đảm bảo tư cách nghề nghiệp

Cán bộ nhân viên phải bảo mật

thông tin có được trong quá trình

làm

Không được tiết lộ bất cứ thông

tin nào khi chưa được sự cho

phép của người có thẩm quyền,

trừ khi có khi cho phép của pháp

luật hoặc trong phạm vi quyền

hạn của mình

Ban lãnh đạo có trách nhiệm đảm

bảo cho Công ty có địa vị tài

chính tốt có đủ nguồn vốn đáp

ứng hoạt động kinh doanh hay

các rủi ro.

Các báo cáo tài chính của Công

ty phải đầy đủ, đúng với sự thật

5 Tính bền vững về tài chính 6 Đảm bảo lợi ích chung

của toàn ngành

Ban lãnh đạo phải điều hành Công ty sao chpo phối hợp chặt chẽ với toàn ngành và dặt lợi ích chung của toàn ngành bên cạnh lợi ích riêng của Công ty.

Cung cấp, hợp tác chặtchẽ với cơ quan quản lý.

Cung cấp tất ccả thôngtin, số liệu mà các cơ quanquản lý yêu cầu theo đúngquy định hiện hành

Tránh các hành vi vukhống, những hành vi gâymất đoàn kết nội bộ

7 Quan hệ với các Công ty

đồng nghiệp 8 Mối quan hệ với các tổ chức quản lý

Nói xấu và đưa sai thông tin về doanh nghiệp

Trong việc quảng bá về doanh nghiệp các nhân

viên không được:

9 Quảng cáo

10 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , nhân

viên thực hiện nghiệp vụ môi giới

Tuân thủ quy tắc nhập lệnh giao dịch.

Không được tự ý sử dụng tiền, chứng khoán của khách hàng.

Không được sử dụng tài khoản giao dịch của khách hàng.

Trong tư vấn: không được quyết định thay cho khách hàng về các giao dịch

chứng khoán.

Không được dụ dỗ mời gọi mua bán để tạo cung, cầu giả.

Không được trực tiếp hoặc gián tiếp tạo giá cho chứng khoán.

Không nhận ủy quyền thực hiện giao dịch của khách hàng

Không được sử dụng thông tin nội bộ để hướng dẫn khách hàng.

Không được sử dụng điện cá nhân trong suốt thời gian giao dịch theo suy định

của Sở và Trung tâm giao dịch chứng khoán.

11 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán

bộ, nhân viên thực hiện nghiệp vụ tư vấn,

phân tích đầu tư chứng khoán

Sản phẩm phân tích cụ thể, cẩn trọng, các kết quả công bố rõ ràngnhững thông tin số liệu thật, những ý kiến dự đoán của mình

Nghiêm cấm trục lợi từ thông tin nội bộ

Đảm bảo hoạt đọng phân tích, tư vấn mang tính độc lập, kháchquan

Không được sao chép hoặc sử dụng phân tích của người khác màkhông ghi chú nguồn

Bảo mật tuyệt đối các thông tin của khách hàng

VÍ DỤ VỀ SAI PHẠM TRONG ĐẠO ĐỨC

KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

VÀ BIỆN PHÁP

Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán

KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán

Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành

trái phiếu Tân Hoàng Minh

Công ty Chứng khoán KIS là đơn vị tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho công ty CP Cung Điện Mùa Đông với tổng giá trị của 3 đợt lên đến hơn 2.300 tỷ đồng Tuy nhiên chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ về hồ sơ chào bán riêng lẻ.

Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành

trái phiếu Tân Hoàng Minh

Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu với giá trị 800 tỉ đồng Tuy nhiên công ty chứng khoán này lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc

phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được

Ngày 14/10/2022, Công ty CP Chứng khoán KIS, Chứng khoán An Bình, Chứng khoán Everest bị xử phạt do sai phạm phát hành

trái phiếu Tân Hoàng Minh

Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào báncho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái

phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trongviệc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán tráiphiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch

BIỆN PHÁP

Tập trung hoàn thiện pháp luật về

lĩnh vực chứng khoán Quan tâm đầu tư về nguồn nhân lực Thực hiện công tác tuyên truyền

CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC

BẠN ĐÃ LẮNG NGHE