Báo cáo thực tập nghề nghiệp công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

Giới thiệu nghiệp vụ thực tập Vị trí thực tập: Thực tập sinh tại phòng Khách hàng cá nhân 06 tại Công ty Cổphần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nôị.. Kết cấu báo cáoBài báo cáo gồm 3

BÁO CÁO THỰC TẬP NGHỀ NGHIỆP Công ty Cổ phần Chứng Khoán Rồng Việt

Sinh viên: Phạm Khôi Nguyên

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là bài viết độc lập của riêng tôi Các số liệu sử dụng phântích trong báo cáo có nguồn gốc rõ ràng, đã công bố theo đúng quy định Các kết quảtrong báo cáo thực tập do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan vàphù hợp với thực tiễn của Việt Nam

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình thực tập từ ngày 14 tháng 02 năm 2022, đến ngày 09 tháng 05năm 2022 tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt, em xin chân thành cảm ơn anhViệt và anh Mạnh đã đồng ý giúp đỡ cho em có cơ hội thực tập tại công ty, đồng thờitạo điều kiện cho em được tiếp xúc, trải nghiệm môi trường làm việc chuyên nghiệp,giúp em có thêm nhiều kiến thức bổ ích khi thực tập Đây là cơ hội để cá nhân em cùngvới các bạn sinh viên khác được mở mang, học hỏi và nâng cao từ kinh nghiệm đến các

kỹ năng trong lĩnh vực chuyên môn Tài chính Ngoài ra, em xin cảm ơn các anh chịtrong phòng phân tích kĩ thuật tại Rồng Việt đã nhiệt tình hướng dẫn và giúp đỡ emtrong thời gian em thực tập, các anh chị luôn sẵn sàng giải đáp những thắc mắc và giúp

em hòa nhập vào môi trường làm việc nghiêm túc nhưng thân thiện và hiệu quả cũngnhư chỉ dẫn các kĩ năng làm việc cần thiết cho công việc em được giao

Cuối cùng, em xin cảm ơn các thầy cô của ban Quản lý chương trình Chất lượngcao và khoa Tài chính, đặc biệt là cô Trần Thị Xuân Anh và cô Trần Thị Thu Hương đãnhiệt tình giúp đỡ, hướng dẫn chi tiết cho chúng em tìm hiểu các kiến thức và kĩ năng

cơ bản khi thực tập tốt nghiệp Trong suốt quá trình thực tập, do còn thiếu kinh nghiệmthực tiễn và trình độ hạn chế nên bài báo cáo còn nhiều thiếu sót, em rất mong nhậnđược ý kiến đóng góp từ các thầy cô để bài báo cáo trở nên hoàn thiện hơn

PHIẾU CHẤM ĐIỂM BÁO CÁO THỰC TÂP TỐT NGHIỆP

. Điểm: Ng 愃 th 愃 Āng n 愃 m

MỤC LỤC

DANH MỤC VIẾT TẮT 7

DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ 7

LỜI MỞ ĐẦU 8

1 Đặt vấn đề 8

2 Giới thiệu nghiệp vụ thực tập 8

3 Kết cấu báo cáo 10

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP - CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 11

1 Tổng quan về Rồng Việt 11

2 Tình hình hoạt động kinh doanh 13

CHƯƠNG 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP 15

1 Quy định pháp lý 15

2 Giới thiệu nghiệp vụ môi giới chứng khoán 17

3 Các công việc chính tại phòng Khách hàng cá nhân 06 19

4 Những kỹ năng đã học được trong quá trình thực tập 20

CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 21

1 Đánh giá dịch vụ môi giới chứng khoán tại Rồng Việt 21

2 Đề xuất giải pháp nâng cao dịch vụ môi giới chứng khoán 22

KẾT LUẬN 24

Tên biểu đồ hình vẽ Trang

Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức bộ máy và nhân sự Công ty cổ phần chứng

11khoán Rồng Việt

Bảng 1.1: Chặng đường phát triển của Công ty Cổ phần Chứng khoán

LỜI MỞ ĐẦU

1 Đặt vấn đề

Cùng với sự không ngừng phát triển của đất nước, trong suốt 23 năm hoạt động,thị trường chứng khoán đã ngày một hoàn thiện và tiến lên cùng với nền kinh tế nướcnhà Chứng khoán Việt Nam đã trở thành một trong những kênh huy động vốn hiệuquả và quan trọng đối với các nhà đầu tư và doanh nghiệp, nhờ đó góp phần thúc đẩytang trưởng nền kinh tế Hiện nay thị trường chứng khoán Việt Nam ngày một tangtrưởng mạnh mẽ, đặc biệt trong thời kỳ dịch Covid-19 vừa qua, khi các hoạt động sảnxuất kinh doanh bị trì trệ, nguồn vốn nhàn rỗi khiến rất nhiều nhà đầu tư đã tìm đến thịtrường chứng khoán Nhiều nhà đầu tư mới xuất hiện kéo theo đó là sự lên ngôi của cáccông ty chứng khoán Nhờ cung cấp các dịch vụ mà chứng khoán được lưu thông từdoanh nghiệp đến các nhà đầu tư, qua đó nguồn vốn nhàn rỗi được sử dụng có hiệuquả

Rồng Việt là một trong những công ty chứng khoán uy tín và lâu đời tại ViệtNam, chuyên cung cấp các sản phẩm dịch vụ tài chính và đầu tư chuyên nghiệp cho tất

cả các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân Mục tiêu của Công ty là mang lại giá trị gia tăngcho khách hàng bằng việc tư vấn đúng, mang lại hiệu suất đầu tư vượt trội so với thịtrường, qua đó đóng góp phần nào cho sự phát triển của thị trường chứng khoán ViệtNam

2 Giới thiệu nghiệp vụ thực tập

Vị trí thực tập: Thực tập sinh tại phòng Khách hàng cá nhân 06 tại Công ty Cổphần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nôị

Nghiệp vụ chính là tìm kiếm khách hàng mới, duy trì mối quan hệ và tư vấn đầu

tư hỗ trợ khách hàng trong quá trình thực hiện giao dịch Ngoài ra thực tập sinh cònthực hiện các bài phân tích vĩ mô, phân tích ngành, phân tích một số công ty đang đượcniêm yết trên thị trường để hiểu rõ hơn cũng như có cơ sở để tư vấn khách hàng đúng

và hiệu quả nhất

3 Kết cấu báo cáo

Bài báo cáo gồm 3 chương chính:

Chương 1: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP – CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT

Chương 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP

Chương 3: ĐÁNH GIÁ VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG

CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT

-1 Tổng quan về Rồng Việt

Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (Rồng Việt) được thành lập từ tháng12/2006 với các Cổ đông sáng lập là các tổ chức tài chính, thương mại hàng đầu ViệtNam như Ngân hàng Thương mại Cổ phần Xuất Nhập khẩu Việt Nam (Eximbank),Tổng Công ty Thương mại Sài Gòn (Satra), Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tưChứng khoán Việt Long (VDFM) và Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Sài Gòn ÁChâu kết hợp với các chuyên gia uy tín và giàu kinh nghiệm trên thị trường chứngkhoán Việt Nam

Rồng Việt được UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số32/UBCKGPĐKKD ngày 21/12/2006 với số vốn điều lệ là 100 tỷ đồng Sau hơn 15năm phát triển, hệ thống hoạt động của Rồng Việt đã được mở rộng với 01 Hội sở tạiTP.Hồ Chí Minh và 03 Chi nhánh lần lượt tại Hà Nội, Nha Trang và Cần Thơ

Thông tin chung về Rồng Việt:

TÊN DOANH NGHIỆP: Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt

TÊN TIẾNG ANH: Viet Dragon Securities Corporation

Bảo lãnh phát hành; Lưu ký chứng khoán; Chứng khoán Phái sinh và cung cấp dịch vụ

bù trừ, thanh toán giao dịch Chứng khoán Phái sinh

Cơ cấu tổ chức bộ máy và nhân sự

Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức bộ m 愃 Āy v 愃 sự Công ty cổ phần chứng kho 愃 Ān Rồng Việt

Chặng đường phát triển

Thành lập với vốn điều lệ 100 tỷ đồng

khoán Việt NamTăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng

Tăng vốn điều lệ lên 349 tỷ đồngNiêm yết cổ phiếu VDS trên sàn HNX

2012 – 2015 Top 6 CTCK có thị phần môi giới lớn nhất sàn HOSE

Top 3 công ty chứng khoán tiến bộ vượt bậc tại AsiaMoneyBrokers Poll 2016 và đạt 13 giải thưởng tại AsiaMoney

2016 – 2017

Brokers Poll 2017Niêm yết cổ phiếu VDS trên sàn HOSETăng vốn điều lệ lên: 1.000.999.060.000 đồngThành viên thứ 10 thị trường chứng khoán phái sinhTop 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất

2020

Tổ chức tư vấn M&A tiêu biểu Việt Nam năm 2019 – 2020

- Hạng mục Công ty chứng khoánTăng vốn điều lệ lên 1.051.046.650.000 đồngTop 500 Doanh nghiệp lợi nhuận tốt nhất Việt NamTop 500 Doanh nghiệp tư nhân lợi nhuận tốt nhất Việt Namnăm 2021

2 Tình hình hoạt động kinh doanh

Kể từ khi đại dịch COVID-19 xuất hiện vào năm 2020 đến nay, tình hình kinh tế

và thị trường chứng khoán Việt Nam đã chịu nhiều tác động và diễn biến khó lường.Tuy vậy, với định hướng chiến lược rõ ràng, sự linh hoạt và thích ứng nhanh chóng với

điều kiện kinh doanh cũng như tận dụng tốt các cơ hội trên thị trường, năm 2021 RồngViệt đã đạt được kết quả kinh doanh tăng trưởng vượt bậc và ấn tượng.

Kết quả hoạt động kinh doanh

Bảng 1.2: Kết quả kinh doanh của Rồng Việt n 愃 m 2018-2021 (Đvt: triệu đồng)

Doanh thu từ kinh doanh chứng khoán tại Rồng Việt cho thấy mức độ tăng trưởng

rõ rệt nhất là trong năm 2021 Doanh thu năm 2021 cao hơn 2 lần so với những nămtrước đó Các kết quả lợi nhuận như Lợi nhuận gộp và Lợi nhuận thuần từ kinh doanhchứng khoán cũng tăng trưởng so với các năm còn lại

Chỉ tiêu tài chính chủ yếu

năm 2021 Các chỉ số về Tỷ suất sinh lời trên tổng tài sản bình quân (ROAa) và tỷ suấtsinh lời trên vốn chủ sở hữu bình quân (ROEa) cũng có cùng diễn biến tăng mạnh mẽ

từ 2020 – 2021 – thời điểm dịch Covid-19 xuất hiện

CHƯƠNG 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP

1 Quy định pháp lý

Dịch vụ môi giới chứng khoán là một trong những dịch vụ quan trọng tại CTCKnói chung và Rồng Việt nói riêng, tuy chưa được soạn khung pháp lý chung nhưng cơbản dịch vụ này được hoạt động dựa trên các cơ sở pháp lý sau:

Điều 19 Luật Doanh nghiệp 2020 Công ty cần phải chuẩn bị những hồ sơ giấy tờ cần thiết để đăng ký thành lập công ty RỒNG VIỆT đã được Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000621cấp ngày 28/11/2006 và Giấy phép hoạt động số 30/UBCK-GPHDKD ngày 20/12/2006

Điều 70 Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán và Điều 70 Luật chứng khoán 2019: Hồ sơ đề nghịcấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, RỒNG VIỆT đã chuẩn bị đầy đủ để có thể hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán.Theo Luật chứng khoán 2019 về tổ chức kinh doanh chứng khoán, Luật đã sửađổi quy định cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứngkhoán theo hướng tách thành 02 hoạt động: (1) Ủy ban Chứng khoán Nhà nướccấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứngkhoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán

và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; (2) Sau khi được cấp Giấy phépthành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán, công tyquản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định củaLuật Doanh nghiệp, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nướcngoài tại Việt Nam phải đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh

Đồng thời, Luật đã bổ sung, quy định rõ các dịch vụ được cung cấp khi CTCKđược cấp phép các nghiệp vụ kinh doanh; bổ sung trách nhiệm của CTCK trongthực hiện giám sát giao dịch chứng khoán, xây dựng hệ thống, cơ sở dữ liệu dựphòng; quy định rõ tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán, công ty quản

lý quỹ tiếp nhận và quản lý, tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu kýcủa công ty quản lý quỹ là tài sản của khách hàng, không phải của công ty chứngkhoán, công ty quản lý quỹ,…

Theo Thông tư 121/2020/TT-BTC ban hành ngày 31/01/2020 quy định về hoạtđộng của công ty chứng khoán Đặc biệt, thông tư đã quy định rõ 07 điều Công tychứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán không được thực hiện, đólà:

- Thứ nhất, đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm giá chứng khoán mà không có căn

cứ để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch

- Thứ hai, thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua

lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch

- Thứ ba, trực tiếp hoặc gián tiếp thiết lập các địa điểm cố định bên ngoài các địa

điểm giao dịch đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để ký hợpđồng mở tài khoản giao dịch với khách hàng, nhận lệnh, thực hiện lệnh giao dịchchứng khoán hoặc thanh toán giao dịch chứng khoán với khách hàng, trừ trườnghợp thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến

- Thứ tư, nhận lệnh, thanh toán giao dịch với người không phải là người đứng tên

tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền của người đứng tên tài khoản bằngvăn bản

- Thứ n 愃 m, tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng hoặc thông tin bí

mật khác có được khi thực hiện giao dịch cho khách hàng mà không phải để công bốthông tin hoặc theo yêu cầu thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật

- Thứ s 愃 Āu, sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch

chứng khoán

- Thứ bảy, công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán không

được xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích khác của khách hàng

Thông tư 23/2017/TT-BTC về chứng khoán phái sinh, Công ty mở thêm dịch vụ chứng khoán phái sinh Tháng 1 năm 2019, công ty ra mắt ứng dụng di động dànhriêng cho nhà đầu tư chứng khoán phái sinh

Luật chứng khoán 2019 cũng chỉ ra rõ trong mục về thanh tra, kiểm tra, Luật đã

bổ sung thẩm quyền của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong việc yêu cầu các

tổ chức, cá nhân, tổ chức tín dụng, doanh nghiệp viễn thông cung cấp thông tin cóliên quan để xác minh, xử lý các hành vi vi phạm Nâng mức phạt tiền tối đa trong xử phạt hành chính so với quy định pháp luật hiện hành, cụ thể: đối với hành vi vi phạm nghiêm trọng ảnh hưởng đến tính minh bạch, an toàn của

thịtrường như thao túng thị trường, giao dịch nội bộ, mức phạt tiền đối đa là 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân; đối với các hành vi vi phạm khác, mức phạt tiền tối đa là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân

2 Giới thiệu nghiệp vụ môi giới chứng khoán

Với sứ mệnh của người môi giới là “Tìm kiếm cơ hội đầu tư tốt nhất cho kháchhàng” và cam kết “Coi trọng lợi ích khách hàng, trung thực, bảo mật và thể hiện tráchnhiệm xuyên suốt trong mỗi giao dịch với tất cả Khách hàng”, Rồng Việt cung cấp trọngói các sản phẩm, dịch vụ môi giới chứng khoán cho từng đối tượng nhà đầu tư khácnhau dựa trên sự đa dạng trong các sản phẩm dịch vụ và sự am hiểu thị trường, sự năngđộng, tận tâm của đội ngũ nhân viên môi giới giàu năng lực, kinh nghiệm, chuyênnghiệp và có đạo đức nghề nghiệp cao

Dịch vụ môi giới chứng khoán tại Rồng Việt gồm các nghiệp vụ như:

Mở tài khoản cho khách hàng

Cung cấp, tư vấn các tiện tích giao dịch tốt nhất dựa trên hệ thống công nghệ của công ty cho khách hàng

Tư vấn, cung cấp đầy đủ và kịp thời các thông tin kinh tế, thị trường chứng khoán liên quan đến danh mục nhằm mang lại hiệu quả cao nhất cho các khoản đầu tư của khách hàng.

Phân tích, khuyến nghị đầu tư chuyên sâu theo yêu cầu riêng biệt của từng khách hàng

Rồng Việt cũng đã cung cấp bộ điều khoản và điều kiện của hợp đồng mở tàikhoản chứng khoán Hiện nay thì Rồng Việt ngoài cung cấp dịch vụ mở tài khoản trựctiếp tại công ty, nhà đầu tư có thể mở tài khoản online thông qua website của RồngViệt Mở tài khoản trực tuyến áp dụng cho khách hàng tổ chức và cá nhân trong nướcmuốn mở tài khoản trực tuyến tại Rồng Việt

Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán:

Bước 1: Ký hợp đồng và mở tài khoản giao dịch Hợp đồng mở tài khoản là một

sự thỏa thuận giữa khách hàng và CTCK, theo đó CTCK thực hiện mở một tài khoản

để lưu trữ, quản lý tiền, chứng khoán và thực hiện giao dịch chứng khoán cho kháchhàng qua Sở giao dịch chứng khoán

Bước 2: Sau khi khách hàng thực hiện các nhu cầu của mình qua quầy giao dịch

hay trên nền tảng online, phòng môi giới tiến hành đối chiếu số dư tiền (chứng khoán)với phòng kế toán

Bước 3: Phòng môi giới chuyển lệnh của khách hàng và hệ thống khớp lệnh của

Sở giao dịch chứng khoán phù hợp

Bước 4: Phòng môi giới xác nhận kết quả giao dịch cho khách hàng và cho phòng

kế toán

Các kỹ năng cần thiết của người môi giới chứng khoán:

dịch vụ mua, bán) người môi giới phải đặt khách hàng lên trên hết và doanh thu củamình là yếu tố thứ yếu Đây là điểm then chốt trong hoạt động dịch vụ khách hàng