Bài giảng Thị trường các công cụ phái sinh - Chương 4: Quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh

Bài giảng Thị trường các công cụ phái sinh - Chương 4: Quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: những vấn đề chung về quản lý Nhà nước đối với thị trường phái sinh; xây dựng và ban hành chính sách, pháp luật và công cụ quản lý; hoạt động thanh tra, giám sát thị trường;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Bộ môn: Ngân hàng và thị trường tài chính CHƯƠNG 4: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG PHÁI SINH

Nội dung

Những vấn đề

chung về quản

lý Nhà nước

đối với TTPS

Hoạt động thanh tra, giám sát thị trường

Xây dựng và ban hành chính sách,

pháp luật và công cụ quản lý

Những vấn đề chung về quản lý nhà nước đối với thị

trường phái sinh

• Mục tiêu tổng quát

+ Tạo thị trường ổn định, phát triển bền vững

+ Phát huy vai trò đối với quá trình phát triển kinh tế

Những vấn đề chung về QLNN đối với thị trường phái sinh

Đảm bảo tính

công khai và

trung thực của

thị trường

Đảm bảo tính công bằng và bình đẳng trên thị trường

Đảm bảo tính hiệu quả của thị trường

Yêu

cầu

Những vấn đề chung về QLNN đối với thị trường phái sinh

www.themegallery.com

Tham gia thực hiện nhiệm vụ quản lý Nhà nước theo từng mảng hoạt động có liên quan đến TTPS

Chủ thể thông qua và ban hành các đạo luật làm căn cứ chung nhất để thực hiện các hoạt động quản lý TTPS

Ban hành các văn bản dưới luật, tổ chức các hoạt động quản lý nhà nước đối với TTPS trên cơ sở các văn bản pháp luật đã được Quốc hội ban hành

Chủ thể quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh

Quốc hội

Chính phủ

Các bộ, ngành

có liên quan

Những vấn đề chung về QLNN đối với thị trường phái sinh

Nội dung QLNN đối với thị trường

Quản lí các hoạt

động của TTPS

Xây dựng và ban

hành các cơ sở

pháp lí cho hoạt

động của TTPS

Xây dựng chiến lược, kế hoạch, chương trình phát triển TTPS

Quản lý các chủ thể tham gia và có liên quan đến

TTPS

Những vấn đề chung về QLNN đối với thị trường phái sinh

Phương

pháp QLNN

đối với

TTPS

Nhóm phương pháp hoạch định

Nhóm phương pháp hành chính

Nhóm phương pháp kinh tế

•Nhóm phương pháp giáo dục

Những vấn đề chung về QLNN đối với thị trường phái sinh

• Nguyên tắc quản lý

-Đối với cơ quan quản lý thị trường

-Nguyên tắc quản lý các tổ chức tự quản

-Nguyên tắc thực thi pháp luật

-Nguyên tắc thực thi pháp luật

-Nguyên tắc quản lý đối với quỹ đầu tư

Xây dựng và ban hành chính sách pháp luật

và công cụ quản lý

• Chính sách, pháp luật và công cụ quản lý là những yếu tố quan trọng của một hệ thống quản lý, quyết định tính hiệu lực và hiệu quả của quản lý

• Các quy định trong văn bản pháp luật mang tính chất bắt buộc đối với tất cả các chủ thể liên quan nên có tính hiệu lực cao nhất trong các công cụ quản lý của Nhà nước

• Hệ thống văn bản pháp lý có phạm vị áp dụng đối với mọi lĩnh vực kinh doanh, các văn bản pháp lý chuyên ngành, các chính sách đối với các chủ thể tham gia và liên quan đến sự hoạt động của TTPS

• Cấu trúc khung pháp lý về TTPS ở mõi nước có thể khác nhau nhưng nhìn chung nó được cấu thành bởi 2 nhóm văn bản:

+ Nhóm văn bản pháp luật chung liên quan đến TTPS

+ Nhóm văn bản pháp luật chuyên ngành về TTPS

Hoạt động thanh tra giám sát TTPS

Thanh tra, giám sát thị trường là việc tiên hành theo dõi kiêm tra các hoạt động diễn ra trên thị trường, nhằm phát hiện và xử lý kịp thời các vi phạm, đảm bảo tính công bằng và hiệu quả của thị trường.

Hoạt động thanh tra, giám sát

Giám sát

Dựa trên các các hoạt động cụ thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích đối chiếu với các quy định trong các văn bản pháp luật

về TTPS Trên cơ sở đó đánh giá việc chấp hành pháp luật và sớm phát hiện các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm của các tổ chức và

cá nhân tham gia thị trường, đảm bảo được tính pháp lý của báo các kết quả giám sát

Thanh tra

Được tiến hành căn cứ vào kết quả giám sát với sự kết hợp của cả

3 hình thức: thanh tra định kỳ, thanh tra theo mục tiêu hay chủ điểm và thanh tra đột xuất để kịp thời ngăn chặn các hành vi vi phạm một cách có hiệu quả

Hoạt động thanh tra, giám sát

Nội dung yêu cầu thanh tra giám sát

- Thanh tra giám sát vấn đề giao dịch các công cụ phái sinh trên thị trường thứ cấp

- Thanh tra giám sát các hoạt động giao dịch trên thị trường tập trung