Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; khái niệm, phân loại xử lý vi phạm; pháp luật xử lý vi phạm;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực

CK và thị trường CK

Chương 4

KẾT CẤU BÀI HỌC

1 Xử lý vi phạm

1.1 Khái niệm, phân

loại vi phạm pháp luật

1.2 Khái niệm, phân

loại xử lý vi phạm

1.3 Pháp luật về xử lý

vi phạm

2 Giải quyết tranh chấp

2.1 Khái niệm, đặc

điểm 2.2 Cơ chế giải quyết

tranh chấp

1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật

trong lĩnh vực CK & TTCK

Vi phạm pháp luật

Hành vi trái

pháp luật

Của các tổ chức, cá nhân

Xâm hại các quan hệ xã

hội

1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật

trong lĩnh vực CK & TTCK

• Liên quan đến hoạt động CK

• Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK

Chủ thể

• Mưu cầu lợi ích vật chất

Nguyên nhân

• Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi

Lỗi cố ý

• Phức tạp

• Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao

Xác định hành

vi vi phạm

1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật

trong lĩnh vực CK & TTCK

Căn cứ mức độ vi phạm

VPPL hành chính

VPPL Hình sự

VPPL dân sự

CC nội dung và lĩnh vực

VP

VPPP trong chào bán chứng khoán

VPPL trong kinh doanh chứng khoán

VPPL trong quản lý nhà nước về CK

1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm

Khái niệm

Cơ quan

nhà nước có

thẩm quyền

Dựa trên cơ

sở pháp luật

Quyết định

áp dụng các biện pháp

xử lý

Các tổ chức,

cá nhân có hành vi VPPL

1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm

• Có hành vi vi phạm

• Có quy định của pháp luật

Căn cứ thực

hiện

• Theo quy định của pháp luật chứng khoán

Chủ thể có

thẩm quyền

• Theo quy định của pháp luật chứng khoán

Nguyên tắc,

thủ tục

• Trừng phạt, giáo dục, răn đe Mục đích

1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm

Xử lý hành chính

Xử lý hình sự

Xử lý dân sự

1.3 Pháp luật xử lý vi phạm

Các

hành vi

vi phạm

Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán

Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán

Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán

Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán

Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

1.3 Pháp luật xử lý vi phạm

Các

hình

thức xử

lý

Xử lý hành chính

Cảnh cáo Phạt tiền

Hình phạt bỏ

sung

Xử lý hình sự

Xử lý dân sự

1.3 Pháp luật xử lý vi phạm

Thẩm quyền

+ Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn thanh tra

chuyên ngành của UNCKNN

+ Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước

\