Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức: khái quát về công ty chứng khoán; pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Quy chế pháp lý về tổ

chức và hoạt động của các công ty CK, Quỹ đầu tư CK

và công ty đầu tư CK

Chương 3

Kết cấu bài học

1 Khái quát về công ty chứng

khoán

1.1 Khái niệm

1.2 Đặc điểm

1.3 Phân loại

1.4 Vai trò

2 Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán

2.1 Giấy phép thành lập

và hoạt động 2.2 Cơ cấu tổ chức

2.3 Nghĩa vụ 2.4 Quản lý an toàn tài chính

1 Khái quát về công ty chứng khoán

1.1 Khái niệm công ty chứng khoán

1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán

1.3 Phân loại công ty chứng khoán

1.4 Vai trò của công ty chứng khoán

1.1 Khái niệm công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là:

• Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán

• Thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ:

– Môi giới chứng khoán,

– Tự doanh chứng khoán,

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán,

– Tư vấn đầu tư chứng khoán.

1.4 Vai trò của công ty chứng khoán

2 Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty CK

2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động

2.2 Cơ cấu tổ chức

2.3 Quyền và nghĩa vụ

2.4 Quản lý an toàn tài chính

2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động

2.1.1 • Điều kiện cấp giấy phép

2.1.2 • Thủ tục cấp giấy phép

2.1.3 • Đình chỉ hoạt động CTCK

2.1.4 • Thu hồi giấy phép

2.1.1 Điều kiện cấp giấy phép điều 74

• Khoản 1

Vốn

• Khoản 2 và 3

Cổ đông, TV

góp vốn

• Khoản 4

Cơ sở vật chất

Dự thảo điều lệ • Khoản 6

• Khoản 5

2.1.2 Thủ tục cấp giấy phép

2.2 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán FPT

tại thời điểm 2019

2.3 Hoạt động của công ty chứng khoán

• Điều 85 đến 89 Luật chứng khoán

Căn cứ

• Hoạt động trong nước

• Hoạt động ngoài nước

• Hoạt động phải được UBCK chấp thuận

• Nghĩa vụ quản lý tài sản của khách hàng

Nội dung

2.4 Quản lý an toàn tài chính

• Có được tăng/giảm vốn điều lệ? Khi nào? Có gì khác với doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực khác?

Tăng, giảm vốn điều lệ

(Điều 39 Thông tư 210)

• Có những chỉ tiêu an toàn tài chính nào?

• Thông tư 226/2010/TT-BTC, Thông tư 165/2012/TT-BTC)

Chỉ tiêu an toàn tài

chính (Điều 40 Thông tư 210)

• CTCK được mua cổ phiếu quỹ khi nào?

• Thẩm quyền? Nguồn vốn sử dụng? Thủ tục?

Cố phiếu quỹ

(Điều 41 Thông tư 210)

• Hạn chế vay vốn

• Hạn chế cho vay

• Hạn chế đầu tư

Hạn chế tài chính

(Điều 42, 43,44 Thông