Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 6 doc

TRẮC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 6Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD.. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, cô

TRẮC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 6

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu

 Tất cả đều sai

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch

 Nộp BCTC 6 tháng

 Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

 Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

 Tất cả đều đúng

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép

 Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK

 Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết

 Tham gia kinh doanh hoạt động CK

 Cho mượn giấy phép hành nghề

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây

 Số lượng CK giao dịch

 Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần

 Xu hướng giá

 Giá mở cửa, đóng cửa

Theo quy định của VN, công ty CK là loại hình DN

I DNNN

II Công ty liên doanh III Công ty TNHH

IV Công ty CP

V Công ty hợp danh

 Chỉ có I & II

 Chỉ có II & III

 II, II & IV

 Tất cả

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là

I Công ty chuyên doanh

II Công ty đa năng

III Công ty đa năng toàn phần

IV Công ty đa năng một phần

 II & III

 I & IV

Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

I Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng

II Bình ổn thị trường

III Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

 I & II

 II & III

 I, II, II

 Tất cả đều sai

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK

I Quản lý các CK lưu lý của khách hàng

II Ghi nhận quyền sở hữu

III Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp

IV Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

 I, II

 I, II, III

 II, III, IV

Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK

I Nộp hồ sơ đăng ký

II Kiểm tra hồ sơ

III Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên

IV Quyết định chấp nhận

 I, II, III, IV

 II, III, IV, I

 III, II, I, IV

 IV, III, II, I

Mở tài khoản lưu ký CK

I Tài khoản CK giao dịch

II Tài khoản CK cầm cố

III Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút

IV Tài khoản thanh toán bù trừ

 I, II

 I, II, III

 I, III, IV

Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm

I Có trình độ năng lực

II Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề

III Có đạo đức tốt

IV Có niềm tự hào

 I, II

 II, III

 I, II, III

Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

I Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế

II Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

 I, III

 I, II, III

Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán

 Ngăn chặn sự thua lỗ

 Hưởng lợi từ sự sụt giá CK

 Hưởng lợi từ sự tăng giá CK

 Hạn chế rủi ro

Công ty Cổ phần bắt buộc phải có

 Cổ phiếu phổ thông

 Cổ phiếu ưu đãi

 Trái phiếu công ty

 Tất cả các loại chứng khoán trên

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

 Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

 Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ

 Đơn xin phép phát hành

 Bản cáo bạch

Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì:

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

 Không có cơ sở để so sánh

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

 Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

 Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

 Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

 Còn tùy trường hợp cụ thể

DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

 10 tỷ đồng trở nên

 Từ 1 đến 10 tỷ đồng

 5 tỷ đồng trở nên

 Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1

Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

 Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

 Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

 Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

 Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

 Công ty chứng khoán

 Tất cả các nơi trên