QUY CHẾ QUẢN TRỊ NỘI BỘ NGÂN HÀNG TMCP BƯU ĐIỆN LIÊN VIỆT

QuyOn và nghTa vi cüa cO dong Ngoài cáo quyèn và nghTa v1 cüa cO dông theo quy djnh ti DiOu 1 Ngân hang và quy djnh có lien quan cüa phap lut, CO dông con có cáo quyèn và nghTa viii sau

tienVietPostflank

NGAN HANG BIJJOIN UN VIT

SO: ?.2- /2021/QC-HDQT

Quy eh Quan tn ni bi Ngan hang TMCP Btru Dien Lien Vi( HDQT

HàN!, ngàyo23 tháng'' nãm 2021

QUY CHE QUAN TRI NQI BQ NGAN HANG TMCP BUU DIN LIEN VIT

HQI DONG QUAN TR4

- Can c(r Lust cà To chCrc tin dung sO 47/2010/QHI2 Va Lu*t sa dOi, bO sung mt sO dièu cUa Lut các TO chc tin d1ng sO I7/2017/QH14;

- CAn cCr Lust Doanh nghip sO 59/2020/QH14;

- CAn cci Lut Chcrng khoán sO 54/2019/QHI4;

- CAn cü' Nghj djnh sO 155/20201ND-CP ngAy 3 1/12/2020 cüa Chfnh phu quy dfnh chi ti& thi hinh mOt sO diu cüa Lust chcing khoan;

- CAn cci Thông tu sO 116/2020,Tr-BTC ngày 31/12/2020 cOa B Tii chlnh htrOng dk

mt sO diu v quan tr cong ty Ap ding dOl vài cOng ty di chüng ti Nghi djnh 155/2020/ND-CP ngiy 3 1/12/2020 quy djnh chi tiét thi hành mt sO diàu cOa Lust chcing khoAn;

CAn cci Giây phép thinh 1p và hot dng sO 91/GP-NHNN ngiy 28/03/2008 cüa ThOng dOc NHNN Vit Nam cAp cho NgAn hang TMCP Lien Vit và các vAn bàn scia dOi, bO sung;

CAn cCr Diu Iê NgAn hang TMCP Btru din Lien Vit;

CAn cci Nghj quyt ngày 29/04/2021 cOa Dai hi ding CO dOng Ngân hing TMCP Btru din Lien Viet v vic thông qua vi giao cho HDQT phO chuAn, ban hinh Quy ché QuAn

trj ni b TMCP BLru Din Lien Vit,

QUY DIN!!:

CHUcNG I NH1G QUY DINH CHUNG

D1u 1 Phm vi diéu chink vl dOI twçrng Ip ding

Quy chO nay quy djnh v nhflng vAn dA lien quan dAn quin trj Ngân hang Thuang mai

CO phn Buu din Lion Vit (sau day gi tAt là NgAn hang) và quy djnh ye nhftng nguyen tAc ca ban trong quan trj, diAu hinh Ngân hang nhm:

a Bio v quyén vi lqi fch hçip pháp cüa CO dông, Ngân hAng; vi

Tài lieu nay ch,a các tlu$ng tin là tài san can Ngán hang Buu din Lien Vit Cdm sao cMp copy, In cn dutfl

Mt th hinh :h.k nào ne'u khong duçtc s cho phdp can Ngan hang Bru din Lien Vit

IienVietPostBank

NGAN HANG BI.AJ DlN LIEN VIT Quy ché Quàn trj nd b* Ngân hang TMCP Buu Dien Lien Vit HDQT

b Dam bão Ngân hang hoat dng phi hçip vâi quy djnh cUa Pháp 1ut, Diu 1 Ngan

hang, htzâng tâi cáo chun mçrc thông I v quãn trl và diu hAnh hoat dng kinh

doanh ngân hang nh&m dat duqc hiu qua kinh doanh cao nhát, dng thôi ngän

ngira và han ché tói da rii ro

1 2 Nhang nguyen tc ca bàn cUa Quy ch nay áp ding d6i vOi tt cã các B phn trong

B may t ch(rc cCza Ngân hang, bao gm: Dai hi ding c6 dông, Hi ding Quán tn,

Ban kim soát, các CJy ban thuc Hi dng Quãn tr; Ban Tng Giám d6c trong toàn

h thóng Ngán hang

Diu 2 Gui thich tfr ngU và tfr ngU' vit t&t

2.1 Giãi thich tCr ng:

Trong vAn bàn nay, cáo tir ngt dixài dày dtrcic hiu nhtr sau:

a Ngân hang: Là Ngân hang Thuong mai c phn (TMCP) Buu din Lien Vit;

b Nguôi quãn I: Là Chü tjch HDQT, cáo Thành viên HDQT, TMg Giám dc cüa

Ngán hang;

c Ngirôi diu hành: bao gm Tng Giant d&, các Phó Tang Giám dóc, ICe toán

truông, Giant d6c Chi nhánh và cáo cht'rc danh dieu hành tuong dtrong cUa Ngân

hang do HDQT quy dlnh phü hçip vâi yêu cAu cUa Pháp Iut và quy djnh cüa

NHNN;

d Ban Teng Giám dóc: Bao gm TAng Giám dAc và cáo Phó TAng Giám dAc;

2.2 Tr nga viet tat:

a Lust cáo TCTD: Lut cáo TA chCrc tin dzng sA 47/2010/QH12 và Lust sCra dAi, bA

sung mt sA diu cCrn Lut cáo TA chtrc tin ding sA 17/2017/QHI4;

b NHNN: Ngân hang Nba nuâc Vit Nam;

c DHDCD: Dai hi dAng cA dông Ngân hang;

d HDQT: HGi dAng Quán trj Ngân hang;

e BKS: Ban kiem soát Ngán hang;

f TGD: TAng Giám dAc NgAn hang;

g Ban TGD: Ban TAng Giant dAc Ngan hang

Diu 3 Cáo nguyen tc quan trj cüa Ngan hang

3.1 Tuân thu các quy djnh có lien quan cüa pháp 14t và Dièu 1 Ngân hang;

3.2 Dam báo quyn lqi cüa cA dông;

3.3 DAm bão co ché quArt tr, diàu hAnh Ngân hang cong khai, mirth bach, hiu qua, tuin

thu quy djnh cUa NHNN tffiig thai k5' và hixmg t&i thông l, chun mi,rc quAc tC;

3.4 Dam bAo co cáu quAn trj hçrp 1;

3.5 Dam báo hiu qua hoat dng ct)a Hi dAng quArt trj, Ban kiém soát

Tài lieu nay ch,a cdc thông tin là tai ran cüa Ngan hang Bii din Lien Vjt Ca',,, sao chép, copy, in tin dwái

be,! cc hInh thc nào niu khong dwqc sz cho phép caa Ngdn hang Bwu din Lien ViI

HUd

E

LI

N

., UenVietPastBank

NGAN HANG BUuDIN LIEN vii Quy ché Quan tn ni b NgAn hang TMCP Biru Di4n Li&i Viet HE)QT

Diéu 4 Ci cu to chfrc quãn l cüa NgIn hang

4.1 Ca c&u t chtc quan 1 cüa Ngan hang bao gOm:

a, Di hi dàng cO dông;

b Hi dng Quán tn;

c Ban Kim soát;

d TOngGiamdc

4.2 HDQT có thm quyèn thành Ip cáo Uy ban hoc bG phn khác thirc hin chCrc nang

tu van, tham mtru, giüp HDQT thrc hin mt sO nhim viz theo quy dlnh cüa Pháp

1ut hoc theo quyOt djnh cüa DHDCD, HDQT

CHUONG II

CO DONG VA ft! HQI DONG CO DONG Diu 5 QuyOn và nghTa vi cüa cO dong

Ngoài cáo quyèn và nghTa v1 cüa cO dông theo quy djnh ti DiOu 1 Ngân hang và quy

djnh có lien quan cüa phap lut, CO dông con có cáo quyèn và nghTa viii sau:

5.1 Quyèn dtrqc d61 xü cong bang MOI cO phn cUa cüng mt lo?.i du to cho cO dOng sO

hifu no cáo quyèn, nghTa viii và lqi (oh ngang nhau TrirOng hcsp Ngán hang có cáo loai

cA phn irn dAl, các quyèn và nghta vi gn lien vài các 1031 cO phn iru dAi phái duc

DHDCD thông qua và cOng bO dey dU cho cO dông

5.2 Quyen dtrçrc tiOp cn dy dU thông tin djnh k và thông tin bt thumg do Ngán hang

cOng bO theo quy djnh pháp 1ut

5.3 CO dOng cO quyèn báo v các quyen lcni hçp pháp cüa minh Tr%thng hcip quyOt djnh

cüa DHDCB và/hoc quyOt djnh cüa HDQT vi phm pháp Iut gay thit hi cho Ngân

hang, cO dông có quyen dO nghj hüy hoc dInh chi quyOt djnh do theo quy djnh cUa

pháp 1ut

DiOu 6 Trinh ty, thu tyc triu tp hçp D31 hi dOng CO dông

6.1 Thông báo vO vic chOt danh sách cO dông có quyOn dr hçp DHDCD:

a Danh sách CO dOng cO quyOn dij hçp DIIDCD dtrqc 1p dra trOn SO dang k cO

dong cüa Ngân hang Danh sách cO dông cO quyOn dij h9p DHDCD ducic 1p

không qua io (mir1i) ngay truOc ngày gii giy m?ri h9p DHDCD

b Danh sách cO dông có quyOn dtr hçp DHDCD phài cO h9, tOn, dja chl liOn lc,

quOc tich, sO giOy tr pháp l' cUa cá nhAn dOi vOi cO dông là cá nhAn; tOn, mA sO

doanh nghip hoc sO giy t& pháp I cüa tO chtc, dja chi trV sO chlnh d61 vOl cO

dOng là tO ch(rc; sO ltrqng c6 phAn tmg 1oi, sO và ngày dAng k cO dOng cUa tu'ng

cO dông

Ta! lieu nfy chza các thông tin là tài San cüa Ngdn hang Bwu dign Lien Vit dm sao chép, copy, in dn dithi

jOU

AN I

JU E

IEM

UenVietPostBank

NGAN HANG DIN LEN VIT Quy ch Quan tr( ni b Ngân hang TMCP Bu Dien Lien Vit UDQT

c cô dông có quyèn kim tra, tra cthi, trfch Içic vã sao danh sách c dông có quyn

dr hçp DHDCD; yéu eu sa d6i nhQng thông tin sal 1ch hoc b6 sung nhQng thông tin can thiét ye mlnh trong danh sách ce dông eó quyèn dr hçp DHDCD Trinh tsr, thu tue yêu câu cung cp thông tin trong se dng k c dông thc hien theo quy dlnh do HDQT Ngân hang ban hanh

6.2 Thông báo triu tp DHDCB:

a Ngtrii triu tp h9p DHDCD phái gii thông báo mcii h9p dan tht cá c dông trong Danh sách ce dông có quyen dv h9p chm nh& 21 (hai muai mat) ngAy truâc ngày khai mae Thông báo dixçrc gui bang phi.rcrng thcrc bão dam dan duçic dja chi lion lac cüa c dông; deng thii dang trOn trang thông tin dien t cüa NgAn hang và dAng báo hang ngày cUa trung trang hoc dja phuang, khi xét thy can thiCt theo quyét djnh cüa ngtrri triu tp cuGc hçp

b Thông báo m&i hçp phâi có tOn, dja ehi trçl sà chInh, mA so doanh nghip eüa NgOn hang; tOn, dja chi liOn lac cüa cO dong là cá nhân hoe tOn, dja chi tr1 sâ chmnh cUa c dông là tO chCrc; th&i gian, dja diOm hçp và nhclng yOu cau khác dOl vài nguri d,r hQp

c Kern theo thông báo miii hçp phài cé the tài Iiu sau:

I Chtrcing trinh hcip, cáo tài Iiu su ding trong cuc hçp và dij tháo nghi quyOt

dM vâi tcrng van dO trong chuong trInh h9p

I PhiOu biOu quyOt

d Viie gUi tài 1iu h9p theo thông báo miii h9p theo quy dnh irOn eó thO thay the bAng vic dang tãi IOn trang thông tin din tr cüa Ngân hang Trueing hqp nay, thông báo mi hçp phài ghi rô nai, each thCrc tãi tài 1iu và Ngan hang phâi gUi tài

lieu hp cho cO dông nau cO dông yOu cAu

6.3 Cách thUc dang k tham dtr DHDCD:

a CO dông, ngu1i di din theo üy quyOn cUa cO dông là tO chcrc co thO tri,rc tiOp tharn di,r hçp, Uy quyOn bAng vAn bàn cho mt hoc mt sO Ca nhân, tO chUc khác

dv hQp hoc d hcp thông qua mt trong cáo hlnh thCre sau:

I Tham dr và biau quyat trrc tiap tai cuc hçp

I Oy quyOn cho cá nhân, tO chirc khác tham dir vA biOu quyat ti cuic h9p

I Tham dr và biOu quyet thông qua hi nghj trrc tuyan, bô phiau din tU hoc hInh th(rc din tU khác

I Gui phiOu biOu quyOt dOn cuc h9p thông qua gti thu, fax, thu din tU'

I GUi phiOu biOu quyOt bAng phuang tin khác theo quyOt djnh cüa HDQT

Tài llu nay cha cdc thông tin là tài san cüa Ngan hông Bu'u dqn Lien Vit Cdm sao chip, copy, in n dsthi

Mt th hinh thc nào ne'u không dwçrc s cho phip cüa Ngán hông Bwu din Lien ViI

Quy chá Quan tn ni b* Ngn hang TMCP Bun Dien Lien Vit HDQT

Trueing hcrp c dông là t chtc chLra có ngtr1i dai din theo Czy quyèn thi có th Uy

quyèn cho mt (met s) nguri dr h9p DHDCD

b Vic Uy quyên cho ngLr1i dai din dir hçp DHDCD phái lap thãnh van bàn VAn bàn üy quyèn dixçlc Ip theo quy dnh ca phAp luat ye dan sr VA phai nëu rO tn CA nhAn, t chc dirçic üy quyen vA S6 luçng c8 phân dLrçlc üy quyên CA nhân, th

chCrc duqc iiy quyen d hçp Dai hi ding c6 dông phAi xut trmnh vAn bàn üy quyên khi dang k dr hçp tnró'c khi vào phông h9p VAn bàn üy quyM phAi có chct k theo quy dlnh sau dày:

I Tru1ng hçip c6 dông là Ca nhàn là ngithi üy quyen thi phAi cô chft k ca C6 dông dé và cá nhân, nguäi di din theo phAp luat cüa t8 chc dtrccc iy quyên dirh9p;

I Trträng hcip nguii dai din theo Uy quyen cüa c8 dông là ttS ch(rc là ngu1i Uy quyen thi phài có chit k ca ngtrii dai din theo üy quyèn, ngizai dai din theo PhAp luat cia C6 dông vA ngtri dtrqc üy quyn dr hQp Chit ky' cüa nguri

üy quyên phAi duqc dóng du cUa t6 ch(rc Tru?ing hçip chit k cAa ngLrai üy quyM chua có th.m quyen duçic dóng du t6 ch(rc thi phAi dircrc dai din có dü th.m quyn cta t6 chic k ten, dóng du d xác nhn do là chit k cAa ngtrai

üy quyen;

I Trong trumg hçlp khAc thi phAi cO chit k cUa ngträi dei din theo PhAp luat cUa có dOng và nguri dtrçic üy quyn dij hçp

c Các ni dung hAn quan khAc den cuGc h9p DHDCD s dLrqc DHDCD vàJhoc FIDQT quyet djnh phü hqp vâi quy djnh phAp luat trng th&i k5'

Di&u 7 Th time tien hank hçp vâ biu quyet ti cuc hçp Bi hi dng C6 dông

7.1 Cách thc bO phieu:

a TruOc khi khai mac cuc hçp, phAi tién hành dang k c6 dông dr hp DHDCD Nguii dang k dr h9p sA ducic cAp thA biéu quyAt ttwng Crng vOl s6 vAn d cAn biéu quyét trong chtrcmg trinh hçp

b DHDCD thAo lu.n và bieu quyAt theo timg vAn dè trong ni dung chtrong trinh Vic biCu quyAt duqc tién hành bang cách thu thA bi6u quyAt tAn thành nghj quyét, sau dO thu thA bièu quyet khOng tAn thành, cuM cüng kiem phieu tp hqp s6 phieu b16u quyet tAn thAnh, không tAn thành, không cO klAn KAt qua kiAm phiAu dtrcic chü tça Cong b8 ngay tnrOc khi hA mac cuc hpp

c cA dong hoc ngtrài dLrçlc üy quyAn d hçp dAn sau khi cuc hçp da khai mac ducic dang k và cO quyèn tham gia biAu quyAt ngay sau khi dang k ChU tçia

không dtrcc dmg cuc hQp dA nhftng nguâi dAn muon dang lq; trong trixäng hçrp

nAy, hiu lrc cüa nhltng biAu quyAt da tiAn hAnh khOng hl Anh htrOng

Tài lieu nay chta các thông tin là thi san cüa Ngôn hang Bun din Lin Vit Cdm sao chép, copy, in ln dual

Ms ci hlnh shik nào nEu k.hOng duqc sz cho phép cüa Ngan hang Bun din Lien Vit

LwnVietPostBank

NGAN HANG 8W DIN LlN VT Quy ché Quan tn ni b Ngân hang TMC? Btru Dien Lien ViI HDQT

7.2 Cách th(rc kim phiu:

a Vi4c kim phiu drqc tién hinh ngay sau khi vi4c bô phiéu két thüc

b Ban kim phiu xác djnh tlnh hcip 14 cüa cáo Phiu biu quyét

c Ban kim phiu t6ng hp két qua, xác djnh vAn dé bi&i quyét dtrcic thông qua/không thông qua

7.3 Thông baa kt qua kim phi&i: Két qua kiém phiéu ducic l.p thành vAn ban và di.rcirc cong be tal Dai hi

7.4 Cách thCrc phãn del quyét djnh cüa DHDCD:

Trong thxi han 90 (chin mucii) ngay, ké ttr ngày nhn dtrçTc nghj quyét hoc bin bàn hçp DHDCD hoc biOn bàn két qua kiém phiéu lAy klAn DHDCD, cé dOng, nhOm

cé dOng sâ hOu tr 5% téng s8 cé phAn phti thông trâ len cé quyèn yáu cAu TOa an hoc Trong tài xem xét, hUy bô nghj quyét hoc mt phAn ni dung nghj quyét cila DHDCD trong các trumg hcrp:

a Trinh tip, thu tçic tri4u tp hop và ra quyét djnh cüa DHDCD vi pham nghiém trcng quy djnh cüa Lu4t Doanh ngh14p và Diu 14 nay, trr tru1ng hcip Nghj quy& DHDCD dtrcic thông qua bang 100% téng Se c phAn có quyn biéu quyê.t là hcip pháp và có hi4u lire ngay cá khi trinh ti,r, thC ttic tri4u tp hçp và thông qua nghj quyét dO vi pham quy dlnh cüa pháp lust và Diéu 14 Ngan hang

b Trinh tir, thu tiIc ra quyét djnh và ni dung quyét djnh vi phm Pháp 1ut hoc Dièu 14 Ngân hang

7.5 Lp Bien bàn hp DHDCD: Các ni dung lien quan den biên bàn hcp DHDCD thirc h14n theo quy dlnh sau:

a Cutc hçp DHDCD phai dtrçrc ghi thành bién bàn và có the ghi am hoc ghi vi Iuu

gi dual hlnh thrc d14n tt khác Biên bàn phái 1p bang tiEng Vi4t, cO the cà bang tiéng ntràc ngoài và phai cO các ni dung chü yéu sau day:

v' Ten, dla chi tri,i sâ chfnh, mA sé doanh nghi4p cüa Ngân hang;

I Thai gian và dja diem h9p DHDCD;

I Chtrcmg trinh vi ni dung cuc h9p;

I HtenChut9avathtrk>;

I TOm tAt dién bién cuc h9p và các ' kién phát biéu tai DHDCD ye trng vAn

âé trong ni dung chuang trinh hcip;

I St c dong vi tAng s phiéu biéu quyét cua cáo cé dông dir hçp, phi,, 1c danh sách dang k cé dOng, di di4n Ce dông di,r h9p vOl sé c6 phAn và s phiéu ban tuang üng;

Ta! l!u niry c/na cac thông Un là là! ran cüa Ng2n hang Bwu din Lien Vit C4m sao chep, copy, in Jn dithi bet ci h/nh tink nào niu khong duçc sg cho phép ca Ngan hang Bwu din Lien Vit

,, LieiivietPostBank NGAN HANG BUJ DIN LIEN VIT Quy ché Qun trj n b Ngân hang TMCP Buu Dien uen Viet t-IDQT

v' Tng s phiéu biu quy& d8i vâi tmg v&n d biu quyt, trong do ghi r

phuong thirc biéu quyét, tng s phiu hcrp 1, khOng hcip I, tan thành, khong

tan thành và khong cO kién; t l tucmg irng trên ttng so phiéu biOu quyOt

cUa c dong d hop;

' Các v.n dè da dtrqc thông qua và t' 1 phiOu biOu quyOt thông qua ttrang img;

I Chfl k cüa ch tça và this ky

Truäng hqp chü tQa, this k tr chOi k blén bàn hop thi biôn bàn nay cO hiu Ii,rc

nOu duqc tAt cã thành viôn khác cüa Hi dng Quan frj tham di,r hop k và có d&y

dü ni dung theo quy djnh tai khoàn nay Bin bàn hp ghi rô vi4c chü tça, thu k

tr chOi ky biên bàn hçp

Biên bàn duçic 1p bang tiOng Vit và tiOng rnrâc ngoài dèu cO hieu Irc phap I

nhu nhau Trtring hcrp có sr khác nhau v ni dung bin bàn tiOng Vit và tiOng

nuâc ngoài thi ni dung trong bién bàn hOng Vit cO hiu Irc áp ding

b Bien bàn hp DHDCD phài lam xong và thông qua truàc khi bE mac cu,c hop;

c Chü tça và thu k cuc hp hoc ngtrii khác k' ten trong bién bàn hp phài lien

dâi chju trách nhim v ttnh trung thrc, chinh xác cüa ni dung biôn bàn;

d BiCn bàn hp DHDCD phài duçic gi dEn tAt cà cO dOng trong thii han 15 (mtr&i

lam) ngAy, kE tr ngày bE mac cuc hçp;

e Bien bàn hçp DHDCD, phi 1ic danh sách cO dông dang k dr hop, toàn vAn nghj

quyEt da dirçic thông qua và tài lieu có lien quan gii kern theo thông báo m&i hçp

phãi dtrqc luu giCt ti tri,t sâ chfnh cüa Ngân hang

7.6 Cong bO Biên bàn hçp, Nghj quyEt DHDCD:

a Trong vOng 15 (muii lAm) ngày, kE tCr ngay bE mac culc hop hoc tr ngày kEt

thüc kiOm phiOu 10i vài trung hçxp lay ' kiEn b&ng vAn bàn, tAt câ các nghj quyOt,

quyEt djnh duqc DHDCD thông qua phai dtrcic gri dOn NHNN theo quy djnh

b Biên bàn hp DHDCD phãi duçic cOng bE tren trang thông tin din tir cüa Ngân

hang trong thii han hai muii b&i (24) gis hoc gti cho tAt cã các CE dông trong

thii han mtri lAm (15) ngày kO tr ngày kEt thüc cuc hçp

DiEu 8 Thani quyEn vi thE thfrc lAy kiEn cE dông bang vAn bàn dO thông qua quyEt

djnh cCa D3i hi dEng cO dOng

8.1 HDQT cO quyEn lAy kiEn cE dOng bang vAn bàn dO thông qua quyOt djnh cüa

DHDCD bAt c(r thi diEm nào nOu xét thEy cAn thiOt vi Ii Ich cUa NgAn hang; Vic

1p danh sách CE dOng gi phiOu lAy ' kiEn thc hin theo quy djnh yE 1p Danh sách

cE dOng cO quyEn dir hop DHDCD Yeu cAu Va cách thtc gUi phiEu lAy kiOn và tAi

lieu kern theo thrc hin theo quy djnh mcii hçp DHDCD;

Tài lieu nay chia các thông tin là là! San cta Ngdn hang Bwu d!n Lien Vit Cdm sao chep, copy, in dii dithi

bdi th huh t/nv nào ne'u không dwçxc sit cho phép cue Ngdn hang Bitu din Lien Viq:

1J

*

fl/f

_ LienVietPostBank

NGAN HANG BIJJ DIN LIEN vii Quy cha Quan trj ni b Ngân hang TMCP liuu Din Lien Viet HDQT

8.2 HDQT phâi chun bj phiéu ly y kiEn, dçr tháo quyt dnh cUa DHDCD và các tài lieu

giài trmnh dr thão quy& djnh Phiéu 1&y kin kern theo dr tháo quyét djnh và tài Iiu

giâi trinh phâi du.rqc gi bAng phwmg thirc bào dam dn dla chi duçic dang k cOa

tirng c dông có quyn biu quyt chum nhAt 10 ngIy trithc thii hn phãi gi 1i phiu

ly kin;

8.3 Phiu ly kin phãi có các ni dung chü yéu sau day:

a Ten, dla chi trI sà chlnh, ma S6 doanh nghip cüa Ngân hang;

b Mic dich ly kin;

c Hç, ten, dja chi lien lac, qu6c tich, s6 giy t1 pháp l ca cá nhân 461 vâi c6 dong

là cá nhân; ten, ma S6 doanh nghip hoc s6 gi&y t1 pháp l cüa t6 chcrc, dia chl

tri sâ chinh 46i vâi C6 dong là t6 chtrc và hç, ten, dja chi lien lac, qu6c tjch, so

gi&y t& phap I cüa cá nhân aOl vái di din cüa CO dông là tO ch(rc; sO luqng CO

phân cCia tmg loai và sO phiOu biu quyOt cüa CO dong;

d V.n 46 cAn lAy kiOn 48 thông qua quyét dinh;

e Phtrang an bi8u quy8t bao gOm tan thành, không tan thành và không có kiOn;

f Thôi hn phai gi phiOu lAy y k18n 4A dtrçic trà li vA Ngân hang;

g HQ và ten, ch( k cüa Chü tjch HDQT

8.4 CO dông có th8 gi phiu lAy kin dä trà lôi den Ngán hang theo mOt trong cic hlnh

thCrc:

a GCri thtr: Phi8u lAy k18n da ducic trà 1ôi phài có chü k cüa CO dông là cá nhân,

cüa ngu1i dal din theo üy quyAn hoc ngtthi di din theo pháp lust cOa CO dông

là tO chrc Phiéu lAy ' ki8n gii VA Ngan hang phai duçic di,rng trong phong bi dan

kin và không ai duqc quyAn ma truâc khi k18rn phi6u

b Gi fax hoc thLr din t: Phi8u lAy kién gCri vA Ngân hang qua fax hoc thu din

t phai dtrqc gi bi mt den thai 4i6m kiAm ph18u

Các phiéu lAy kiOn gi vA Ngân hang sau th&i han dA xác djnh ti ni dung phiéu lAy

kiOn hoc dA bj ma trong trtrang hctp g,i thLr và bj tiet i trong trträng hcip gui fax,

this din t là không hqp 1

8.5 Phiéu lAy kien không dtrcrc gii V8 dtrcic coi là phieu khong tham gia bi8u quyOt;

8.6 HDQT kiêm phiéu Va 1p biên ban ki8m phiéu dirâi sr chung kién cUa Ban KiAm soát

hoc cUa CO dong không n.m gi chrc vy quàn tr, diAu hành Ngân hang Biên bàn

ki8m phi8u phài có các ni dung chCi yOu sau day:

a Ten, dja chi tri sà chlnh, mA sO doanh nghip;

b Mc dich vâ các vAn 46 cAn lAy kién 48 thông qua quyOt djnh;

TàI !Iu nay ch&a cdc thông tin là lài s/ni csa Ngan hang Buu din Lien Vit Cm sao chép copy, in dn dithi

Mt ci With Ihik nào ne'u không duqc s cho phJp cüa Ngdn hông Bwu din Lien Vit

.0c NGA IdNGJ

B tJij

G, tienvrntPostBank

NGAN HANG BLIU DIN LIEN v Quy ch Quart in n0i bO NgAn hang TMCP Buu Din Lien Vii HDQT

c S6 Co dong vài tOng sO phiu biOu quyOt da tham gia biOu quyOt, trong do phân

bit sO phiOu biu quyOt hqp I và sO biu quyOt không hqp l vi phixong th(rc gi

biOu quy&, kern theo phi lçic danh sách cO dông tham gia biOu quyét;

d TOng sO phiOu tan thành, không tan thành Va khOng cO kiOn d6i vài tüng vn di;

e Cic quyit djnh dA dtrqc thông qua;

f Ho, ten, chcr ky cüa Chü tjch HDQT hoc thành viên dtrccc ChU tjch HDQT Oy

quyin thrc hin nhim vii cña Chü tjch và cUa ngu&i gum sat kiim phiiu

Các thinh viôn HDQT, ngtr1i kiim phiiu vi ngtfri giárn sat kiirn phiOu phai lien &ii

chju trách nhim Vi tInh trung thrc, chlnh xác ca bien bàn kim phiiu; lien dài chju

trách nhirn vO các thit hai phit sinh tr các quyOt djnh duçic thông qua do kiim phié.0

không trung thi,rc, không chinh xic

8.7 Biên bàn kit qua kiOm phiiu phil ducic gi din các CO dông trong thai han 15 (muäi

thin) ngiy, ki tfr ngiy kit thCic kiim phiiu Vic gui bien bàn kiim phiiu cO thi thay

thi bang vic däng tii ten trang thông tin din tfr cOa Ngân hang;

8.8 Phiiu liy kim d ducrc tn Ru, biên bàn ki&n phiiu, tom vAn nghj quyit dA dtrcic

thông qua vi tat li4u có lien quan gui kern theo phiiu Ity kiM diu phii dtrqc hxu giC

tai tri sâ chInh cOa Ngin hang;

8.9 Quyit djnh dtrçrc thông qua theo hlnh thi.'xc Iy kim CO dông bang vAn bàn cO gia tr

nhtr quyit djnh ducjc thông qua ti cuc h9p DHDCD

CHUaNG III

HQI DONG QUAN TRI Diiu 9 Tiêu chun vi diiu kiin vOi thInh vfên Hi ding Quin trj, thAnh viên Hi

ding Quán trj dOc 1p

Thinh viên Hi ding Quan trj, thinh vim HQi ding Quan tr dc Ip phii dip Ong cAc

tiëu chun vi dilu kin theo quy djnh cQa Diiu l Ngan hang

Diiu 10 1ng c&, di cfr thinh viên Hi ding Quin tij

10.1 Truang hçp dA xic djnh dtrqc tnirâc Cmg viên, thông tin lien quan din cic ung vien

HDQT dLYqC cong bO tii thiiu 10 ngiy truàc ngiy khai mac hçp DHDCD trén trang

thông tin din tCr cUa Ngin hing dO ci dông có thi tim hiiu vi cic Cmg vien nay triràc

khi bO phiiu üng viOn HDQT phii cO cam kit bang vAn bàn vi tmnh trung thi,rc, chfnh

xic vi hçrp L cUa các thông tin ci nhin dtrcuc cOng bO vi phil cam kit thrc hin

nhiem vi mt each trung thrc, trung thinh, cn trQng và vi 1i Ich cao nht cUa Ngn

hang nOu &rçuc bu urn thinh viên HDQT Thông tin tim quan din trng vien HDQT

ducrc cong bO tii thiiu bao gim:

Tài lIeu nay chaa cdc thông tin là gal san cãa Ngthi hang Bwu din Lien Vit Cdm sao chép copy, in d, dwál

Mi cg hinh lhtc nào niu khong dzsçic sit cho phép cüa Ngan hang Buu din Lien Viii

HANI IcO, DIE

vI

I -

LienVietPostBank

NGAN HANG BW DIN LIEN vi Quy ch6 Quan tij ni b Ngân hang TMCP Biru Din Lien Vit HDQT

a Hç ten, ngAy, thang, nAm sinh;

b Trinh 40 chuyOn mOn;

c Qua trInh cong tãc;

d Các thông tin khác (néu có) theo quy djnh Ngan hang

Ngan hang dam bào c8 dOng cO th tiép c.n thông tin v các cOng ty ma thig vien

dang nni gik chic vi thành viOn HDQT, các chCrc danh quàn 1 khác và các lqi Ich

cO lien quan tói cong ty cüa (mg viOn HDQT (nu cO)

10.2 C dông hoc nhOm c dOng so h0u c6 phn ph thông Ca quyn dè c (mg vien

HDQT theo quy djnh ti Dièu l Ngân hang và quy dlnh cUa Lut Doanh nghip Vic

dè c(m phài thrqc th,rc hi4n bang van bàn trong do bao gm các thông tin neu ti Khoàn

10.1 Dièu nay c6 dông/nhOm c dOng cO quyèn dè cr phãi gth vAn bàn d c(m trng

viên den HDQT theo dng thii hn tai Thông báo cüa HDQT v vic d c(m thành

vién HDQT HDQT xem x& kiem tra, neu ngträi duçc d c(m dáp ing dy dü các tieu

chun, diu kiin ca thành viOn HDQT thI HDQT thrc hin thu tlic xin chip thun

ciia NHNN và cOng b thông tin üng vién theo quy djnh ti Khoân 10.1 Dièu nay

10.3 Trtrmg hçip s hrqng (mng viên HDQT thông qua dè c(m và (mg cu vn khOng dü s6

Iuqng cn thiét, HDQT ducing nhim cO th giOi thiu thOrn (mg viOn hoc t8 ch(mc d

cCr theo quy djnh tai Dièu I Ngân hang và quy che n0i bO cüa Ngân hang Vic

HDQT giOi thi4u thOrn (mg viOn phài duçic cong b6 rO rang truOc khi DHDCD biu

quyCt bu thành viOn HDQT theo quy djnh ti Khoân 10.1 1iu nay

Diu 11 Cách thfrc bau thành viên HOi dàng Quãn trl

Vic bIu thAnh viOn HDQT phái ducic th,rc hin dtrOi hInh th(mc b.0 dn phieu, theo

40 mi C6 dông cO t8ng s6 phieu b16u quyet ttrong (mng vOi t6ng s8 c6 phIn sO hcru

nhân vOi S8 thành viOn di.rqc bau cCia HDQT Co dông cO quyn dOn hOt tOng sO phiOu

bu cUa mlnh cho mOt hoc mOt sO (mg ccr vien

Diu 12 Các trirOng hçp min nhim, bAi nhim thành vién HOI dOng Quãn trj

Vic min nhim, bAi nhim Thành viOn HOI dOng Quàn trj thmc hin theo quy djnh

cüa Diu I Ngân hang

Dlu 13 Các cuc hQp cüa Hi dOng Quin tr và thy kiOn cüa Thành viOn H0i dOug

Quin trl bing van bàn

Các cuOc hçp cia HGi dOng Quàn trj, 1.y kiOn cüa Thành viOn H0i dOng Quãn tn

bang vAn bàn thc hin theo quy djnh cüa DiOu I Ngân hAng

Tài /iu nay cha các thông tin là iài san cki Ngdn hang Buu din Lien V!I CAm sao chép, copy, in An dithi

AN