gpg Céng bé thén' Loai van ban: Quy ché Muc dich: Quy định về nghĩa vụ công bố thông tin CBTT của Ngân hàng TMCP Quốc Tế Việt Nam VIB trên thị chứng khoán và nghĩa vụ CBTT khác theo quy
Trang 1gpg
Céng bé thén'
Loai van ban: Quy ché
Muc dich: Quy định về nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT) của Ngân hàng TMCP Quốc Tế
Việt Nam (VIB) trên thị chứng khoán và nghĩa vụ CBTT khác theo quy định của
pháp luật Pham vi ap dung: Ap dung trén toan hé théng VIB
Những vấn đề chưa được dé cập đến trong Quy chế này sẽ được thực hiện theo các quy định có liên quan của pháp luật và quy định khác của VỊB
NỘI DUNG
1.0 _ Nguyên tắc CBTT
1.1 Việc CBTT phải đẩy đủ, chính xác, kịp thời theo quy định pháp luật (OĐPL) Việc công bố các thông tin cá nhân! chỉ được thực hiện nếu cá nhân đó đồng ý
1.2 VIB chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính trung thực, chính xác, đầy đủ và kịp thời của thông tin công bố, chịu trách nhiệm về nội dung thông tin công bố
1.3 Trường hợp có sự thay đổi nội dung thông tin đã công bổ, VIB phải công bố kịp thời, đầy đủ nội
dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó và gửi công văn kèm theo
thông tin đính chính đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), Sở giao dịch chứng khoán
(SGDCK) nơi có nghĩa vụ CBTT
1⁄4 Thông tin công bố cần phải rõ ràng, dễ hiểu, tránh gây hiểu lầm cho cổ đông và công chúng đầu tư
1.5 Cách thức CBTT đảm bảo cổ đông và công chúng đầu tư được tiếp cận một cách công bằng
1.6 Khi CBTT phải đồng thời báo cáo UBCK và SGDCK nơi chứng khoán đó niêm yết, đăng ký giao dịch về nội dung thông tin công bố, bao gồm đầy đủ các thông tin theo quy định Trường hợp thông tin công bố bao gồm các thông tin cá nhân và các đối tượng CBTT không đồng ý công khai các thông tin này thì phải gửi UBCK và SGDCK 02 bản tài liệu, trong đó 01 bản bao gồm đ
ây đủ thông tin cá nhân và 01 bản không bao gồm thông tin cá nhân để UBCK và SGDCK thực hiện công khai thông tin
2.0 Ngôn ngữ CBTT
24 Ngôn ngữ thông tin công bố trên thị trường chứng khoán là tiếng Việt và tiếng Anh (nếu cần thiết theo quy định nội bộ của VIB và/hoặc QĐPL)
Thông tin cá nhân bao gồm: Căn cước công dân, Chứng minh nhân dân, Chứng minh quân nhân, Hộ chiếu còn hiệu
tực, địa chỉ liên lạc, địa chỉ thường trú, số điện thoại, số fax, thư điện tử, số tài khoản giao dịch chứng khoán, số tài
khoản lưu ký chứng khoán, số tài khoản ngân hàng, mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có
vốn đầu tư nước ngoài sở hữu trên 50% vốn điều lệ
1
Trang 2INQ)
2.2
23
3.0
3.1
32
3.3
3.4
4.0
41
(a)
(b)
4.2
Đối với thông tin công bố bằng tiếng Anh, nội dung CBTT bằng tiếng Anh phải đảm bảo thống nhất với nội dung CBTT bằng tiếng Việt đã công bố, trong đó nội dung tiếng Anh chỉ mang tính tham khảo
Ngôn ngữ trong CBTT cần rõ ràng, dễ hiểu và tránh gây hiểu lầm cho cổ đông và công chúng
đầu tư
Người thực hiện CBTT
VIB thực hiện nghĩa vụ CBTT thông qua người đại diện theo pháp luật (ĐDPL) hoặc 01 cá nhân
là người được ủy quyền CBTT
ĐDPL phải chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác và kịp thời về thông tin do người được ủy quyền CBTT công bố
Trường hợp phát sinh sự kiện CBTT mà ĐDPL và người được ủy quyền CBTT đều vắng mặt thì thành viên giữ chức vụ cao nhất của Ban Tổng Giám đốc có trách nhiệm thay thế thực hiện CBTT Trường hợp có hơn 01 người giữ chức vụ cao nhất, các thành viên còn lại của Ban Tổng Giám
đốc phải thực hiện bầu hoặc chỉ định 01 người chịu trách nhiệm CBTT
VIB phải báo cáo, báo cáo lại thông tin về người thực hiện CBTT cho UBCK và SGDCK trong thời
hạn 24 giờ kể từ khi việc chỉ định, ủy quyền hoặc thay đổi người thực hiện CBTT có hiệu lực Nội dung thông tin báo cáo về người thực hiện CBTT bao gồm: Giấy ủy quyền CBTT theo mẫu quy
định tai Phu luc | ban hành kèm theo Thông tư 96/2020/TT-BTC, Bản cung cấp thông tin theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư 96/2020/TT-BTC
Tài liệu CBTT
Đối với tài liệu dưới hình thức văn bản giấy:
Văn bản giấy phải đầy đủ nội dung và hợp lệ theo quy định của pháp luật Văn bản hợp lệ là bản chính hoặc bản sao hợp lệ
Yêu cầu đối với văn bản hợp lệ:
¡ Đối với văn bản giấy của cá nhân: Văn bản có họ tên, chữ ký của cá nhân;
ii Đối với văn bản giấy của VỊB: Văn bản có xác nhận của người có thẩm quyền, bao gồm: chức
vụ, họ tên, chữ ký của người có thẩm quyền, đóng dấu VỊB
Đối với tài liệu dưới hình thức văn bản, dữ liệu điện tử:
VIB gửi thông tin công bố dưới dạng văn bản, dữ liệu điện tử đến hệ thống CBTT của UBCK, SGDCK nơi có nghĩa vụ CBTT đảm bảo tuân thủ QĐÐPL về văn bản điện tử và các hướng dẫn của
UBCK và SGDCK
Phương tiện CBTT
VIB thực hiện báo cáo, CBTT trên các phương tiện bao gồm:
Website của VIB;
Hệ thống CBTT của UBCK;
Trang thông tin điện tử của SGDCK, phương tiện CBTT khác theo Quy chế của SGDCK;
Các phương tiện thông tin đại chúng khác theo QĐPL (báo in, báo điện tử, )
Trường hợp VIB đã đăng ký sử dụng hệ thống CBTT điện tử:
VIB không phải gửi bản giấy để báo cáo UBCK, SGDCK nếu các tài liệu đã được thực hiện công
bố trên tất cả các phương tiện theo quy định tại Điều 5.1.(a) đến 5.1.(c) Quy chế này và đảm bảo
tuân thủ QĐPL về văn bản điện tử
Trang 3JIlllllll
33
6.0
6.1
6.2
6.3
7.0
8.0
8.1
8.2
9.0
10.0
10.1
10.2
10.3
11.0
VIB phải thực hiện theo hướng dẫn sử dụng hệ thống CBTT điện tử của UBCK, SGDCK nơi có
nghĩa vụ CBTT
Trường hợp VỊB chưa đăng ký sử dụng hệ thống CBTT điện tử của SGDCK: VIB gửi thông tin công
bố đồng thời dưới hình thức văn bản qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại SGDCK nơi có
nghĩa vụ CBTT kèm theo tệp tin dữ liệu điện tử tới địa chỉ thư điện tử của SGDCK nơi có nghĩa
vụ CBTT
Quy định về website VỊB
VIB khi lập website mới hoặc thay đổi địa chỉ website, VỊB phải báo cáo với UBCK, SGDCK và công
khai địa chỉ website, mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể
từ ngày hoàn tất việc lập hoặc thay đổi
Website VIB phải có các nội dung, thông tin bắt buộc theo QĐPL
Website phải hiển thị thời gian đăng tải thông tin, đồng thời phải đảm bảo nhà đầu tư có thể tìm kiếm và tiếp cận được các dữ liệu
Thông tin công bố phát sinh vào ngày nghỉ, ngày lễ
Trường hợp nghĩa vụ CBTT phát sinh vào ngày nghỉ, ngày lễ theo OĐPL, VIB thực hiện CBTT trên website va thực hiện đầy đủ nghĩa vụ CBTT theo QĐPL vào ngày làm việc liền sau ngày nghỉ,
ngày lễ
Tạm hoãn CBTT VỊB được tạm hoãn CBTT trong trường hợp vì những lý do bất khả kháng như: Thiên tai, hỏa
hoạn, chiến tranh, dịch bệnh và các lý do bất khả kháng khác VỊB phải báo cáo UBCK, SGDCK về
việc tạm hoãn CBTT ngay khi xảy ra sự kiện (trong đó nêu rõ lý do của việc tạm hoãn CBTT), đồng
thời công bố về việc tạm hoãn CBTT
Ngay sau khi đã khắc phục được tình trạng bất kha khang, VIB có trách nhiệm công bố đầy đủ
các thông tin mà trước đó chưa công bố theo QDPL
Các quy định áp dụng riêng cho CBTT PHTPRL? và các nghĩa vụ CBTT khác?
VIB thực hiện nghĩa vụ CBTT PHTPRL và các nghĩa vụ CBTT khác theo OĐPL, đảm bảo thực hiện
chính xác, đầy đủ và kịp thời các nghĩa vụ CBTT
Trách nhiệm của các Đơn vị
Khi phát sinh sự kiện cần CBTT, trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của Đơn vị nào thì Đơn vị
đó sẽ là Đơn vị cung cấp Đơn vị cung cấp có trách nhiệm chuẩn bị đầy đủ, chính xác và kịp thời
các thông tin, tài liệu cần công bố để gửi Đơn vị thực hiện CBTT
Đơn vị thực hiện có trách nhiệm phối hợp với các Đơn vị có liên quan để CBTT theo yều cầu của Đơn vị cung cấp và đảm bảo CBTT đầy đủ, chính xác, kịp thời theo QDPL
Các Đơn vị tham gia vào quá trình CBTT sẽ thực hiện CBTT theo hướng dẫn tại Quy trình công
bố thông tin do Tổng Giám đốc ban hành
Các trường hợp CBTT
VIB thực hiện CBTT định kỳ, CBTT bất thường và CBTT theo yêu cầu của UBCK, SGDCK và các
trường hợp CBTT khác theo OĐPL Các trường hợp CBTT được quy định chỉ tiết tại Quy trình
công bố thông tin do Tổng Giám đốc ban hành
CBTT PHTPRL: là khi VIB thực hiện CBTT với vai trò là doanh nghiệp phát hành trái phiếu riêng lẻ theo Nghị định 153/2020/NĐ-CP
CBTT PHTPRL và các nghĩa vụ CBTT khác sẽ chỉ áp dụng các quy định tại Điều 9, Điều 10 và Điều 11 Quy chế này
3
Trang 4IQ
12.0 Thẩm quyền thay đổi
Quy chế này có thể được sửa đổi, thay thế để đáp ứng các yêu cầu của pháp luật hoặc theo các yêu cầu phát triển của VIB và chỉ Hội đồng Quản trị có thẩm quyền phê duyệt những sửa đổi,
thay thế đó
Bảng kiểm soát thay đổi: