Ban thop, tiep thu, giai trinh y kien dong gop cua Bo, nganh (17.4.2017)

BỘ TƯ PHÁP BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 17 tháng 4 năm 2017 BẢN TỔNG HỢP, TIẾP THU, GIẢI TRÌNH Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CỦA CÁC BỘ, NGÀNH, CƠ QUAN, T[.]

BẢN TỔNG HỢP, TIẾP THU, GIẢI TRÌNH Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CỦA CÁC BỘ, NGÀNH, CƠ QUAN, TỔ CHỨC LIÊN QUAN VỀ DỰ THẢO HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ XÂY DỰNG DỰ ÁN LUẬT CHỨNG KHOÁN (SỬA ĐỔI)

Các cơ quan, tổ chức tham gia ý kiến:

10.Bộ Thông tin và Truyền thông (Nhất trí)

11.Bộ Giao thông vận tải (Nhất trí)

12 Thanh tra Chính phủ

13 Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn

14 Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam

lý, hội nhập quốc tế, khắcphục hạn chế, tồn tại trongLuật Chứng khoán và phátsinh trong quá trình thi hànhLuật, bảo đảm tính đồng bộ,thống nhất của hệ thốngpháp luật, nhất trí về sự cầnthiết xây dựng, ban hànhLuật mới thay thế LuậtChứng khoán năm 2006(được sửa đổi, bổ sung năm2010).

và biến động của chính trịthế giới trong những nămvừa qua ảnh hưởng đếnTTCK Việt Nam

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Tiếp thu, chỉnh sửa, bổsung vào dự thảo Tờtrình, Báo cáo tổng kếtthi hành Luật Chứngkhoán, Báo cáo đánh giátác động của chính sách

đề nghị xây dựng dự ánLuật Chứng khoán (sửađổi)

Nguyên nhân chủ yếu thứ Ủy ban Trung ương Đã thể hiện nội dung

hai, đề nghị xem xét làm rõhơn nội dung “TTCK đãthay đổi cả về chiều rộng vàchiều sâu” vì có như vậymới làm rõ sự cần thiết phảisửa Luật Chứng khoán.

Nguyên nhân chủ yếu thứ

ba, đề nghị làm rõ nội dungcác luật khác đã được sửađổi, bổ sung như thế nàoliên quan đến chứng khoán

và TTCK dẫn đến cần thiếtphải sửa Luật Chứng khoán

Mặt trận Tổ quốc ViệtNam

này trong kết quả thihành Luật Chứng khoán,tồn tại, hạn chế của LuậtChứng khoán và quátrình thi hành Luật,trong đó có hạn chếtrong thực tiễn thi hànhLuật Chứng khoán xuấtphát từ những quy địnhmới được sửa đổi tại cácLuật có liên quan

2 Mục đích, quan

điểm xây dựng

Luật

Đề nghị bổ sung mục tiêu cụthể hóa cam kết trong cácđiều ước quốc tế mà ViệtNam là thành viên

Bộ Ngoại giao Tiếp thu, chỉnh sửa, bổ

sung vào dự thảo Tờtrình, Báo cáo tổng kếtthi hành Luật Chứngkhoán, Báo cáo đánh giátác động của chính sách

đề nghị xây dựng dự ánLuật Chứng khoán (sửađổi)

Đề nghị sửa “Mục đích,quan điểm xây dựng Luật”

thành “Mục tiêu, quan điểmxây dựng Luật”

Bộ Lao động, Thươngbinh và Xã hội

Đề nghị bổ sung quan điểmphát triển tăng quy mô hànghóa, sản phẩm phải phù hợpvới quy mô sức mua củaTTCK trong từng giai đoạnphát triển cụ thể, bảo đảm

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Tiếp thu, bổ sung quanđiểm cơ bản sau: “Xâydựng và phát triển thịtrường chứng khoán phùhợp với điều kiện pháttriển kinh tế - xã hội của

thu hút các nhà đầu tư, phùhợp với trình độ phát triểncủa thị trường vốn trongtừng giai đoạn cụ thể.

đất nước”

Đề nghị sửa đoạn ở trang 29như sau: “ và cưỡng chế

thực thi, khắc phục những tồn tại, bất cập đã phát sinh để bảo vệ lợi ích của

nhà đầu tư ”

Tiếp thu, sửa đổi cụ thểtại dự thảo Tờ trình, Báocáo tổng kết thi hànhLuật Chứng khoán, Báocáo đánh giá tác độngcủa chính sách đề nghịxây dựng dự án LuậtChứng khoán (sửa đổi)

3 Dự kiến nguồn lực,

điều kiện bảo đảm

cho việc thi hành

Luật sau khi được

thông qua

Đề nghị xem xét và dự kiếnnguồn lực, điều kiện xâydựng khung pháp lý, thiết lập

hệ thống hạ tầng cho hoạtđộng niêm yết và giao dịchchứng khoán xuyên biên giới(thuộc Chính sách 3 về thịtrường giao dịch chứngkhoán) cho đầy đủ hơn

Bộ Công an Tiếp thu, bổ sung thuyết

minh cụ thể về nguồnlực bảo đảm thực hiệnChính sách 3 về thịtrường giao dịch chứngkhoán và Chính sách 4Trung tâm lưu ký chứngkhoán, trong đó có việctriển khai hoạt độngniêm yết và giao dịchxuyên biên giới

Tại chính sách thứ 3 về thịtrường giao dịch chứngkhoán với mục tiêu tăng quy

mô và chất lượng hoạt động,

đa dạng hóa các sản phẩm,nghiệp vụ; chính sách thứ 4

về trung tâm lưu ký chứng

Bộ Tư pháp

khoán với mục tiêu tăng quy

mô và chất lượng hoạt độngcung cấp dịch vụ liên quanđến quản lý chứng khoán

Do đó, để đảm bảo nguồn lựccho việc thực hiện các chínhsách đạt hiệu quả, khả thi, đềnghị bổ sung trong dự thảo

Tờ trình đánh giá tổng quan

về nguồn tài chính, nguồnnhân lực đối với mức độ đápứng yêu cầu phát triển củaTTCK trong thời gian tới

Trong đó, đề nghị cần nghiêncứu, xây dựng các chính sách

để quản lý, mở rộng khuyếnkhích phát triển các mô hình

xã hội hóa nhằm thu hútnguồn lực của các tổ chức, cánhân trong việc đầu tư, pháttriển TTCK

4 Kinh nghiệm quốc

tế

Đề nghị bổ sung vào dự thảo

Tờ trình nội dung kinhnghiệm quốc tế của một sốnước có TTCK phát triển,lành mạnh để qua đó nghiêncứu đưa vào quy định trongLuật này cho phù hợp với

Bộ Tư pháp Tiếp thu, bổ sung kinh

nghiệm quốc tế trongthực hiện các chính sách

đề xuất

Bộ Lao động, Thươngbinh và Xã hội

Tiếp thu, chỉnh sửa nộidung đánh giá về hạnchế trong thi hành Luậttại Mục 1 Phần III đểbảo đảm không mâuthuẫn với kết quả đạtđược trong thi hànhLuật nêu tại Mục 2 PhầnI

Bộ Công an Dự thảo Báo cáo cũng

đã xác định tương đốiđầy dủ các hành vi viphạm pháp luật, cáchành vi “lách luật” trênthực tiễn phát sinh domột số quy định củaLuật Chứng khoán cònhạn chế, chưa bao quát,tạo lỗ hổng về mặt pháp

xuất chính sách, quy định đểkhắc phục.

lý

Góp ý cụ thể

Tại trang 8 của dự thảo có

đề cập đến những hành vi bịcấm vì mang tính chất lạmdụng trục lợi gây nên nhữngtiềm ẩn rủi ro cho TTCK

Đề nghị làm rõ đó là nhữnghành vi nào và nhữngnguyên nhân nào đã dẫn đếnthực trạng đó, những biệnpháp đã áp dụng đã phát huykết quả như thế nào Trên

cơ sở đó, đề xuất nhữngđịnh hướng mà dự thảo Luậtchứng khoán sửa đổi cần lưu

ý thể hiện một cách thíchhợp

Trung ương Mặt trận

Tổ quốc Việt Nam Các hành vi bị cấm đãđược quy định cụ thể tại

Điều 9 Luật Chứngkhoán và hướng dẫn chitiết tại Điều 70 Nghị định58/2012/NĐ-CP Dựthảo nội dung sửa đổiLuật Chứng khoán có bổsung thêm 01 hành vi bịcấm là giả mạo hồ sơ tàiliệu tương ứng với hành

vi tội phạm mới được bổsung tại Bộ luật Hình sự2015

Trong báo cáo tổng kếtthi hành Luật Chứngkhoán và Báo cáo đánhgiá tác động nội dungchính sách đề xuất đãđánh giá chi tiết về kếtquả, nguyên nhân, biệnpháp đã áp dụng đối vớicác hành vi bị cấm làm

cơ sở đề xuất định hướngsửa đổi, bổ sung đối với

Luật Chứng khoán.

Về chào bán chứng

khoán

Về thực trạng tăng vốnnhanh của một số doanhnghiệp bất động sản, thựctiễn trong thời gian qua chothấy cơ chế kiểm soát (cả

về phía Nhà nước lẫn nhàđầu tư) việc doanh nghiệpniêm yết tăng vốn nhanh độtbiến với quy mô lớn, tăngvốn trước khi là công ty đạichúng, tăng vốn trong quátrình niêm yết, sử dụng vốnkhông vào mục đích kinhdoanh chính mà chủ yếu là

ủy thác đầu tư tiềm ẩn rủi

ro rất lớn, ảnh hưởng đến sự

ổn định và phát triển bềnvững của TTCK Việt Nam

Do vậy cần có những tổngkết, đánh giá đầy đủ, sâuhơn về thực tiễn cũng nhưcần chỉ ra những bất cậptrong cơ chế, chính sáchpháp luật chứng khoán vàpháp luật liên quan về quản

lý, kiểm soát việc tăng vốncủa doanh nghiệp trước và

Thanh tra Chính phủ Tiếp thu, bổ sung đánh

giá hạn chế về cơ chếkiểm soát vấn đề tăngvốn nhanh, sử dụng vốnkhông hiệu quả của một

số doanh nghiệp thờigian qua tại điểm b, mục

2 phần III dự thảo Báocáo tổng kết thi hànhLuật Chứng khoán

sau niêm yết, trên cơ sở đó

đề xuất bổ sung quy địnhkhi xây dựng dự thảo LuậtChứng khoán

Về công ty đại

chúng

Dự thảo Báo cáo đề cập đếnviệc có cá nhân, tổ chức tìmcách lách luật với ý địnhthâu tóm để dành quyền chiphối công ty Đề nghị làm rõcác thủ đoạn lách luật lànhững thủ đoạn nào Trên

cơ sở đó, đề xuất địnhhướng sửa đổi

Ủy ban Trung ươngMặt trận Tổ quốc ViệtNam

Đã thể hiện tại điểm cmục 2 phần III dự thảoBáo cáo tổng kết thihành Luật Chứng khoán

Về kiểm toán chấp

thuận

Báo cáo có đề cập đến nhữngbất cập của Luật Chứngkhoán hiện hành chưa có quyđịnh về trách nhiệm, nghĩa

vụ và tính độc lập của tổchức kiểm toán, kiểm toánviên nhưng trong các nhómvấn đề kiến nghị sửa đổiLuật trong Tờ trình chưa cóđánh giá và phương án khixây dựng Luật mới Theotổng kết đánh giá của Bộ Tàichính và thực tiễn hoạt độngthanh tra cho thấy, chấtlượng kiểm toán báo cáo tài

Thanh tra Chính phủ Tiếp thu, bổ sung đánh

giá rõ hơn những bấtcập và định hướng sửađổi để bảo đảm chấtlượng kiểm toán báo cáotài chính của công ty đạichúng, nhất là chấtlượng kiểm toán củacông ty kiểm toán độclập trong kiểm toán báocáo tài chính của công

ty đại chúng trongtrường hợp không bắtbuộc phải được kiểmtoán bởi tổ chức kiểm

Trách nhiệm, nghĩa vụ,tính độc lập của tổ chứckiểm toán và kiểm toánviên đối với công tyđược kiểm toán đã đượcquy định tại Luật Kiểmtoán độc lập và các vănbản hướng dẫn thi hành.Tuy nhiên, để tăngcường hơn chất lượngkiểm toán báo cáo tàichính đối với công ty cólợi ích công chúng, LuậtChứng khoán (sửa đổi)

sẽ bổ sung, sửa đổi một

chính đối với doanh nghiệpnói chung (đặc biệt là doanhnghiệp niêm yết) đang có rấtnhiều vấn đề cần chấn chỉnh

và những lỗ hổng chính sách

về cơ chế kiểm soát của BộTài chính đối với đối tượngnày, do vậy cần có tổng kết,đánh giá để quy định cụ thểkhi xây dựng Luật Chứngkhoán

toán chấp thuận số quy định để cụ thể

hóa yêu cầu đối với việcthực thi những quy địnhnêu trên trong công tyđại chúng Vì vậy, đâykhông phải là chínhsách mới trong đề nghịxây dựng Luật Chứngkhoán (sửa đổi)

Về công bố thông tin Những hạn chế trong việc

công bố thông tin cần cónhững tổng kết, đánh giáđầy đủ hơn về những bấtcập trong các quy định phápluật hiện hành để có nhữngkiến nghị sửa đổi, bổ sunghoàn thiện như: vấn đề công

bố thông tin đối với các tổchức tín dụng (đặc biệt đốiv

ới các tổ chức tín dụng trongquá trình tái cơ cấu); công

bố kết luận thanh tra, kiểmtra của các cơ quan chứcnăng đối với doanh nghiệpniêm yết (ngoài quyết định

vi phạm của cơ quan thuế)

Thanh tra Chính phủ Tiếp thu, đã bổ sung cụ

thể vào Dự thảo Báocáo

3 Hạn chế trong thực

tiễn thi hành Luật

Chứng khoán xuất

phát từ những quy

định mới được sửa

đổi tại các Luật có

cổ phần của nhà đầu tư nướcngoài, tổ chức kinh tế cóvốn đầu tư nước ngoài Tuynhiên, theo quy định tạikhoản 2 Điều 4 Luật Đầu tư,trường hợp có quy địnhkhác nhau giữa Luật này vàluật khác về ngành, nghềcấm đầu tư kinh doanh,ngành, nghề kinh doanh cóđiều kiện, trình tự, thủ tụcđầu tư thì thực hiện theo quyđịnh của Luật này, trừ trình

tự, thủ tục đầu tư kinh doanhtheo quy định tại Luật

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Đánh giá bất cập giữaLuật Chứng khoán vàLuật Đầu tư về quy địnhliên quan đến hoạt độngđầu tư góp vốn, mua cổphần của nhà đầu tưnước ngoài, tổ chứckinh tế có vốn đầu tưnước ngoài đã đượcthực hiện trên cơ sở ràsoát các quy định liênquan

Qua đó, cho thấy có bấtcập giữa quy định tạiĐiều 23 Luật Đầu tư vềthực hiện hoạt động đầu

tư của tổ chức kinh tế cóvốn đầu tư nước ngoài,Điều 25 Luật Đầu tư về

Chứng khoán, Luật Các tổchức tín dụng, Luật Kinhdoanh bảo hiểm và LuậtDầu khí hợp nhất

Do vậy, đề nghị Bộ Tàichính rà soát các quy địnhliên quan phù hợp với quyđịnh tại khoản 2 Điều 4 LuậtĐầu tư

hình thức và điều kiệngóp vốn, mua cổ phần,phần vốn góp vào tổchức kinh tế với quyđịnh về tỷ lệ sở hữunước ngoài trên TTCKViệt Nam (tại Nghị định

số 60/2015/NĐ-CP).Bất cập này cần đượckhắc phục trong xâydựng Luật Chứng khoán(sửa đổi)

Bất cập giữa Luật

Chứng khoán và

Luật Doanh nghiệp

Đề nghị Bộ Tài chính rà soáttheo các quy định của LuậtDoanh nghiệp để bảo đảmtính phù hợp và thống nhấtgiữa các quy định trong hệthống văn bản quy phạmpháp luật

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Đã rà soát và đánh giánhững bất cập chủ yếugiữa Luật Chứng khoán

và Luật Doanh nghiệptại điểm b mục 3 phầnIII dự thảo Báo cáo tổngkết thi hành Luật Chứngkhoán

cụ thể:

+ Điều 108 Luật Chứng

Bộ Lao động, Thươngbinh và Xã hội Về hiệu lực pháp lý,Khoản 3 Điều 83 Luật

Ban hành VBQPPL

2005 và Khoản 3 Điều

156 Luật Ban hànhVBQPPL 2015 quy

định: Trong trường hợp các văn bản quy phạm

khoán năm 2006 quy định:

Thanh tra chứng khoán làthanh tra chuyên ngành vềchứng khoán và thị trườngchứng khoán Thanh trachứng khoán có ChánhThanh tra, Phó ChánhThanh tra và các Thanh traviên Khoản 1 Điều 120 quyđịnh: Chánh Thanh trachứng khoán có thẩm quyền

xử phạt vi phạm hành chính

+ Khoản 2 Điều 46 Luật Xử

lý vi phạm hành chính năm

2012 quy định: ChánhThanh tra Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước có thẩmquyền xử phạt vi phạm hànhchính theo hình thức xử phạt

và áp dụng biện pháp khắcphục hậu quả

+ Khoản 1 Điều 30 LuậtThanh tra năm 2010 quyđịnh: Cơ quan được giaothực hiện chức năng thanhtra chuyên ngành khôngthành lập cơ quan thanh trachuyên ngành độc lập

Như vậy, hiện đang có sự

pháp luật do cùng một

cơ quan ban hành có quy định khác nhau về cùng một vấn đề thì áp dụng quy định của văn bản quy phạm pháp luật ban hành sau Trong

trường hợp có quy địnhkhác nhau giữa LuậtThanh tra 2010 và Luật

Xử lý vi phạm hànhchính 2012 sẽ áp dụngquy định tại Luật Xử lý

vi phạm hành chính năm2012

Ngày 20/6/2012, Quốchội đã thông qua Luật

xử lý vi phạm hànhchính số 15/2012/QH13trong đó quy định thẩmquyền xử phạt vi phạmhành chính của ChánhThanh tra UBCKNN.Thẩm quyền xử phạt viphạm hành chính củaChánh Thanh traUBCKNN được quyđịnh tại Nghị định108/2013/NĐ-CP, Nghị

bất cập giữa Luật Chứngkhoán năm 2006 và Luật Xử

lý vi phạm hành chính năm

2012 với Luật Thanh tranăm 2010 về tổ chức thanhtra và thẩm quyền xử phạt viphạm hành chính LuậtThanh tra quy định cơ quanthanh tra chuyên ngành độclập chỉ có Thanh tra Bộ vàThanh tra Sở, không cóThanh tra cấp Tổng cục vàtương đương Theo quy địnhpháp luật về thanh tra, Ủyban Chứng khoán Nhà nước

là cơ quan được giao thựchiện chức năng thanh trachuyên ngành

Vì vậy, đề nghị khi xâydựng Luật Chứng khoán(sửa đổi) cần phải khắc phục

sự bất cập này theo hướng:

* Về tổ chức: Không thànhlập Cơ quan Thanh tra Ủyban Chứng khoán Nhà nước

đơn vị cấp Vụ thuộc Ủy banChứng khoán Nhà nước Tổchức của thanh tra chứngkhoán là thanh tra chuyênngành thuộc hệ thống thanhtra ngành Tài chính.

* Về thẩm quyền xử phạt viphạm hành chính: Thanh traviên tài chính, công chứcđược giao thực hiện chứcnăng thanh tra chuyên ngànhchứng khoán, Trưởng đoànThanh tra chuyên ngành vềchứng khoán, Chánh Thanhtra Sở Tài chính, Chủ tịch

Ủy ban Chứng khoán Nhànước và Chánh Thanh tra

Bộ Tài chính có thẩm quyền

xử phạt vi phạm hành chính

về lĩnh vực chứng khoán

khoán và thị trườngchứng khoán, có ChánhThanh tra, các PhóChánh Thanh tra vàThanh tra viên (Tương

tự, Thanh tra Cục Hàngkhông, Thanh tra CụcHàng hải, Thanh tra Cục

An toàn bức xạ và hạtnhân là cơ quan của CụcHàng không, Cục Hànghải, Cục An toàn bức xạ

và hạt nhân giúp Cụctrưởng thực hiện chứcnăng thanh tra chuyênngành, có Chánh Thanhtra, Phó Chánh Thanhtra, thanh tra viên, côngchức thanh tra)

Với xu hướng hội nhậpkinh tế quốc tế, ViệtNam đã tham gia Tổchức quốc tế các Ủy banchứng khoán (IOSCO).Theo đó, các thành viênIOSCO đều phải tuânthủ các nguyên tắc củaIOSCO về quản lý vàhoạt động thị trường,

theo đó cơ quan quản lýTTCK phải có thẩmquyền đầy đủ trong việcthanh tra, cưỡng chếthực thi pháp luật Như vậy, việc quy định

tổ chức thanh tra chuyênngành chứng khoán vàthẩm quyền xử phạt củaChánh Thanh traUBCKNN bảo đảm phùhợp với nguyên tắc xâydựng và áp dụng vănbản QPPL tại Luật Banhành VBQPPL, phù hợpvới thông lệ và cam kếtquốc tế

Về phòng, chống rửa

tiền

Luật Chứng khoán năm

2006 chưa có các quy địnhliên quan đến công tácphòng, chống rửa tiền nhưnglĩnh vực chứng khoán đượcđiều chỉnh bởi hệ thống vănbản quy phạm pháp luật vềphòng, chống rửa tiền gồmLuật Phòng, chống rửa tiền

và các văn bản hướng dẫnthi hành Vì vậy, Luật

Ngân hàng Nhà nướcViệt Nam

Tiếp thu, bổ sung vào

dự thảo Báo cáo tổngkết thi hành Luật Chứngkhoán (điểm đ mục 3phần III dự thảo Báocáo tổng kết thi hànhLuật Chứng khoán)

Tuy nhiên, theo quyđịnh tại khoản 2 Điều 8Luật Ban hành văn bảnquy định pháp luật quy

Chứng khoán (sửa đổi) cũngcần đề cập đến hệ thống vănbản quy phạm pháp luật vềphòng, chống rửa tiền vàviệc thực thi các quy địnhnày trong lĩnh vực chứngkhoán Theo đó, cần xemxét bổ sung các quy định vềphòng, chống rửa tiền đểphù hợp với các quy địnhcủa pháp luật phòng, chốngrửa tiền, đặc biệt là các quyđịnh liên quan đến tráchnhiệm của các đối tượng báocáo và cơ quan quản lýtrong lĩnh vực chứng khoán

định "Văn bản quy phạm pháp luật phải quy định

cụ thể nội dung cần điều chỉnh, không quy định chung chung, không quy định lại các nội dung đã được quy định trong văn bản quy phạm pháp luật khác."

Do vậy, Luật Chứngkhoán (sửa đổi) sẽ bổsung quy định làm rõtrách nhiệm thực thipháp luật về phòng,chống rửa tiền của các

cơ quan, tổ chức, cánhân liên quan tronglĩnh vực chứng khoán,bảo đảm sự thống nhất,đồng bộ, toàn diện của

hệ thống pháp luật

KHOÁN (SỬA ĐỔI)

I Ý kiến chung

1. Dự thảo BCĐGTĐ mới chỉ

phân tích hai phương án baogồm: giữ nguyên hiện trạng

và một phương án sửa đổi

Do vậy, đề nghị cơ quan

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Về vấn đề này, trongquá trình tổng kết,nghiên cứu, đánh giá đốivới các chính sách, BộTài chính đã xem xét và

soạn thảo nghiên cứu, phântích, đánh giá thêm nhiềuphương án sửa đổi khácnhau để thấy được rõ hơnchi phí và lợi ích của từngphương án trong việc sửađổi quy định.

nhận thấy rằng đây làLuật sửa đổi nên vớimỗi chính sách hiệnhành thì phương án đưa

ra là giữ nguyên hoặcsửa đổi để đạt được mụctiêu đặt ra (thực tế trongquá trình thi hành Luật

để xử lý những bất cập,phương án dự kiến đãđược trao đổi kỹ) Vìvậy, tại dự thảo Báo cáođánh giá tác động, cơquan chủ trì chỉ đưa ra

02 giải pháp cho mỗichính sách

2. Việc đánh giá tác động

chính sách hiện tại mới chỉ

có các đánh giá định tính,chưa có các đánh giá địnhlượng về chi phí và lợi íchcủa việc sửa đổi và giữnguyên hiện trạng Đề nghị

bổ sung đánh giá mang tínhđịnh lượng

Bộ Kế hoạch và Đầutư

Tiếp thu ý kiến này, cơquan soạn thảo đã ràsoát, nghiên cứu để bổsung đánh giá địnhlượng nhằm nâng caohiệu quả đánh giá chínhsách Tuy nhiên, trongquá trình đề xuất vàđánh giá tác động củachính sách, cơ quan đềxuất chính sách nhậnthấy nhiều chính sáchkhó có thể định lượngđược, do vậy, đánh giá

định tính được ưu tiên

sử dụng

Dự thảo BCĐGTĐ củachính sách cho rằng các nộidung của chính sách đềutương thích với các điều ướcquốc tế có liên quan mà ViệtNam là thành viên Tuynhiên, để đánh giá có sứcthuyết phục hơn, đề nghịnêu cụ thể các quy định củađiều ước quốc tế có liênquan và so sánh, đối chiếu,đánh giá quy định của điềuước quốc tế với nội dungchính sách

Bộ Ngoại giao Cơ quan soạn thảo đã rà

soát, nghiên cứu, chỉnhsửa và bổ sung nội dungphù hợp vào các tài liệuliên quan

Đề nghị bổ sung chính sáchsửa đổi Luật chứng khoán

để bảo đảm đồng bộ, thốngnhất với quy định của vănbản quy phạm pháp luật mớiban hành (như Bộ luật dân

sự 2015, Luật doanh nghiệp

2014, Bộ luật tố tụng dân sự2015)

Bộ Tư pháp Tại dự thảo Báo cáo

đánh giá tác động củachính sách đề nghị xâydựng Luật, mỗi mộtchính sách đều đượcđánh giá trên các tácđộng khác nhau, trong

đó có tác động về phápluật, đặc biệt lưu ý đếntính đồng bộ, thống nhấtvới các luật mới banhành Trên cơ sở đó, tạimỗi chính sách đã đề

xuất biện pháp sửa đổi,nội dung của Luậtchứng khoán để bảođảm tính đồng bộ, thốngnhất Do việc sửa đổiLuật chứng khoán đểbảo đảm đồng bộ, thốngnhất với quy định củavăn bản quy phạm phápluật mới ban hành đãđược lồng ghép trongtừng chính sách nên cơquan soạn thảo không

đề xuất thành chính sáchriêng

Đề nghị hoàn thiện báo cáođánh giá tác động của chínhsách để đảm bảo bao gồmcác nội dung chính theo quyđịnh của Luật ban hành vănbản quy phạm pháp luật

Bộ Tư pháp Về cơ bản, Dự thảo báo

cáo đánh giá tác động

đã được xây dựng và kếtcấu theo 05 nội dungquy định tại Luật banhành văn bản quy phạmpháp luật và các tài liệutập huấn, hướng dẫn của

Bộ Tư pháp Tuy nhiên,tiếp thu ý kiến này, để

rõ ràng hơn, chúng tôi

đã rà soát và kết cấu lạicác nội dung của dựthảo

Việc đánh giá tác động củacác giải pháp chính sách vềmặt kinh tế theo hai mặt sosánh về lợi ích và chi phí,trong đó, đối với mỗi giảipháp thường xác định đemlại lợi ích và không đem lạilợi ích, phát sinh chi phí vàkhông phát sinh chi phí.

Tương tự, đối với tác động

xã hội, giải pháp nêu là cótác động tích cực nhưng hầunhư không có tiêu cực vàngược lại Do đó, đối vớimỗi giải pháp mà khôngphát sinh chi phí hoặc không

có tác động tiêu cực thì giữnguyên hay hoàn thiện giảipháp

Ủy ban Trung ươngMặt trận Tổ quốc ViệtNam

Tiếp thu ý kiến này, cơquan soạn thảo đã ràsoát và hoàn chỉnh tại

dự thảo báo cáo đánhgiá tác động Thực tếtrong quá trình xâydựng, đánh giá chínhsách, cơ quan soạn thảo

đã nghiên cứu, đánh giácác tác động của giảipháp chính sách Quađánh giá, cơ quan soạnthảo đề xuất 02 giảipháp cho mỗi chínhsách là giữ nguyên hiệntrạng hoặc sửa đổi, bổsung quy định Quátrình đánh giá đã đưa ra

và xem xét các tác độngcủa mỗi giải pháp, theo

đó, giải pháp nào đemlại tác động có lợi nhất

sẽ được lựa chọn vàphương án tối ưu là sửađổi, bổ sung quy địnhpháp luật

II Đối với từng chính sách

1. Chính sách 1: Về thẩm quyền của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK

Chính sách 1 trao thêm thẩm Bộ Ngoại giao Cơ quan soạn thảo nhất