2015.9.30_QD3893_MARD phe duyet khung ESMF.PDF

Các khía cạnh chính của Chính sách Vận hành của WB OP 4.37: An toàn Đập  Đối với các đập có gây ảnh hưởng đến việc thực hiện dự án thì Bên vay cần bố trí một hoặc nhiều chuyên gia độc

BO NONG NGHIEP CONG HOA XA Ho CHU NGHIA VIET NAM

VA PHAT TRIEN NONG THON Diic 14p — Tu do — H#nh phtic

Sty 340:3/QD-BNN-KHCN Ha N0i, ngay 540 thing 9 nam 2015

QUIET DINH

Ve viec phe duyet Khung Quin 1ST Moi trui•ng

va Xa hoi dkr an WB8 "Slim china va nang cao an toan dap"

BO TRIf -ONG BO NONG NGHIEP VA PHAT TRIEN NONG THON

Can cir Luat Bao ve moi train-1g flan' 2014;

Can dr Nghi dinh so 199/2013/ND-CP ngay 26 thing 11 nam 2013 dm Chinh phu quy dinh chgc nang, nhiem v9, quyen han va co cau to chirc dm BO Nong nghiep va Phat trien nong thon;

Can cu ThOng to so 09/2014/TT-BNNPTNT ngay 26/3/2014 quy dinh met

so not dung ve danh gia moi truong chien lugc, danh gia tic dOng moi truong do

BO Ming nghiep va PTNT quan IY;

Xet Cong van so 1516/CPO-WB8 ngay 25/9/2015 cua Ban Quan ly Trung uong cac du an Thily loi giai trinh viec tip y kien tham dinh Khung Quan ly MCA truong va Xal hOi dkr an WB8 "Sira chira va nang cao an toan dap";

Theo de nghi cua V9 truong Vu Khoa hgc, Cong nghe va Moi tru8mg,

QUYET DINH:

Dieu 1 Phe duyet Khung Quan 1y Moi truong va Xa hOi dg an WB8 "Sira

china va nang cao an toan dap" dirge lap b&i Ban Quan ly Trung uong cac dg an Thiry lgi (Co tai lieu kern theo)

Dieu 2 Chanh Van phong BO, V9 truing cac Vu: Khoa hoc, C8ng ngh'e

va Moi truong, Ke hoach, Tai chinh, Hgp tic Quoc te, Giam doe Ban Quan ly Trung uong cac dg an Thuy lgi, Chu tich Uy ban nhan dan, Giam dii‘c So' Ming nghiep va Phat trien nong thon cac tinh yang dg an va Thu truong cac dun vi co lien quan chiu trach nhiem thi hanh Quyet dinh nay./

Ndi nhOn:

- Nhu Di'u 2;

- BO truemg bao cap);

- Ngan hang Nha nuoc ViOt Nam;

- Cac BO: KH&DT, Tat chinh;

- Ban CPO TL;

- Luu: VT, KHCN (N>a)(50b)

Khung an toàn đập (DSF) 1

Khung chính sách an toàn đập đối với dự án DRSIP

1 Giới thiệu

1.1 Chính sách an toàn của WB về An toàn đập (OP/BP4.37)

Theo chính sách OP/BP 4.37, đập được xem là lớn nếu chiều cao đập cao hơn 15 m hoặc chiều cao đập từ 10 - 15 m những đòi hỏi thiết kế phức tạp Ví dụ: yêu cầu xả lũ lớn, đặt tại khu vực chịu ảnh hưởng nghiêm trọng của động đất, địa chất nền phức tạp, khó xây dựng hoặc lưu giữ vật liệu độc hại và/hoặc gây ra các rủi ro cao tới cư dân ở hạ lưu Đập được xem là lớn nếu có kế hoạch nâng cấp trong thời gian vận hành Các yêu cầu về chính sách an toàn cho những đập hiện có và định nghĩa chung cho đập lớn được nêu rõ trong khung 1 và khung 2 sau:

Khung 1 Các khía cạnh chính của Chính sách Vận hành của WB (OP) 4.37: An toàn Đập

 Đối với các đập có gây ảnh hưởng đến việc thực hiện dự án thì Bên vay cần bố trí một hoặc nhiều chuyên gia độc lập về đập nhằm (a) kiểm tra, đánh giá tình trạng an toàn của các đập hiện có hoặc đập đang được xây dựng, các công trình phụ và lịch sử hoạt động; ( b) xem xét và đánh giá quy trình vận hành và bảo dưỡng của chủ đập; và (c) báo cáo bằng văn bản các phát hiện và khuyến nghị cho bất kỳ công việc khắc phục hậu quả hoặc các biện pháp an toàn liên quan cần thiết để nâng cấp các đập hiện có hoặc đập đang được xây dựng theo một tiêu chuẩn an toàn được chấp nhận Ngân hàng có thể chấp nhận các đánh giá trước đây về an toàn đập hoặc các đề xuất cải thiện cần thiết cho các đập hiện có trước đây, nếu Bên vay cung cấp bằng chứng về (a) một báo cáo về quá trình vận hành đập an toàn, và (b) báo cáo kiểm tra tổng thể và đánh giá an toàn đập đối với các đập hiện có, được Ngân hàng chấp nhận

 Khi các biện pháp an toàn đập hoặc công tác khắc phục hậu quả có thể được tài trợ, Ngân hàng yêu cầu (a) công việc được thiết kế và giám sát bởi các chuyên gia có năng lực, và (b) các kế hoạch và báo cáo tương tự như đối với một đập mới được chuẩn bị và thực hiện Đối với các trường hợp nguy hiểm cao liên quan đến công việc khắc phục hậu quả nghiêm trọng và phức tạp, Ngân hàng cũng yêu cầu có một nhóm các chuyên gia độc lập được tuyển dụng trên cơ sở giống như đối với một đập mới được Ngân hàng tài trợ

 Khi chủ đầu tư của các đập hiện có là một đơn vị không phải là bên vay, bên vay tham gia vào việc tổ chức hoặc sắp xếp để chủ đầu tư thực hiện các biện pháp theo yêu cầu của chính sách

– Trong giai đoạn vận hành đập, chủ đầu tư tiểu dự án có trách nhiệm đảm bảo các biện pháp thích hợp và cung cấp đầy đủ các nguồn lực vì sự an toàn của đập, không phân biệt nguồn kinh phí hoặc tình trạng xây dựng

Đập có nguy cơ hiểm họa cao là:

 10m < H < 15m, với độ phức tạp đặc biệt về thiết kế (ví dụ: Yêu cầu khả năng xả lũ lớn, đặt tại khu vực khả năng xảy ra động đất cao, chứa các vật liệu độc hại)

 Số người chịu rủi ro ở khu vực hạ lưu của đập (dù không được yêu cầu theo chính sách)

 Đập nhỏ là:

– Đập dưới các ngưỡng nói trên (Thường có chiều cao thấp hơn 15m) Danh mục này bao gồm, ví dụ như: các đập cộng đồng, đập chắn bùn, và các lưu vực bao quanh bởi

kè thấp)

1.2 Sự khác nhau giữa Quy định trong nước và Chính sách WB về An toàn đập

Quy định về an toàn đập trong nước khác với chính sách OP/BP 4.37 của WB như sau: (a) Không yêu cầu đánh giá an toàn đập bởi Đội các chuyên gia độc lập đối với toàn bộ chu trình dự án từ thiết kế, xây dựng, tích nước của hồ chứa khi bắt đầu hoạt động; (b) Mặc

dù có những quy định về vận hành và bảo dưỡng (O&M) và các yêu cầu chuẩn bị ứng phó trong trường hợp khẩn cấp, nhưng không yêu cầu cụ thể về chuẩn bị kế hoạch O&M chi tiết

và một kế hoạch chuẩn bị ứng phó trong trường hợp khẩn cấp ở giai đoạn thiết kế và trước khi dâng nước hồ chứa; và (c) Quy định hiện hành ở Việt Nam không yêu cầu về những thứ

đó, khi có sự cố tại một đập hiện có hay một đập đang xây dựng ở thượng lưu sẽ gây thiệt hại lan rộng cho các đập ở hạ lưu, đánh giá an toàn đập hay kiến nghị các cải thiện cần thiết cho các đập ở thượng nguồn cần được lập và xem xét

2 Xem xét cụ thể về an toàn đập đối với dự án DRSIP

2.1 Sàng lọc các đập lớn và nhỏ

Đối với dự án sửa chữa và nâng cao an toàn đập, đập được xem là lớn nếu như:

 Chiều cao đập cao hơn 15m

 Chiều cao đập trong khoảng 10-15m với chiều dài đỉnh đập lớn hơn 500m;

Khung an toàn đập (DSF) 3

cao đối với người dân sống ở hạ lưu (Ví dụ: yêu cầu xử lý lũ với tần suất cao, đặt tại khu vực chịu ảnh hưởng nghiêm trọng của động đất, địa chất nền phức tạp, khó xây dựng)

Nhằm đánh giá một đập được xem là lớn hay không trong phạm vi Dự án, danh sách kiểm tra được mô tả trong Bảng 1 sẽ được áp dụng

Bảng 1: Danh sách kiểm tra đánh giá đập lớn hay không

2 Chiều cao đập ở giữa 10-15m với

sức chứa bằng hoặc lớn hơn 3 triệu

m3 ?

3 Chiều cao đập ở giữa 10-15m với

4 Chiều cao đập ở giữa 10-15m với

năng lực của tràn xả lũ lớn hơn 2000

m3/s;

5 Chiều cao đập ở giữa 10-15m với độ

phức tạp đặc biệt về thiết kế (Ví dụ:

Yêu cầu xử lý lũ lụt lớn, đặt tại khu

vực chịu ảnh hưởng nghiêm trọng của

động đất, địa chất nên phức tạp, khó

xây dựng hoặc lưu giữ vật liệu độc hại)

và/hoặc gây ra các rủi ro cao tới cư

dân ở hạ lưu?

* Nếu câu trả lời đối với bất kỳ câu hỏi nào ở trên là “Có”, đập được phân loại là đập lớn

và cần làm theo các yêu cầu cụ thể đối với đập lớn; Nếu không có bất kỳ câu trả lời nào là

“Có” đối với 5 câu hỏi trên, đập được coi là đập nhỏ, dữ liệu cụ thể cần được cung cấp trong mục Ghi chú

2.2 Các hành động cụ thể đối với đập lớn

Khung an toàn đập (DSF) 4

cơ hiểm hoạ cao Mặc dù có rất nhiều khía cạnh kỹ thuật tương đồng giữa các đập lớn và nhỏ, nhưng cũng có nhiều sự khác biệt đáng kể về việc làm thế nào để ứng phó với các nguy cơ mất an toàn Đối với đập lớn và đập có nguy cơ cao, theo như chính sách OP/BP 4.37, ý kiến chuyên gia liên quan đến an toàn đập và các hành động sau đây sẽ được yêu cầu:

 Trong quá trình chuẩn bị dự án (trước khi thẩm định): chuẩn bị và nộp báo cáo an toàn đập (DSR) cho WB xem xét Ngoài ra, các điều khoản tham chiếu cho (i) Đội chuyên gia tư vấn an toàn đập độc lập (PoE), (ii) Tư vấn thiết kế cho các công trình được phục hồi và cải thiện an toàn đập, và (iii) Tư vấn Giám sát công trình & Đảm bảo chất lượng (CSQA) (tức là kế hoạch CSQA), cùng với các ước tính giá nhân công theo tháng và các chi phí sẽ được xem xét và thông qua bởi Ngân hàng Thế giới Kế hoạch

O & M sơ bộ và khung Kế hoạch ứng phó khẩn cấp (EPP) cũng như dự toán ngân sách cho công tác chuẩn bị các kế hoạch chính thức cũng sẽ được xem xét và thông qua bởi Ngân hàng Thế giới

 Trong quá trình thực hiện dự án: (a) tuyển chọn các đơn vị tư vấn có năng lực cho việc thiết kế và giám sát các công trình được sửa chữa và nâng cao an toàn đập, (b) chỉ định

và duy trì một Đội chuyên gia tư vấn an toàn đập độc lập (POE) để rà soát các điều kiện an toàn đập, thiết kế các công trình được sửa chữa và nâng cao an toàn đập, và các kế hoạch an toàn đập, và (c) chuẩn bị và nộp báo cáo an toàn đập (DSR) cho các đập hiện có bổ sung để được theo dõi trong quá trình thực hiện dự án cũng như các gói thầu/thiết kế chi tiết cho tất cả các đập thuộc phạm vi dự án để POE và WB xem xét DSR cho từng đập sẽ bao gồm (i) rà soát/đánh giá an toàn đập, (ii) tùy chọn/thiết kế ở mức độ sơ bộ các công trình được sửa chữa, (iii) dự toán sơ bộ Các yêu cầu cụ thể trong quá trình chuẩn bị, xây dựng, và vận hành bao gồm phạm vi của DSR được cung cấp trong phần 3 Kế hoạch trang bị, bao gồm cả việc bố trí các thiết bị đo lường, như

là một phần của gói thầu thiết kế chi tiết sẽ được gửi đến POE và WB để xem xét

 Trong quá trình giám sát, kế hoạch Vận hành và Bảo dưỡng (O&M) sẽ được xem xét

và hoàn thiện trong quá trình thực hiện, thời hạn hoàn thành muộn nhất là sáu tháng trước khi hoàn thành các công trình được sửa chữa nâng cấp Công tác chuẩn bị Kế hoạch ứng phó khẩn cấp cũng sẽ được hoàn thiện trong quá trình thực hiện dự án, và thời hạn hoàn thành muộn nhất là một năm trước khi hoàn thành các công trình được sửa chữa nâng cấp (xem phụ lục A của BP4.37) Các tài liệu này phải được gửi đến POE và WB trước thời hạn xem xét thời gian đối với công tác rà soát và các nhiệm vụ quyết toán Những đập hiện có đang vận hành nó sẽ được tư vấn để chuẩn bị và trình các kế hoạch trong thời gian sớm nhất có thể trong quá trình thực hiện

Đối với đập có chiều cao trong khoảng 10-15m với yêu cầu thiết kế phức tạp, có nguy cơ hiểm hoạ cao đối với người dân sống ở hạ lưu (Ví dụ: yêu cầu xử lý lũ với tần suất cao, đặt tại khu vực chịu ảnh hưởng nghiêm trọng của động đất, địa chất nền phức tạp, khó

Khung an toàn đập (DSF) 5

xây dựng): Tuỳ vào các tác động đối với hạ lưu, mức độ phức tạp của thiết kế cũng như tác động của động đất, địa chất, Tư vấn sẽ áp dụng các tiêu chuẩn thiết kế theo WB cũng như lập các kế hoạch O&M, kế hoạch EPP cùng với khuyến nghị của đơn vị quản lý An toàn đập của Bộ NN&PTNT cũng như Đội POE

2.3 Các hành động cụ thể đối với đập nhỏ

năng lực WB sẽ đồng ý các biện pháp an toàn thích hợp, sẽ đảm bảo sự tham gia của các kỹ

sư có năng lực, và sẽ xác nhận Đánh giá tác động môi trường (EIA) cho dự án xác định các tác động chủ yếu sẽ không có rủi ro hoặc rủi ro không đáng kể của do sự cố tiềm tàng của kết cấu tới tài sản và cộng đồng địa phương Căn cứ vào xác nhận đó, các tác động tiêu cực tiềm tàng sẽ được giải quyết thông qua OP/BP4.01, đánh giá môi trường và không thông qua OP/BP4.37, và các biện pháp sẽ được bao gồm trong Kế hoạch quản lý môi trường theo

như OP/BP4.01, Đánh giá môi trường (xem đoạn 9 của BP4.37)

dựng, vận hành, thiếu nguồn lực tài chính và thiếu kinh nghiệm về O & M, một Báo cáo kiểm tra an toàn đập (DSIR) sẽ được chuẩn bị và xem xét bởi POE WB cũng sẽ xem xét chất lượng tổng thể thiết kế của các công trình được sửa chữa và các công trình xây dựng cùng với báo các cáo của POE trong các nhiệm vụ giám sát Các yêu cầu cụ thể trong các giai đoạn chuẩn bị, xây dựng, và vận hành được quy định tại Mục 4

Đối với đập nhỏ, sự cần thiết đối với một kế hoạch O&M và một kế hoạch EPP đơn giản nên được xem xét và đánh giá trong từng trường hợp Nói chung, các đập cao trên khoảng 10m với nguy cơ đáng kể ở hạ lưu nên có một số tài liệu tại chỗ như một sổ tay O&M và một kế hoạch EPP đơn giản Một chỉ tiêu chi tiết sẽ được chuẩn bị trong thời gian

thực hiện dự án

2.4 Tiêu chuẩn dùng trong dự án

a) Phân cấp công trình:

Bảng 2: Phân cấp công trình Theo Quy chuẩn Việt Nam QCVN 04-05-2012/BNNPTNT :

định như sau:

Loại công trình và

năng lực phục vụ

Loại nền

Khung an toàn đập (DSF) 6

Loại công trình và

năng lực phục vụ

Loại nền

Cấp công trình

các loại và các công trình thủy lợi

chịu áp khác có chiều cao, m

 Nhóm B: nền là đất cát, đất hòn thô, đất sét ở trạng thái cứng và nửa cứng;

2) Chiều cao công trình được tính như sau:

 Với đập vật liệu đất, đất – đá: chiều cao tính từ mặt nền thấp nhất sau khi dọn móng (không kể phần chiều cao chân khay) đến đỉnh đập;

 Với đập bê tông các loại và các công trình xây đúc chịu áp khác: chiều cao tính từ đáy chân khay thấp nhất đến đỉnh công trình

b) Lũ thiết kế và lũ kiểm tra

Hiện nay, áp dụng Quy chuẩn Việt Nam QCVN 04-05 : 2012/BNNPTNT : Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia – Công trình thủy lợi – Các quy định chủ yếu về thiết kế

chống lũ theo Quy chuẩn QCVN 04 - 05 : 2012/BNNPTNT (Bảng 3)

Bảng 3: Bảng tần suất lũ kiểm tra

Tương ứng với chu kỳ lặp lại, năm 5 000 1

Trong báo cáo này, để xem xét an toàn của các đập có dung tích lớn hơn hoặc bằng 3

đập lớn (ICOLD)

Bảng 4: Bảng tần suất lũ kiểm tra theo khuyến nghị của ICOLD trong dự án

3 Các yêu cầu cụ thể đối với đập lớn

3.1 Giai đoạn chuẩn bị kỹ thuật

yêu cầu thiết kế của các đập lớn và các kết cấu liên quan sẽ được chuẩn bị bởi các đơn vị tư vấn có năng lực, được xem xét lại bởi chủ dự án và POE Việc thẩm tra các tài liệu thiết kế

và các quy trình không chỉ giới hạn ở việc kiểm tra tính toán số học hay cấu trúc chi tiết mà các điều kiện/tiêu chuẩn thiết kế, nguyên tắc bố trí, các đặc điểm kết cấu và thủy lực cũng như độ vận hành tin cậy của đập và các chi tiết kết cấu công trình liên quan khác cũng cần đượcđặc biệt chú ý và đánh giá Các Ban Quản lý dự án và Chủ đầu tư dự án sẽ phải nộp cho Bộ NN&PTNT thông qua Tổng cục thủy lợi và CPO/CPMU những tài liệu sau: a) Báo cáo thiết kế đập và kết cấu các công trình liên quan (nghiên cứu khả thi và/hoặc thiết kế chi tiết), bản vẽ, BOQ/dự toán chi phí, kế hoạch/tiến độ xây dựng, hồ sơ thầu; b) Kế hoạch giám sát thi công và đảm bảo chất lượng (điều khoản tham chiếu cho tư vấn CSQA); c) Kế hoạch trang bị (như là một phần của tài liệu thiết kế/đấu thầu chi tiết); d) Kế hoạch vận hành và bảo dưỡng (O&M); d) Kế hoạch ứng phó trong trường hợp khẩn cấp (EPP)

tình trạng an toàn của đập bởi một hoặc nhiều chuyên gia đánh giá đập độc lập thực hiện; b) Xem xét và đánh giá quy trình vận hành và bảo dưỡng; và c) Đưa ra các phát hiện và các khuyến nghị bổ sung cho một số công trình được sửa chữa hoặc biện pháp an toàn liên quan cần thiết để nâng cấp đập hiện có để đạt mức tiêu chuẩn an toàn cho phép

lưu gặp sự cố sẽ gây ra những tổn thất nghiêm trọng đối với công trình ở hạ lưu, việc đánh giá an toàn đập hay các khuyến nghị cải thiện cần thiết đối với đập thượng lưu cần được đưa

ra xem xét Chủ đầu tư tiểu dự án có thể chấp thuận các đánh giá an toàn đập đã có hoặc các kiến nghị cải thiện cần thiết đối với các đập nêu trên nếu các Ban quản lý dự án đưa ra được các chứng cứ sau: a) Đã áp dụng và vận hành chương trình an toàn đập hiệu quả; b) Đã tiến hành việc thẩm định các cấp và đánh giá an toàn đối với các đập sẵn có hoặc đang trong quá trình xây dựng đáp ứng được các yêu cầu của các cơ quan liên quan của Chính phủ

9 Báo cáo An toàn Đập (DSR): Sau khi hoàn thành việc rà soát ở giai đoạn sàng lọc

tiểu dự án, CPO thuộc Bộ NN&PTNT cần cung cấp một DSR cho từng tiểu dự án được xác định trong giai đoạn thực hiện dự án và gửi tới POE và WB để xem xét Các báo cáo phải

có chữ ký của tất cả các thành viên vào cuối mỗi nhiệm vụ Các DSR nên trình cho chủ đầu

tư của tiểu dự án để xem xét Các DSR cùng với các báo cáo của POE sẽ được xem xét, như

là một tài liệu riêng biệt cho các đập lớn hoặc như là một phần của EMP tiểu dự án được chuẩn bị bởi các chủ tiểu dự án đối với các đập nhỏ, để trình Bộ NN & PTNT và Ngân hàng

Thế giới xin các quyết định tài chính của dự án

10 Rà soát và phân tích an toàn kết cấu đập: Việc xem xét và đánh giá các đập và các

công trình liên quan sẽ bao gồm, nhưng không giới hạn, những điều sau:

 Xem lại các tài liệu khảo sát về địa chất nền và nguồn vật liệu Lưu ý các ảnh hưởng bất lợi tiềm tàng có thể xảy ra bởi các đặc tính địa chất đã biết Đánh giá các điều kiện không lường trước được và các biện pháp xử lý để gắn kết vấn đề an toàn và vận hành của đập và các công trình liên quan

 Đánh giá sự phù hợp của loại đập và tràn, sự đáp ứng của thiết kế đập, bao gồm các biện pháp đề xuất xử lý nền móng, đào đắp, các thông số sức chịu tải của nền được lựa chọn, thấm và các biện pháp kiểm soát áp lực đẩy nổi Lưu ý về quan điểm an toàn đối với bất kỳ khía cạnh bất thường hoặc thiếu sót nào xảy ra và đề xuất các biện pháp cần thực hiện

 Đánh giá sự ổn định, phân tích cường độ và các yếu tố an toàn trong các điều kiện chịu tải bình thường, bất thường và cực lớn đối với đập đất và đập bê tông, kết cấu đập tràn

và các công trình xả nước, bao gồm sự xác định các tiêu chí tác động của địa chất

 Xem xét các yếu tố về tính ổn định của hồ chứa, hình thành sạt lở đất, sóng, và ảnh hưởng của nó tới sự ổn định đập;

 Xem xét phương pháp tính toán thủy văn để xác định lũ thiết kế của dự án, tuyến hồ chứa và kích thước đập tràn Rà soát thiết kế các công trình đập tràn bao gồm cả điều kiện dòng chảy, và công trình tiêu năng Đánh giá khả năng xả của đập tràn ứng với tất

cả các lũ thiết kế mà không gây nguy hiểm cho đập

 Xem xét các công trình lấy và xả nước, bao gồm các thiết kế thủy lực, năng lực tháo nước khẩn cấp của hồ chứa, và quá trình bồi lắng

 Đánh giá thiết kế của đập tràn và các thiết bị điều khiển cửa ra, bao gồm việc lựa chọn

số lượng và loại cửa chính và van, thiết bị nâng và các loại cơ cấu điều khiển khác Lưu ý đặc biệt đối với hệ thống dự phòng để vận hành các đập tràn có cửa và các công trình xả nước khi có trục trặc về vận hành và điện

Khung an toàn đập (DSF) 9

 Xem xét các thiết kế của công trình dẫn dòng, tiến độ thi công, thuỷ văn và các yếu tố rủi ro liên quan tới dẫn dòng trong quá trình xây dựng và lấp dòng ở giai đoạn bắt đầu tích nước hồ chứa

 Xem xét sự phù hợp của thiết bị đo đạc, đặc biệt là những dụng cụ hoặc mốc đánh dấu, được yêu cầu trong dự báo các nguy hiểm nghiêm trọng hoặc vỡ đập

 Xem xét quy trình vận hành và bảo trì và kế hoạch ứng phó khẩn cấp của chủ đập, bao gồm đánh giá các yếu tố vận hành và bảo trì tiểu dự án liên quan đến sự an toàn của đập và đánh giá năng lực của cán bộ vận hành để có thể thực hiện duy tu bảo dưỡng và kiểm tra thường xuyên sự an toàn của công trình

11 Xem xét và đánh giá các rủi ro về an toàn đập: Ngoài việc đảm bảo an toàn kết cấu

đập, Dự án cần phải đánh giá các rủi ro tiềm ẩn của đập đến dân cư và môi trường tại khu vực hạ lưu đập, bao gồm cả các công trình liên quan Vỡ đập có thể sẽ không xảy ra nhưng khi xảy ra sẽ gây thiệt hại nghiêm trọng Về nội dung này, trong quá trình chuẩn bị dự án, như là một phần của DSR hoặc kế hoạch EMP, chủ đầu tư tiểu dự án cần thực hiện đánh giá

về rủi ro tiềm tàng đối với khu vực/dân cư vùng hạ lưu Đối với các đập lớn và có nguy cơ cao, trong quá trình chuẩn bị cần thu thập đầy đủ số liệu, bao gồm cả khảo sát địa hình và việc sử dụng đất đai dưới hạ lưu, để mô phỏng một việc vỡ đập và lũ lụt ở hạ lưu đập theo các điều kiện/kịch bản khác nhau phục vụ cho việc chuẩn bị Kế hoạch ứng phó khẩn cấp Thu thập số liệu từ các đập ở thượng nguồn và/hoặc các hoạt động liên quan đến đầu nguồn cũng có thể cần thiết đối với một số đập Lập kế hoạch và thực hiện chương trình xây dựng năng lực cho các tiểu dự án với các hoạt động thí điểm để thúc đẩy sự tham gia tích cực của cộng đồng địa phương cần được xem xét Cộng đồng dân cư quanh khu vực đập có thể tham gia vào việc giám sát hàng ngày, bảo vệ đập khỏi các hoạt động gây phá hoại của đối tượng bên ngoài, và tham gia vào các công việc bảo trì đơn giản Một mô hình có sự tham gia của cộng đồng trong các hoạt động bảo vệ an toàn cho đập cũng cần được xem xét Sự bồi lắng

và ô nhiễm của nguồn nước thượng lưu có thể là vấn đề nghiêm trọng đối với một số lưu vực sông Chủ đập phải cam kết dành ngân sách cho việc vận hành & quản lý đập thích hợp

và kiểm tra an toàn đập định kỳ

3.2 Các yêu cầu về giai đoạn thi công

dựng, đảm bảo chất lượng, thiết bị đo đạc, vận hành và bảo dưỡng, biện pháp ứng phó khẩn cấp, giải quyết các nhận xét của POE đã đưa ra như các báo cáo xem xét an toàn độc lập, bao gồm cả các phát hiện/khuyến cáo của Chủ đầu tư về bất cứ hành động nào cần phải thực hiện Đối với công tác vận hành và bảo dưỡng, kế hoạch sơ bộ trong giai đoạn chuẩn bị cần được sàng lọc và hoàn thành trong quá trình thực hiện tiểu dự án cùng với sự xem xét của POE và WB Hạn nộp kế hoạch cuối cùng không quá sáu tháng trước khi tiểu dự án hoàn thành Dựa trên khung mở rộng của kế hoạch ứng phó khẩn cấp đã được chuẩn bị trong giai đoạn chuẩn bị, bản kế hoạch cuối cùng nên được chuẩn bị trong quá trình thực hiện dự án và

Khung an toàn đập (DSF) 10

nộp cho Đội chuyên gia an toàn đập và WB xem xét không quá sáu tháng trước tiểu dự án hoàn thành

kiểm tra thực địa khi cần thiết, thông thường hai lần mỗi năm, trong các giai đoạn quan trọng của công tác xây dựng và xem xét các thay đổi thiết kế tại thực địa do thay đổi các điều kiện tại hiện trường POE cũng nên xem xét lại kế hoạch O&M bao gồm sự tích nước cho hồ chứa sau khi công trình sửa chữa, chính sách giám sát an toàn, và kế hoạch ứng phó khẩn cấp Các chủ đầu tư đập cần cung cấp tất cả các thông tin cần thiết cho công tác rà soát này POE được yêu cầu chuẩn bị và nộp báo cáo cho CPO có chữ ký của tất cả các thành viên vào cuối mỗi nhiệm vụ, mà sau đó sẽ được gửi tới WB WB cũng có thể tham gia các chuyến kiểm tra cùng POE trong nhiệm vụ giám sát

cập tới công tác quản lý an toàn đập Theo đó, CPMU có thể sẽ quyết định đi thực địa tại các điểm xây dựng dự án để khẳng định các thông tin được đưa ra trong báo cáo tiến độ là đúng Ngoài ra, Ngân hàng Thế giới, như một phần của các hoạt động giám sát thông thường của họ, có thể sẽ tiến hành đi thực địa các dự án được lựa chọn để đánh giá việc tuân thủ các giao ước về an toàn đập CPMU và PPMUs sẽ tạo điều kiện để WB có thể kiểm tra lại các thông tin dự án liên quan tới quản lý an toàn đập, bao gồm các tài liệu và các báo cáo liên quan tới quá trình giám sát xây dựng, đảm bảo chất lượng, các khu vực xảy ra sự cố và các biện pháp khắc phục

3.3 Các yêu cầu trong giai đoạn vận hành và bảo dưỡng

15 Giám sát định kỳ an toàn đập: Sau khi đã tích nước và bắt đầu vận hành đập, chủ đập

chịu trách nhiệm thực hiện giám sát an toàn đập, công việc này được thực hiện bởi chuyên gia độc lập có năng lực và là người không tham gia vào quá trình điều tra, thiết kế, xây dựng hoặc vận hành của đập POE sẽ đến thực địa tại các đập để đảm bảo rằng các khuyến nghị của họ đã được giải quyết đầy đủ và các đập về tổng thể đang trong điều kiện an toàn trước khi vận hành Sau khi vận hành bình thường, các đợt kiểm tra đập được diễn ra thường xuyên, bao gồm kiểm tra an toàn trước và sau mùa lũ hàng năm, thực hiện theo Nghị định của Chính phủ (Số 72/2007/NĐ-CP) về Quản lý An toàn đập WB cũng có thể tiến hành đi thực địa tại các đập như là một phần của các nhiệm vụ giám sát thường xuyên

của chủ đập và khi đó trách nhiệm của PPMU sẽ kết thúc

17 Quy trình vận hành của hồ chứa, vận hành cửa van: Chủ đập phải lập quy trình điều

tiết hồ chứa, quy định về tích và xả nước trong điều kiện bình thường và trong tình huống khẩn cấp, trình cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền phê duyệt và tổ chức thực hiện Những biện pháp vận hành sẽ được đưa vào trong Kế hoạch O&M chính thức, các biện pháp này là đối tượng để POE và WB xem xét Chủ đập phải xây dựng, trình cấp có thẩm

Khung an toàn đập (DSF) 11

quyền ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền văn bản quy định về vận hành và quy trình thao tác, vận hành cửa van của từng công trình (sau đây gọi là vận hành công trình) Các vấn đề khác cần được thực hiện theo Nghị định số 72/2007/NĐ-CP của chính phủ về quản

lý an toàn đập

4 Các yêu cầu cụ thể đối với đập nhỏ

4.1 Giai đoạn chuẩn bị

18 Báo cáo Kiểm tra An toàn Đập (DSIR): Trình bày các phương pháp chung về an toàn

đập, được thiết kế bởi các kỹ sư có năng lực và được xem xét bởi các chuyên gia kỹ thuật của nhóm chuyên gia tư vấn Chuẩn bị Báo cáo Kiểm tra An toàn Đập (DSIR) để trình lên CPMU và POE xem xét và thông qua WB sẽ xem xét chất lượng tổng thể của các công việc sửa chữa và thiết kế cùng với các báo cáo của POE trong các nhiệm vụ giám sát của mình

4.2 Giai đoạn thi công

19 Các PPMU thực hiện các biện pháp an toàn đập liên quan đến giám sát thi công xây dựng, đảm bảo chất lượng, thiết bị, vận hành và bảo trì, chuẩn bị ứng phó trong trường hợp khẩn cấp, bao gồm các phát hiện và khuyến nghị của chủ đầu tư dự án cho bất kỳ hành động cần thiết nào cần được thực hiện Đối với đập nhỏ, một kế hoạch O&M và EPP đơn giản cần được xem xét và đánh giá trong từng trường hợp Thông thường, với đập cao trên 10m, cần có một số tài liệu tại chỗ, ví dụ như một sổ tay O&M và kế hoạch chuẩn bị trong trường hợp khẩn cấp (EPP) đơn giản

Đối với việc vận hành và bảo trì, kế hoạch sơ bộ được lập trong giai đoạn chuẩn bị và hoàn thiện trong quá trình thực hiện dự án Bản Kế hoạch cuối cùng phải được hoàn thành ít nhất sáu tháng trước khi tích nước hồ chứa lần đầu Dựa trên kế hoạch ứng phó trong trường hợp khẩn cấp được xem xét bởi chủ đầu tư dự án trong giai đoạn thẩm tra, bản kế hoạch cần được hoàn thành trong quá trình thực hiện

dựng quan trọng, và xem xét các thay đổi lớn về thiết kế xảy ra Việc xem xét bao gồm kế hoạch vận hành cho lần tích nước đầu tiên, thời điểm đóng cửa van, tốc độ dâng nước tối đa cho phép và kế hoạch xả khẩn cấp

tới công tác quản lý an toàn đập Theo đó, CPMU có thể sẽ quyết định đi thực địa tại các điểm xây dựng dự án để khẳng định các thông tin được đưa ra trong báo cáo tiến độ là đúng Như một phần trong các hoạt động giám sát thường kỳ, Ngân hàng Thế giới có thể đi khảo sát tuyến công trình đã lựa chọn để đánh giá xem tiểu dự án có tuân thủ các nghĩa vụ về an toàn đập hay không CPMU và PPMUs sẽ tạo điều kiện để WB có thể kiểm tra lại các thông tin dự án liên quan tới quản lý an toàn đập, như các báo cáo liên quan tới quá trình giám sát xây dựng, quản lý chất lượng, các khu vực xảy ra vấn đề và các biện pháp khắc phục

Khung an toàn đập (DSF) 12

4.3 Giai đoạn vận hành

22 Giám sát định kỳ an toàn đập: Sau khi đã tích nước và bắt đầu vận hành đập, chủ đập

chịu trách nhiệm thực hiện giám sát an toàn đập, công việc này được thực hiện bởi chuyên gia độc lập có năng lực và là người không tham gia vào quá trình điều tra, thiết kế, xây dựng hoặc vận hành của đập Sau khi vận hành bình thường, các đợt kiểm tra đập được diễn ra thường xuyên, bao gồm việc kiểm tra an toàn trước và sau mùa lũ hàng năm, thực hiện theo Nghị định của Chính phủ (Số 72/2007/NĐ-CP) về Quản lý An toàn Đập

chủ đập và khi đó trách nhiệm của PPMU sẽ kết thúc

24 Quy trình của hồ chứa, vận hành van: Chủ đập phải lập quy trình điều tiết nước hồ

chứa, quy định về việc tích và xả nước trong điều kiện bình thường và trong tình huống khẩn cấp, trình cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền phê duyệt và tổ chức thực hiện Chủ đập phải xây dựng, trình cấp có thẩm quyền ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền văn bản quy định về vận hành và quy trình thao tác, vận hành cửa van của từng công trình (sau đây gọi là vận hành công trình) Các vấn đề khác cần được tiến hành theo Nghị định số 72/2007/NĐ-CP của chính phủ về quản lý an toàn đập

5 Chuẩn bị báo cáo an toàn đập

5.1 Mục tiêu

Mục tiêu của báo cáo an toàn đập (DSR) nhằm trình bày, phân tích và đưa ra các khuyến nghị về: a) Tất cả các điều kiện có thể gây ảnh hưởng tới sự an toàn đập và các công trình phụ; b) Tác động khi đập hoặc công trình phụ bị vỡ/không điều tiết được do điều kiện

tự nhiên khắc nghiệt, lỗi con người hay lỗi cấu trúc; và c) Khung thể chế (tại thời điểm hiện tại và) trong tương lai cần thiết để tránh hoặc giảm thiểu các điều kiện bất lợi cho sự an toàn của đập DSR sẽ được xem xét bởi các POE và WB DSR của các tiểu dự án được xác định trong quá trình thực hiện dự án sẽ được trình lên Bộ NN&PTNT và sau đó WB xem xét để có thể phân bổ nguồn vốn dự án cho các tiểu dự án trước khi tiến tới giai đoạn tính thiết kế chi tiết/khả thi

5.2 Phạm vi

Phạm vi của báo cáo DSR bao gồm những nội dung sau:

 Thông tin về các đập và/hoặc hồ chứa hiện có.Bao gồm thông tin về chủng loại

và hiệu quả hoạt động của các đập hiện có, số lượng dân cư địa phương có nguy cơ

chịu hiểm họa, bao gồm các thiết bị hiện có, quy trình và năng lực kiểm tra

 Kế hoạch giám sát thi công và đảm bảo chất lượng Kế hoạch này bao gồm các tổ

chức, mức biên chế, trình độ chuyên môn, nhiệm vụ trọng tâm, các thủ tục, vv để giám sát các công trình được phục hồi và cải thiện an toàn của các đập hiện có Trong khi các điều khoản tham chiếu đối với tư vấn CSQA phải được nộp cho Ngân hàng để xem