566780_VFA_Bien ban dai hoi thuong nien 2013

Ông Phạm Khánh Lynh - Phó Tổng Giám đốc Công ty VFM - thông qua chương trình Đại hội với 100%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu

Trang 1

QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Số: 03.14/VFA-2014/BBĐH

TP Hồ Chi Minh, ngày 01 tháng 4 năm 2014

BIÊN BẢN ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN 2013

Đại hội nhà đầu tư thường niên 2013 của Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) được khai mạc vào lúc 14 giờ 20 ngày 01 tháng 4 năm 2014 tại Công ty VFM, Phòng 1701-04, Lầu 17, Tòa nhà Mê Linh Point,

2 Ngô Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh

Ông Phạm Khánh Lynh - Phó Tổng Giám đốc Công ty VFM - đọc báo cáo kiểm tra tư cách đại biểu theo đó: Tổng số nhà đầu tư đến tham dự đại hội là 11 nhà đầu tư, đại diện hợp pháp và hợp lệ cho 13,404,330.01 đơn vị quỹ, chiếm 89.85% tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành

Do vậy, Đại hội đã được khai mạc hợp lệ theo quy định của pháp luật hiện hành

Ông Phạm Khánh Lynh - Phó Tổng Giám đốc Công ty VFM - thông qua chương trình Đại hội với 100%/ tổng

số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tại thời điểm biểu quyết, đồng ý

Chương trình Đại hội nhà đầu tư thường niên 2013 của Quỹ VFMVFA bao gồm:

Phần khai mạc:

- Thông qua Chủ tọa đoàn, Ban thư ký – pháp lý và Ban kiểm phiếu Đại hội;

- Phát biểu khai mạc Đại hội của Ông Nguyễn Trường Giang - Chủ tịch Ban đại diện quỹ

Phần báo cáo:

- Báo cáo tổng kết hoạt động giám sát của Ngân hàng giám sát năm 2013

- Báo cáo hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013

Phần thảo luận & trao đổi

Phần biểu quyết:

- Báo cáo kết quả hoạt động của Quỹ năm 2013

- Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán của Quỹ

- Kế hoạch hoạt động của Quỹ năm 2014

- Phân phối lợi nhuận năm 2013 của Quỹ

- Lựa chọn công ty kiểm toán cho Quỹ năm 2014

- Tổng ngân sách hoạt động trong năm 2014 của Ban đại diện quỹ

- Các điều chỉnh, bổ sung trong Điều lệ quỹ

Phần Bế mạc:

- Công bố các kết quả biểu quyết

- Thông qua Biên bản & Nghị quyết Đại hội

- Tuyên bố bế mạc Đại hội

Đại hội đã biểu quyết thông qua 100%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tại thời điểm biểu quyết, đồng ý Danh sách Chủ tọa đoàn, Ban thư ký – pháp lý và Ban kiểm phiếu, gồm có:

Trang 2

Chủ tọa đoàn:

1 Ông NGUYỄN TRƯỜNG GIANG - Chủ tịch Ban đại diện quỹ

2 Ông TRẦN THANH TÂN - Tổng Giám đốc Công ty VFM

3 Bà LƯƠNG THỊ MỸ HẠNH - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Công ty VFM

Ban thư ký:

1 Bà NGUYỄN THỊ HOÀNG ANH - Trưởng ban

2 Bà NGUYỄN THỊ THU HẰNG - Phó ban

Ban kiểm phiếu:

1 Bà NINH THỊ TUỆ MINH - Trưởng ban

3 Bà NGUYỄN THANH PHƯƠNG THẢO - Thành viên độc lập

(Đại diện NHGS – Ngân hàng TNHH một thành viên HSBC Việt Nam)

Ông Nguyễn Trường Giang – Chủ tịch Ban đại diện quỹ - phát biểu khai mạc Đại hội

NỘI DUNG ĐẠI HỘI

I- Báo cáo:

1 Báo cáo kết quả hoạt động năm 2013 của Quỹ

Bà Lương Thị Mỹ Hạnh - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Công ty VFM - báo cáo kết quả hoạt động năm

2013 của Quỹ, như sau:

Năm 2013 là năm đánh dấu bước ngoặt quan trọng của Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) khi Quỹ thực hiện thành công việc chuyển đổi Quỹ từ quỹ dạng đóng sang quỹ dạng mở Quỹ VFMVFA là quỹ đầu tư cổ phiếu dạng mở đầu tiên tại Việt Nam

Kết thúc năm 2013, NAV của Quỹ VFMVFA đạt 107.7 tỷ đồng, tương đương 7,217.5 đồng/chứng chỉ quỹ, chỉ tăng nhẹ 0.8% so với năm 2012, trong khi chỉ số VN-Index tăng 22.0% và HNX-Index tăng 18.8% Lũy kế

từ khi hoạt động, NAV của Quỹ VFMVFA ghi nhận mức giảm 27,8% trong khi mức giảm của VN-Index và HNX-Index lần lượt là 1.1% và 58.7%

Trong suốt quá trình chuyển đổi theo nghị quyết từ Đại hội nhà đầu tư, Quỹ phải thực hiện tạm ngừng đầu

tư để giữ tỷ lệ tiền mặt 100% Trong thời gian chuyển đổi từ 31/12/2012 đến 25/04/2013 thị trường có nhiều biến chuyển thuận lợi, thể hiện rõ xu hướng tăng tuy nhiên Quỹ VFMVFA không thể thực hiện đầu tư để làm gia tăng NAV của Quỹ Sau quá trình chuyển đổi từ tháng 5/2013 đến tháng 12/2013 thị trường cổ phiếu Việt Nam liên tục có những biến động trong biên độ hẹp, không thể hiện rõ xu hướng thị trường Cho nên các chiến lược mà Quỹ VFMVFA sử dụng đã không cho kết quả tốt hơn so với thị trường

Về danh mục đầu tư

Từ quý 2/2013 sau khi chuyển đổi thành công, được sự chấp thuận của Hội đồng đầu tư và Ban đại diện của Quỹ VFMVFA, Quỹ sử dụng hai chiến lược đầu tư là chiến lược MATF (Model Averaging Trend Following) trên cổ phiếu và chiến lược Chọn lọc tín hiệu với tỷ trọng mỗi chiến lược là 50% Đến thời điểm ngày 31/12/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu thể hiện tốt hơn chiến lược MATF trên cổ phiếu, vì thế tỷ trọng của chiến lược Chọn lọc tín hiệu tăng lên mức 51.5%, còn chiến lược MATF giảm xuống còn 48.5%

Phân bổ tài sản của Quỹ mở VFMVFA có sự thay đổi nhiều trong năm 2013 Tại ngày 31/12/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu đánh giá tại thời điểm hiện tại sức tích lũy là chưa đủ lớn, vì thế chiến lược Chọn lọc tín hiệu chọn phương án đầu tư vào các tài sản phi rủi ro như Trái phiếu chính phủ và tiền gửi kỳ hạn Cũng tại thời điểm này chiến lược MATF trên cổ phiếu thực hiện bán gần như phần lớn danh mục khi nhận thấy thị trường có xu hướng giảm trong thời gian tới Do đó tại ngày 31/12/2013 tỷ trọng tiền mặt là 47.0% NAV,

tỷ trọng trái phiếu là 47.5% NAV, còn lại chỉ khoảng 5.5% NAV đang thực hiện đầu tư trên thị trường cổ phiếu niêm yết trên Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Vì tỷ trọng đầu tư vào cổ phiếu thấp (5,5% NAV) nên tỷ trọng phân bổ theo ngành là rất thấp

Trang 3

Về tình hình giải ngân

Trong năm 2013, Quỹ VFMVFA thực hiện khoảng 1.0 vòng mua bán cổ phiếu với tổng giá trị giải ngân cổ phiếu đạt 150.7 tỷ đồng và tổng giá trị thanh hoán cổ phiếu đạt 142.1 tỷ với số lượng cổ phiếu được giải ngân và thanh hoán là 36 Trong đó, chiến lược MATF trên cổ phiếu thực hiện giải ngân 99.6 tỷ đồng tương đương 66.1% giá trị giải ngân, còn chiến lược Chọn lọc tín hiệu thực hiện giải ngân 51.1 tỷ đồng đương đương 33.9% giá trị giải ngân trong năm của Quỹ Chiến lược Chọn lọc tín hiệu chỉ đưa ra tín hiệu khi giá có

sự tích lũy đủ lớn, vì thế trong năm 2013 giá trị giải ngân trên chiến lược này tương đối nhỏ, khoảng 1.0 vòng mua bán (tương đương 51.1 tỷ đồng)

Trong quý I/2013 theo nghị quyết Đại hội nhà đầu tư của Quỹ VFA, Quỹ không thực hiện đầu tư vào cổ phiếu để tiến hành chuyển đổi Quỹ thành quỹ dạng mở Bước sang quý II/2013 chiến lược MATF trên cổ phiếu thực hiện giải ngân vào thị trường cổ phiếu với giá trị giải ngân đạt 61.7 tỷ đồng (chiếm 41% giá trị giải ngân năm) Quý III/2013 chiến lược MATF trên cổ phiếu cũng thực hiện giải ngân một phần nhỏ khoảng 7.2

tỷ đồng (chiếm 4.8% giá trị giải ngân năm) Đến đầu quý IV/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu bắt đầu giải ngân cùng với chiến lược MATF trên cổ phiếu, cho nên giá trị giải ngân đạt 81.7 tỷ đồng (chiếm 54.2% giá trị giải ngân năm) cao nhất trong bốn quý trong năm 2013

Về tình hình thanh hoán

Trong năm 2013, chiến lược MATF trên cổ phiếu và chiến lược Chọn lọc tín hiệu thực hiện thanh hoán trên

cổ phiếu với giá trị tương ứng là 90.2 và 51.9 tỷ đồng (tương đương 63.5%và 36.5%) Do đặc thù của chiến lược MATF trên cổ phiếu sử dụng các tham số ngắn hạn nên giá trị giải ngân và thanh hoán trong năm cao hơn nhiều so với giá trị giải ngân và thanh hoán của chiến lược Chọn lọc tín hiệu

Sau khi hoạt động trở lại dưới hình thức quỹ mở, Quỹ VFMVFA đã thực hiện đầu tư từ đầu quý II/2013 và trong quý II/2013 Quỹ đã thực hiện thanh hoán với giá trị đạt 50.5 tỷ đồng (chiếm khoảng 35.5% giá trị thanh hoán năm) Trong quý III/2013 chiến lược MATF trên cổ phiếu thực hiện mua bán một phần vì thế giá trị thanh hoán của Quỹ là khá nhỏ đạt 10.2 tỷ đồng (chiếm khoảng 7.2% giá trị thanh hoán năm) Trong quý IV/2013 cả hai chiến lược của Quỹ đều thực hiện mua bán, vì thế mà giá trị thanh hoán ở quý IV đạt 81.4 tỷ đồng (chiếm khoảng 57.3% giá trị thanh hoán năm) cao nhất trong bốn quý năm 2013

Kết thúc năm 2013, các hoạt động đầu tư của lỗ 4.1 tỷ đồng Khoản lỗ này chủ yếu là do Quỹ thực hiện cắt

lỗ để bảo toàn vốn khi thị trường biến động không thuận lợi trong thời gian vừa qua Với lượng tiền mặt duy trì ở mức tương đối cao, vì thế Quỹ đã tiến hành đầu tư vào các khoản tiền gửi với lãi suất tốt để đem về cho Quỹ lợi suất cao nhất mà vẫn đảm bảo tiền cho các chiến lược khi xuất hiện tín hiệu mua Cho nên tổng lợi nhuận từ hoạt động đầu tư tiền gửi trong năm qua khoảng 9.7 tỷ đồng Sau khi trừ đi chi phí, Quỹ VFMVFA vẫn mang về khoản lợi nhuận ròng 1.9 tỷ đồng Trong đó, chiến lược MATF trên cổ phiếu ghi nhận

lỗ 2.2 % và do đó đóng góp lợi nhuận -1.1% và chiến lược Chọn lọc tín hiệu có lợi nhuận trung bình trong năm qua là 3.8% và đóng góp vào lợi nhuận của Quỹ là 1.9% Do năm 2013 thị trường lãi suất biến động bất lợi vì vậy khi mà các chiến lược thực hiện thanh hoán cổ phiếu và chuyển sang đầu tư các tài sản phi rủi

ro như Trái phiếu chính phủ và tiền gửi kỳ hạn thì lợi nhuận thu được không cao như những năm trước Vì thế kết thúc năm 2013, hoạt động đầu tư của Quỹ mang lại khoản lợi nhuận khá khiêm tốn 0.8%

2 Kế hoạch hoạt động của Quỹ năm 2014

Thay mặt Chủ tọa đoàn, bà Lương Thị Mỹ Hạnh - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Công ty VFM - trình bày

về kế hoạch hoạt động của Quỹ năm 2014, như sau:

Hiện tại các chiến lược vẫn đang vận hành một cách ổn định: chiến lược MATF thực hiện đầu tư vào các cổ phiếu có vốn hóa lớn và trung bình (có thanh khoản cao) khi có xu hướng tăng trong thời gian qua Chiến lược HQT thực hiện việc mua bán có chọn lọc các cổ phiếu có vốn hóa lớn, tuy nhiên từ sau khi giải ngân vào đầu Quý IV/2013 thị trường vẫn ở mức cao chưa đạt mức tích lũy mà chiến lược yêu cầu nên chiến lược chuyển đầu tư vào các tài sản phi rủi ro Vì thế, các chiến lược sẽ vẫn tiếp tục được sử dụng trong thời gian tới

Trong năm 2014, Quỹ VFMVFA dự định sẽ đưa vào sử dụng chiến lược HVTF (High Velocity Trend Following) trên cổ phiếu Chiến lược HVTF áp dụng cho từng cổ phiếu trên nhóm VN30 Chiến lược xác định xu hướng thị trường dựa trên vận tốc giá theo thời gian để tìm ra tham số tốt nhất Với hai đặc tính trên nên chiến lược HVTF có sự khác biệt nhiều so với hai chiến lược cũ

Ngoài ra, để tăng tính đa dạng cho danh mục, nhóm nghiên cứu về định lượng (Quantitative) của công ty VFM cũng tăng cường triển khai hoạt động nghiên cứu để tăng thêm chiến lược cho Quỹ

Trang 4

3 Báo cáo hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013

Ông Nguyễn Trường Giang - Chủ tịch Ban đại diện quỹ thay mặt Ban đại diện quỹ báo cáo tình hình hoạt động của Ban đại diện quỹ năm 2013, như sau:

Ban đại diện quỹ được nhà đầu tư bầu ra tại Đại hội Nhà đầu tư thường niên bao gồm 01 Chủ tịch, 01 Phó chủ tịch và các thành viên hoạt động với nhiệm kỳ ba năm (nhiệm kỳ 2013-2016), bao gồm 07 thành viên sau:

• Ông NGUYỄN TRƯỜNG GIANG - Chủ tịch

• Ông ĐỖ VĂN BÌNH - Phó chủ tịch

• Ông NGUYỄN MẠNH HẢI - Thành viên

• Ông BÙI NGUYÊN QUỲNH - Thành viên

• Ông ĐỖ LINH PHƯƠNG - Thành viên

• Ông NGUYỄN QUANG TRUNG – Thành viên

• Ông NGUYỄN KIÊN CƯỜNG - Thành viên

Cùng với những khởi sắc sau thời gian khó khăn của thị trường tài chính, Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFA) đã vươn mạnh để chạy đua theo những xu hướng mới, nắm bắt kịp những cơ hội mới của Quỹ mở thông qua những hoạt động tích cực trong năm 2013 vừa qua

Vào ngày 23/04/2013, Ban Đại diện và Ban điều hành Quỹ VFMVFA đã tổ chức cuộc họp Quý I để thông qua nội dung thực hiện Phương án chuyển đổi chi tiết của Quỹ và chỉnh sửa điều lệ Quỹ phát sinh nhằm hoàn chỉnh Hồ sơ chuyển đổi Quỹ Là Quỹ mở đầu tư vào cổ phiếu đầu tiên của Việt Nam, VFA tiếp tục đầu

tư dựa trên mô hình định lượng bằng chiến lược theo xu hướng (Model-Averaging-trend following strategy)

và chiến lược chọn lọc tín hiệu (High-quality-trade strategy) Các vấn đề liên quan đến công tác chuyển đổi Quỹ về khung pháp lý cũng được thảo luận và thông qua tại buổi họp này

Trong Quý II của năm 2013, cụ thể là sau hai tháng hoạt động với mô hình Quỹ mở, Ban đại diện quỹ đầu tư VFA tổ chức cuộc họp vào ngày 16/07/2013 để theo dõi tình hình hoạt động của Quỹ Đây là giai đoạn đầu cho Quỹ mở nên Ban Đại diện và Ban điều hành đã đúc kết được nhiều kinh nghiệm về cơ chế lẫn những khó khăn tồn đọng Từ đó, tất cả các thành viên hoạch định chiến lược và định hướng cho Quỹ vào quý tiếp theo của năm

Với những nỗ lực đáp ứng quy định về Quỹ mở cổ phiếu theo Thông tư 183/2011/TT-BTC, tại báo cáo quý III/2013 vào ngày 05/11/2013, Quỹ VFMVFA đã chứng minh được sự vận hành ổn định của các chiến lược đầu tư với mục tiêu chủ động đầu tư vào các tài sản có rủi ro thấp và định hướng tiếp tục tăng tính đa dạng cho danh mục và tăng cường triển khai hoạt động nghiên cứu để tăng thêm chiến lược cho Quỹ trong thời gian tới Đồng thời, tại cuộc họp, nội dung về Ngân sách dự kiến cho Báo cáo thường niên và Đại hội Nhà đầu tư thường niên 2013 cũng được thông qua

Thêm vào đó, để tạo căn cứ cho hoạt động đầu tư, Ban đại diện quỹ đầu tư VFA đã biểu quyết bằng văn bản thông qua giao dịch trái phiếu, ban hành nghị quyết ngày 07/08/2013 và thong qua Sổ tay định giá lần 2 với nghị quyết được ban hành vào ngày 04/11/2013

4 Báo cáo tổng kết hoạt động giám sát của Ngân hàng Giám sát cho giai đoạn từ sau ngày chuyển đổi Quỹ (18/4/2013) đến ngày 31/12/2013

Bà Lê Thị Thành Tâm - Giám đốc Dịch Vụ Quản Lý Quỹ, Bộ phận Dịch vụ Chứng Khoán báo cáo tổng kết hoạt động giám sát của Ngân hàng Giám sát cho giai đoạn từ ngày 19/4/2013 đến 31/12/2013 như sau:

Tóm tắt các thông tin chung về Quỹ

Tên quỹ : Quỹ Đầu Tư Năng Động Việt Nam

Số GPHĐ : Số 03/GCN-UBCK được cấp bởi UBCKNN ngày 18/04/2013

Trụ sở chính : Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Melinh Point Tower, 2 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP HCM

- Quỹ VFA chuyền đổi sang Quỹ mở tại ngày 19/04/2013 với 101 nhà đầu tư, trong đó có 95 nhà đầu tư trong nước và 06 nhà đầu tư nước ngoài; tổng số vốn thực góp của các nhà đầu tư vào Quỹ là 240.437.600.000 đồng, mệnh giá 10.000 đồng/chứng chỉ Quỹ (CCQ), tương ứng với 24.043.760 CCQ

Trang 5

- Chi tiết về việc phát hành Chứng chỉ Quỹ:

Tổng số CCQ phát hành thêm trong năm : 59.351,63 CCQ

Tổng số CCQ mua lại trong năm : 9.180.483,36 CCQ

Tổng số CCQ tại ngày 31/12/2013 : 14.922.628,27 CCQ

- Giá trị tài sản ròng (NAV) tại ngày 31/12/2013 : 107.703.877.316 đồng

- NAV/ CCQ tại ngày 31/12/2013 : 7.217,48 đồng/ CCQ

- Tại thời điểm chốt danh sách cổ đông ngày 19/3/2014 cho mục đích tổ chức Đại hội Nhà đầu tư thường niên năm 2013; Quỹ Đầu Tư Năng Động Việt Nam có tổng cộng 84 nhà đầu tư đang nắm giữ chứng chỉ Quỹ, trong đó gồm 72 nhà đầu tư cá nhân trong nước, 06 nhà đầu tư tổ chức trong nước, 04 nhà đầu tư

cá nhân nước ngoài và 02 nhà đầu tư tổ chức nước ngoài

- Về chi tiết các thông tin tài chính của Quỹ, xin vui lòng tham khảo trong báo cáo tài chính đã được kiểm toán

Báo cáo về việc giám sát hoạt động quản lý Quỹ của Công ty Quản lý Quỹ (“CTQLQ”) đối với Quỹ

Đầu Tư Năng Động Việt Nam (“VFMVFA”)

- Đối với hoạt động quản lý Quỹ VFMVFA trong năm 2013, CTQLQ đã thực hiện nghiêm chỉnh việc lập các báo cáo theo quy định cho Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước, cung cấp cho Ngân hàng Giám sát (“NHGS”) đầy đủ các chứng từ liên quan đến các giao dịch tài sản mà Quỹ thực hiện Với vai trò của mình, CTQLQ cũng đã thực hiện việc chi hộ và phân bổ các chi phí hợp lý liên quan đến hoạt động của Quỹ VFA cho giai đoạn từ 19/04/2013 đến 31/12/2013

- CTQLQ đã tổ chức họp Ban Đại Diện Quỹ hàng quý theo quy định tại Điều lệ, tuân thủ các quy định về thời hạn lập báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán cho Quỹ Trong quá trình thực hiện các quyền và nghĩa

vụ của Ngân hàng Giám sát đối với Quỹ VFMVFA, chúng tôi nhận thấy CTQLQ đã tuân thủ các quy định của Điều lệ Quỹ

- Trong giai đoạn từ ngày 19/04/2013 (ngày Quỹ chuyển đổi thành Quỹ mở) đến ngày 31/12/2013, chúng

tôi ghi nhận một số vấn đề như sau:

a) Về việc họp Ban Đại Diện Quỹ

Các thành viên BĐD Quỹ VFMVFA đã thống nhất các nội dung trong các cuộc họp BĐD Quỹ như sau:

• Cuộc họp ngày 23/04/2013

- Thông qua Danh sách các Ngân hàng thương mại mà Quỹ được gửi tiền và đầu tư công cụ thị trường tiền tệ

- Phê duyệt Danh sách các tổ chức cung cấp báo giá chứng khoán cho Quỹ

- Phê duyệt chính sách định giá của Quỹ

- Đồng ý cho CTQLQ chủ động thực hiện giao dịch thỏa thuận các chứng khoán niêm yết với giá trong biên độ giao dịch theo quy định của Sở Giao dịch chứng khoán tại ngày thực hiện mà không cần xin thêm ý kiến của BĐD Quỹ cho từng giao dịch

- Thông qua báo cáo tình hình hoạt động đầu tư quý II/2013 của Quỹ

‐ Thông qua kế hoạch hoạt động quý III/2013 cho Quỹ

- Thông qua chi tiết hai giao dịch mua thỏa thuận Trái phiếu Chính phủ TP1316013 qua Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Thông qua cơ chế giao dịch thỏa thuận Trái phiếu Chính phủ qua Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

• Ngày 04/11/2013, CTQLQ đã tổ chức họp BĐD Quỹ VFMVFA bằng hình thức lấy ý kiến bằng văn bản Tất cả các thành viên BĐD Quỹ VFMVFA đã nhất trí thông qua Sổ tay định giá điều chỉnh lần 2 của Quỹ VFMVFA

Trang 6

- Thông qua báo cáo tình hình hoạt động Quỹ VFMVFA quý III/2013

- Thông qua định hướng kế hoạch hoạt động Quý IV/2013 của Quỹ VFMVFA

- Thông qua ngân sách dự kiến cho việc chuẩn bị báo cáo thường niên và Đại hội nhà đầu tư thường niên nằm 2013 của Quỹ VFMVFA

b) Về hoạt động soát xét đối với hoạt động của Quỹ VFMVFA được quản lý bởi Công ty Quản lý Quỹ Đầu

tư Việt Nam

Vào ngày 24/9/2013, chúng tôi đã tiến hành soát xét đặc biệt đối với hoạt động của Quỹ VFMVFA do Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam quản lý nhằm đảm bảo hoạt động quản lý quỹ mở này tuân thủ

đúng theo quy định của Điều lệ Quỹ và pháp luật

Báo cáo về việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của Ngân hàng Giám sát

Với tư cách là Ngân hàng Giám sát của Quỹ VFMVFA, Ngân hàng chúng tôi đã thực hiện đầy đủ các nhiệm vụ trong việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán, dịch vụ quản lý tài sản đối với Quỹ, thể hiện trên một số nội dung chính như sau:

- Thực hiện việc cầm giữ và lưu ký các tài sản của Quỹ an toàn, lưu ký các chứng khoán niêm yết và chưa niêm yết của Quỹ, đồng thời duy trì các sổ sách thể hiện rõ tài sản của Quỹ là thuộc sở hữu của Quỹ và tách bạch với các tài sản khác;

- Thực hiện đầy đủ và kịp thời các chỉ thị hợp pháp của CTQLQ đối với các giao dịch của Quỹ;

- Thực hiện kiểm tra và xác nhận đối với các báo cáo liên quan tài sản của Quỹ do CTQLQ lập theo các cách thức chính xác và chuyên nghiệp, đồng thời thực hiện chế độ báo cáo cho các cơ quan quản lý theo đúng quy định của pháp luật;

- Giám sát tính tuân thủ pháp luật và Điều lệ Quỹ trong hoạt động quản lý quỹ của CTQLQ với sự cẩn trọng và chuyên nghiệp;

- Tham dự đầy đủ các cuộc họp của Ban đại diện quỹ, Đại hội Nhà đầu tư của Quỹ

Báo cáo của Ngân hàng Giám sát về hoạt động của CTQLQ là báo cáo căn cứ trên các thông tin, chứng từ,

số liệu (gọi chung là "Thông Tin") do CTQLQ cung cấp cho Ngân hàng Giám sát Phạm vi của báo cáo này không bao gồm những vấn đề hay sự việc mà Ngân hàng Giám sát không được biết do CTQLQ cung cấp các thông tin không trung thực hoặc cố tình che giấu/làm sai lệch thông tin

II- Nội dung biểu quyết, lấy ý kiến, trao đổi của nhà đầu tư:

Ý kiến của nhà đầu tư

Nhà Đầu tư có ý kiến thảo luận, trao đổi xoay quanh các vấn đề liên quan hoạt động Quỹ Tất cả các ý kiến, trao đổi và thảo luận của nhà đầu tư đã nhận được sự giải đáp của Ban Chủ tọa đoàn

Phần biểu quyết

Bà Ninh Thị Tuệ Minh – Trưởng Ban Kiểm phiếu phổ biến Quy chế Biểu quyết của Quỹ

Ông Phạm Khánh Lynh – Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) – lấy ý kiến biểu quyết các vấn đề được đề cập dưới đây và bà Ninh Thị Tuệ Minh báo cáo kết quả biểu quyết, cụ thể như sau:

1 Báo cáo kết quả hoạt động của Quỹ năm 2013

Đại hội nhà đầu tư đã thống nhất thông qua Báo cáo kết quả hoạt động của Quỹ năm 2013, với tỷ lệ biểu quyết như sau:

Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 89.85%/ tổng số đơn

vị quỹ đang lưu hành tại thời điểm biểu quyết

Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 0%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tại thời điểm biểu quyết

Không có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 0%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tại thời điểm biểu quyết

Trang 7

2 Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán của Quỹ

Đại hội nhà đầu tư đã thống nhất thông qua Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán của Quỹ, với tỷ lệ biểu quyết như sau:

3 Kế hoạch hoạt động của Quỹ năm 2014

Đại hội nhà đầu tư đã thống nhất thông qua Kế hoạch hoạt động của Quỹ năm 2014, với tỷ lệ biểu quyết như sau:

4 Phân phối lợi nhuận năm 2013

Cho đến ngày 31/12/2013, Quỹ VFMVFA không có lợi nhuận đã thực hiện và đang có lỗ lũy kế, nên đề xuất không phân phối lợi nhuận năm 2013

Đại hội nhà đầu tư đã thống nhất thông qua Đề xuất phân phối lợi nhuận của Quỹ năm 2013, với tỷ lệ biểu quyết như sau:

5 Lựa chọn công ty kiểm toán cho Quỹ năm 2014

Ông Nguyễn Trường Giang giới thiệu ba công ty kiểm toán E&Y, PWC và KPMG cho việc kiểm toán của Quỹ VFMVFA trong năm 2014

Đại hội nhà đầu tư thống nhất thông qua và đồng ý ủy quyền cho Ban đại diện quỹ lựa chọn một trong

ba công ty kiểm toán E&Y, PWC và KPMG để kiểm toán Quỹ VFMVFA trong năm 2014, với tỷ lệ biểu

quyết như sau:

6 Tổng ngân sách hoạt động trong năm 2014 của Ban đại diện quỹ

Tổng ngân sách hoạt động của Ban đại diện quỹ trong năm 2014 là 345,563,450 đồng được tạm tính

dựa trên cơ cấu Ban đại diện quỹ gồm 07 thành viên và 01 thư ký

Trong trường hợp Ban đại diện quỹ tăng số lượng thành viên, ngân sách này sẽ được thay đổi tương ứng theo công thức sau :

Ngân sách mới = Ngân sách đề xuất/7 người * [số lượng thành viên trong Ban đại diện quỹ mới]

Trang 8

Đại hội nhà đầu tư đã thống nhất thông qua tổng ngân sách hoạt động trong năm 2014 của Ban đại diện quỹ, với tỷ lệ biểu quyết như sau:

7 Điều chỉnh, bổ sung Điều lệ tổ chức và hoạt động của Quỹ VFMVFA

7.1 Điều chỉnh, bổ sung Phần 1 - Căn cứ pháp lý - của Điều lệ quỹ: cập nhật bổ sung thêm những

văn bản pháp lý mới ban hành

1 CĂN CỨ PHÁP LÝ

Việc thành lập và hoạt động của Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) và các vấn đề liên quan chịu sự điều chỉnh của:

Luật Chứng Khoán do Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng 6 năm 2006, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2007;

Luật số 62/2010/QH12 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng Khoán do Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2010, có hiệu lực

từ ngày 01 tháng 07 năm 2011;

Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính Phủ về việc quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 15 tháng 9 năm 2012

Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính Phủ quy định xử phạt vi

phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2013 của Bộ Tài chính hướng dẫn

thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 3 năm 2014;

Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính Phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở;

Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ;

Thông tư 125/2011/TT-BTC ngày 5 tháng 9 năm 2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn kế toán áp dụng đối với Công ty quản lý Quỹ;

Thông tư số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính về Chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ mở;

Thông tư số 213/2012/TT-BTC ngày 6 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;

Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2008 của Bộ Tài chính ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán;

Thông tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10 tháng 9 năm 2012 của Bộ Tài chính ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của “Quy chế hành nghề chứng khoán” được ban hành kèm theo quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2008 của

Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5 tháng 4 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

Các văn bản pháp lý có liên quan khác

Trang 9

Đại hội Nhà đầu tư đã thống nhất thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu quyết như sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành tham gia biểu quyết và 89.85%/ tổng số đơn

7.2 Điều chỉnh, bổ sung Phần 2 - Định nghĩa - của Điều lệ quỹ: cập nhật cho phù hợp với việc thay đổi tần suất giao dịch

“Ngày giao dịch chứng chỉ quỹ” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ VFM thực hiện các lệnh/yêu

cầu mua lại chứng chỉ quỹ, phát hành bổ sung chứng chỉ quỹ theo yêu cầu của nhà đầu tư được gửi bằng văn bản, thông qua đại lý phân phối, trước thời điểm nhận lệnh cuối cùng Ngày giao dịch chứng chỉ quỹ được thực hiện định kỳ hàng

thứ hai và thứ Sáu thứ tư hàng tháng (tức ngày T)

“Thời điểm đóng sổ lệnh” Là thời điểm cuối cùng mà đại lý phân phối nhận lệnh giao

dịch từ nhà đầu tư để thực hiện trong ngày giao dịch chứng chỉ quỹ

Thời điểm đóng sổ lệnh là 10h30 phút sáng ngày T-1, trong

đó ngày T là ngày định giá và ngày giao dịch chứng chỉ quỹ (ngày thứ Sáu thứ hai và thứ Sáu thứ tư hàng tháng)

7.3 Điều chỉnh, bổ sung Điều 7 - Công ty quản lý quỹ - của Điều lệ quỹ: cập nhật địa chỉ mới của

Chi nhánh Công ty quản lý quỹ

Điều 7 Công ty quản lý quỹ

…

Và chi nhánh tại:

Tầng 9, Phòng 903, Tòa nhà Văn phòng Trung tâm Hà Nội, 44B Lý Thường Kiệt, Q.Hoàn Kiếm, Hà Nội Phòng 5A2, Tầng 5A, Tòa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hòan Kiếm, Hà Nội, Việt

Điện thoại: (84-4) 3942 8168 Fax: (84-4) 3942 8169

Trang 10

7.4 Điều chỉnh khoản 2 Điều 14 – Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư - của Điều lệ quỹ: điều chỉnh

cho phù hợp với luật định

Điều 14: Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư

1 …

2 Nhà đầu tư là pháp nhân bao gồm các tổ chức kinh tế, xã hội được pháp luật Việt Nam công nhận Nhà đầu tư là pháp nhân cử người đại diện hợp pháp đại diện cho số chứng chỉ Quỹ mà mình sở hữu Việc đề cử này được thực hiện bằng văn bản và gửi đến Công ty quản lý quỹ VFM thông qua đại lý phân phối, trừ trường hợp người đại diện chính là người đại diện theo pháp luật Việc đề cử, hủy bỏ hay thay thế người đại diện này phải được thông báo bằng văn

bản, do người đại diện theo pháp luật của nhà đầu tư pháp nhân ký

7.5 Điều chỉnh, bổ sung Điều 17 – Giao dịch chứng chỉ quỹ - của Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù

hợp với thực tế và điều chỉnh tăng thêm quyền giao dịch cho nhà đầu tư

Điều 17 Giao dịch chứng chỉ Quỹ

2 Tần suất giao dịch chứng chỉ Quỹ VFMVFA là Thứ Sáu hàng tuần hai (02) lần trong một (01) tháng, vào Ngày thứ Sáu thứ hai và thứ Sáu thứ tư của tháng Nếu ngày giao dịch rơi vào ngày nghỉ Lễ thì việc giao dịch sẽ được thực hiện vào ngày giao dịch kế tiếp của Quỹ Trong trường hợp ngày giao dịch kế tiếp này cũng rơi vào ngày nghỉ Lễ, thì việc giao dịch sẽ được thực hiện vào ngày làm việc liền sau ngày giao dịch đầu tiên bị rơi vào ngày nghỉ

các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan về lịch giao dịch và thời điểm đóng sổ lệnh một cách

cụ thể khi có các ngày nghỉ dịp Lễ tết trên trang thông tin điện tử của công ty hoặc bằng thư điện tử

Việc tăng tần suất giao dịch sẽ được Công ty quản lý quỹ thông báo công khai, cập nhật chỉnh sửa, bổ sung phần thay đổi này vào Bản cáo bạch, công bố thông tin theo quy định pháp luật Công ty quản lý quỹ sẽ cập nhật phần thay đổi này vào Điều lệ Quỹ tại kỳ họp Đại hội thường niên gần nhất

Việc giảm tần suất giao dịch sẽ được Đại hội nhà đầu tư thông qua và luôn đảm bảo tần suất giao dịch không được ít hơn hai (02) lần trong một (01) tháng

3 Phân phối chứng chỉ quỹ tại các đợt phát hành sau khi chuyển đổi

a Lệnh mua chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư

- Giá trị mua tối thiểu cho các lần mua chứng chỉ quỹ là một triệu (1.000.000) mười triệu (10.000.000) đồng

- Nhà đầu tư thực hiện thanh toán tiền mua chứng chỉ quỹ bằng hình thức chuyển khoản trực tiếp đến tài khoản của Quỹ tại Ngân hàng giám sát bằng tiền Việt Nam Đồng

- Số lượng chứng chỉ quỹ được phân phối sau khi đăng ký được tính theo công thức sau:

= Số tiền đăng ký mua x (1- Phí phát hành(%))

NAV của đơn vị quỹ tại ngày giao dịch

Số lượng CCQ được

phân phối

- Số lượng chứng chỉ quỹ sau khi phân phối có thể là số lẻ ở dạng thập phân, làm tròn xuống tới số hạng thứ hai sau dấu phẩy

Định dạng
Số trang	20
Dung lượng	736,07 KB