tiểu luận các HÌNH THỨC và THẨM QUYỀN áp DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH và TRÁCH NHIỆM HÌNH sự TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

CHUYÊN ĐỀ 2 CÁC HÌNH THỨC VÀ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TS.GVC TRẦN THỊ THU HÀ... NỘI DUNG CHÍNH2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA T

CHUYÊN ĐỀ 2 CÁC HÌNH THỨC VÀ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT

ĐỘNG KINH DOANH TS.GVC TRẦN THỊ THU HÀ

NỘI DUNG CHÍNH

2.1

CÁC HÌNH THỨC CỦA

TRÁCH NHIỆM HÀNH

CHÍNH TRONG HOẠT

ĐỘNG KINH DOANH

2.2

CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

2.3

CHỦ THỂ CÓ TRÁCH NHIỆM ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH

SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH

DOANH

2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ NGUYÊN TẮC ÁP DỤNG

Các hình thức xử phạt (Khoản 1 Điều 21)

Hình thức xử

phạt chính 01

Cảnh

cáo

Hình thức xử phạt bổ sung

02

Phạt tiền

Tước quyền

sử dụng giấy phép, chứng chỉ hành nghề

có thời hạn hoặc đình chỉ hoạt động có thời hạn

Tịch thu tang vật VPHC, phương tiện được sử dụng

để VPHC (gọi chung là tang vật, phương tiện VPHC)

Trục xuất

NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT

Xử phạt VPHC được tiến hành nhanh chóng, công khai, khách quan, đúng thẩm quyền, bảo đảm công bằng, đúng quy định của pháp luật

Mọi vi phạm hành

chính phải được phát

hiện, ngăn chặn kịp

thời và phải bị xử lý

nghiêm minh, mọi

hậu quả do VPHC

gây ra phải được

khắc phục theo đúng

quy định của pháp

luật

Xử phạt VPHC phải căn cứ vào tính chất, mức độ, hậu quả vi phạm, đối tượng vi phạm và tình tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng

NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT

Chỉ xử phạt VPHC khi có

hành vi VPHC do pháp luật

quy định; một hành vi

VPHC chỉ bị xử phạt một

lần; nhiều người cùng thực

hiện một hành vi VPHC thì

mỗi người vi phạm đều bị

xử phạt về hành vi VPHC

đó; một người thực hiện

nhiều hành vi VPHC hoặc

VPHC nhiều lần thì bị xử

phạt về từng hành vi vi

phạm

Người có thẩm quyền xử phạt có trách nhiệm chứng minh VPHC;cá nhân, tổ chức bị xử phạt có quyền tự mình hoặc thông qua người đại diện hợp pháp chứng minh mình không

vi phạm hành chính

Cùng một hành vi VPHC thì mức phạt tiền đối với tổ chức bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá

nhân

06

CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ (Đ

28)

- Buộc khôi phục lại tình trạng ban đầu;

- Buộc tháo dỡ công trình, phần công trình xây dựng

không có giấy phép hoặc xây dựng không đúng với

giấy phép;

- Buộc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng ô

nhiễm môi trường, lây lan dịch bệnh;

- Buộc đưa ra khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ

nghĩa Việt Nam hoặc tái xuất hàng hoá, vật phẩm,

phương tiện;

- Buộc tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm gây hại cho sức

khỏe con người, vật nuôi, cây trồng và môi trường,

văn hóa phẩm có nội dung độc hại;

CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ

- Buộc cải chính thông tin sai sự thật hoặc gây nhầm lẫn;

- Buộc loại bỏ yếu tố vi phạm trên hàng hoá, bao bì hàng hóa, phương tiện kinh doanh, vật phẩm;

- Buộc thu hồi sản phẩm, hàng hóa không bảo đảm chất lượng;

- Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện

vi phạm hành chính hoặc buộc nộp lại số tiền bằng trị giá tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đã bị tiêu thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định của pháp luật;

- Các biện pháp khắc phục hậu quả khác do Chính phủ quy định.

TÌNH HUỐNG Doanh nghiệp M có trụ sở tại phường Y, quận Z, thành phố C, chuyên kinh doanh các mặt hàng thực phẩm nhập khẩu Ngày 10/11/2020, qua kiểm tra đột xuất, lực lượng quản lý thị trường đã phát hiện doanh nghiệp này đang phân phối mặt hàng sữa bột trẻ em có nhãn gốc bằng Tiếng Anh nhưng không có nhãn phụ bằng Tiếng Việt (giá trị hàng hoá khoảng 60 triệu đồng) đồng thời đang kinh doanh mặt hàng thực phẩm chức năng công dụng giảm cân có dấu hiệu của việc tự ý thay đổi nhãn gốc (giá trị hàng hoá

a.Thẩm quyền xử phạt và mức xử phạt đối với VPHC của doanh nghiệp M? Biết rằng, theo quy định tại Nghị định số 119/2017/NĐ-CP Quy định về

xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiêu chuẩn, đo lường và chất lượng sản phẩm, hàng hóa, hành vi thứ nhất bị phạt tiền từ 3 triệu đồng đến 5 triệu đồng; hành vi thứ hai phạt tiền từ 12 triệu đồng đến 20 triệu đồng.

b.Giả sử, sau khi bị lập biên bản về các hành vi vi phạm nói trên, doanh nghiệp M tuyên bố ngừng hoạt động Vậy chủ thể có thẩm quyền có thể ra quyết định xử phạt đối với doanh nghiệp M không?

c.Thời hạn ra quyết định xử phạt VPHC đối với doanh nghiệp M? Nếu người có thẩm quyền để quá thời hạn ra quyết định xử phạt thì giải quyết như thế nào?

d.Những căn cứ giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật vi phạm hành chính nói trên?

a.Thẩm quyền xử phạt: Đội trưởng Đội quản lý thị trường (Khoản 2 Điều 45 Luật 2012) Mức xử phạt: 4 triệu đồng (HV1) + 16 triệu đồng (HV2) – khoản 4 Điều 23 Luật 2012 b.Vẫn ra quyết định xử phạt VPHC Vì việc doanh nghiệp tuyên bố ngừng hoạt động không hợp pháp, không thuộc trường hợp “giải thể”, “phá sản” quy định tại điểm d

c.Thời hạn ra quyết định xử phạt:

+ Theo K1 Điều 66 Luật 2012, người có thẩm quyền xử phạt VPHC phải ra quyết định

xử phạt VPHC trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày lập biên bản VPHC Đối với vụ việc có nhiều tình tiết phức tạp mà không thuộc trường hợp giải trình hoặc đối với vụ việc thuộc trường hợp giải trình theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 61 Luật XLVPHC năm 2012 thì thời hạn ra quyết định xử phạt tối đa là 30 ngày, kể từ ngày lập biên bản Trường hợp vụ việc đặc biệt nghiêm trọng, có nhiều tình tiết phức tạp và thuộc trường hợp giải trình theo quy định tại đoạn 2 khoản 2 và khoản 3 Điều 61 của Luật này mà cần có thêm thời gian để xác minh, thu thập chứng cứ thì người có thẩm quyền đang giải quyết vụ việc phải báo cáo thủ trưởng trực tiếp của mình bằng văn bản để xin gia hạn; việc gia hạn phải bằng văn bản, thời hạn gia hạn không được quá 30 ngày + Nếu người có thẩm quyền để quá thời hạn ra quyết định xử phạt thì không ra quyết định xử phạt nữa nhưng vẫn quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 1 Điều 28 của Luật XLVPHC năm 2012, quyết định tịch thu sung vào ngân sách nhà nước hoặc tiêu hủy tang vật VPHC thuộc loại cấm lưu hành Người có thẩm quyền xử phạt VPHC nếu có lỗi trong việc để quá thời hạn mà không ra quyết định xử phạt thì bị xử lý theo quy định của pháp luật.

d.Những căn cứ giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật VPHC: Theo Khoản 2 Điều 60 Luật XLVPHC năm 2012, tùy theo loại tang vật cụ thể, việc xác định giá trị dựa trên một trong các căn cứ theo thứ tự ưu tiên sau đây:

- Giá niêm yết hoặc giá ghi trên hợp đồng hoặc hoá đơn mua bán hoặc tờ khai

- Giá theo thông báo của cơ quan tài chính địa phương; trường hợp không có thông báo giá thì theo giá thị trường của địa phương tại thời điểm xảy ra vi

- Giá thành của tang vật nếu là hàng hoá chưa xuất bán; Đối với tang vật là hàng giả thì giá của tang vật đó là giá thị trường của hàng hoá thật hoặc hàng hoá có cùng tính năng, kỹ thuật, công dụng tại thời điểm nơi

Trường hợp không thể áp dụng được căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật XLVPHC năm 2012 để xác định giá trị tang vật VPHC làm căn cứ xác định khung tiền phạt, thẩm quyền xử phạt thì người có thẩm quyền đang giải quyết vụ việc

có thể ra quyết định tạm giữ tang vật vi phạm và thành lập Hội đồng định giá Hội đồng định giá gồm có người ra quyết định tạm giữ tang vật VPHC là Chủ tịch Hội đồng, đại diện cơ quan tài chính cùng cấp và đại diện cơ quan chuyên

2.2 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KD

ĐỐI VỚI CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI

BLHS QUY ĐỊNH (Đ33)

Các hình phạt

chính (Đ77-Đ79)

01

Phạt

tiền

Các hình phạt bổ sung (Đ80,81)

02

Đình chỉ hoạt động có thời hạn

Cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định

Cấm huy động vốn;

Phạt tiền khi không

áp dụng là hình phạt chính

Đình chỉ hoạt động vĩnh viễn

Đồng thời, tại các điều từ Điều 77 đến Điều 79 BLHS quy định cụ thể

điều kiện áp dụng các hình phạt chính đối với pháp nhân

2.3 CHỦ THỂ CÓ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM

HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

01

Chủ thể có thẩm quyền áp dụng trách nhiệm hành chính

Chủ thể có thẩm quyền chủ yếu là các cơ quan nhà nước, cán bộ, công chức của cơ quan đó

Chủ thể có thẩm quyền áp

dụng trách nhiệm hình sự

Chủ thể có thẩm quyền là cơ quan tiến hành tố tụng, hệ thống tòa án

Khởi tố vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền, thực phẩm chức

năng giả do Cục QLTT Hà Nam chuyển giao Ngày 09/3/2021, Đội QLTT số 3, Cục QLTT tỉnh Hà Nam phối hợp với Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an tỉnh Hà Nam tiến hành kiểm tra đột xuất cơ sở kinh doanh tại địa chỉ đường Ngô Quyền, TP Phủ Lý, tỉnh Hà Nam do bà Nguyễn Thị Khánh Linh làm chủ và Mai Thùy Dịu là quản lý bán hàng Đây là cơ sở kinh doanh có dấu hiệu hoạt động bán hàng online các sản phẩm thuốc chữa bệnh gia truyền và thực

phẩm chức năng đông y các loại.

Tại thời điểm kiểm tra, cơ sở đang gia công, đóng gói các sản phẩm là thuốc chữa bệnh, thực phẩm chức năng đông y các loại Đại diện cơ sở không xuất trình được hồ sơ thủ tục hoạt động, hóa đơn chứng từ chứng minh nguồn gốc, xuất xứ của nguyên liệu, có dấu hiệu sản xuất hàng giả là thuốc và

thực phẩm chức năng đông y.

Thủ đoạn hoạt động của các đối tượng rất tinh vi, các đối tượng thuê tầng 5 của tòa nhà bưu chính để thực hiện hoạt động sản xuất, kinh doanh, các tầng phía dưới là hoạt động của đơn vị kinh doanh dịch

vụ vận chuyển bưu chính và trung tâm tiếng anh Nguyên liệu mua về được vận chuyển qua dịch vụ bưu chính ngay tầng phía dưới, hàng hóa thành phẩm gửi đi cũng được chuyển trực tiếp xuống tầng dưới để dịch vụ bưu chính chuyển phát Mọi hoạt động của cơ sở đều được thực hiện khép kín trong

nội bộ tòa nhà.

Đội QLTT số 3 đã tạm giữ tạm giữ hơn 4.000 lọ thuốc đông y trị viêm xoang, chữa phụ khoa; hơn 2.000 hộp thuốc đông y trị viêm họng, mất ngủ; hơn 1.500 gói đông y thảo dược trị bệnh trĩ, xương khớp; các loại thuốc trị viêm mũi, giảm cân, tiểu đường và gần 500 kg bột nguyên liệu, viên nén các loại đã bào chế sẵn không rõ nguồn gốc hoặc trên bao bì có in tiếng nước ngoài; nhiều vỏ hộp in sẵn, ghi nhãn bằng tiếng Việt Nam cùng nhiều tang vật liên quan khác Căn cứ tính chất, mức độ của vụ việc, Đội QLTT số 3 đã chuyển giao toàn bộ hồ sơ vụ việc và tang vật đến Cơ quan cảnh sát điều tra Công an tỉnh để điều tra làm rõ và xử lý theo quy định của pháp luật Sau thời gian điều tra, ngày 15,16/7, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Hà Nam đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự “sản xuất, buôn bán hàng giả”, ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt, thi hành lệnh khám xét chỗ ở đối với bị can Nguyễn Thị Khánh Linh và Mai Thùy Dịu về tội“sản xuất, buôn bán hàng giả”, theo Khoản 3, Điều 192 Bộ luật Hình sự Dịu và Linh khai nhận, vì mục đích thu lợi bất chính nên đã mua nguyên liệu được bào chế sẵn trôi nổi ngoài thị trường, thuê người in bao bì, nhãn mác, đóng gói các sản phẩm, tổ chức quảng cáo bán hàng qua mạng xã hội Trung bình mỗi ngày các đối tượng bán từ 20-30 đơn hàng, thu về khoảng hơn 200 triệu đồng Kết quả giám định các loại sản phẩm trên đều là hàng giả, tổng giá trị lên đến hơn 1 tỷ đồng.

Anh (chị) hãy bình luận vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền, thực phẩm chức năng giả theo Điều 192 Bộ luật hình sự năm 2015