HƯỚNG DẪN THỦ TỤC VÀ HỒ SƠ ĐĂNG KÝ BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Điều kiện để nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án - Đã hoàn thành luận án và chương trình học tập theo qui định của qui chế đào tạo trình độ tiến sĩ do ĐHQG-HCM và Trường ĐH KH Tự Nhiên-H

Trang 1

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM

TRƯỜNG ĐH KHOA HỌC TỰ NHIÊN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP Hồ Chí Minh, ngày 8 tháng 5 năm 2017

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC VÀ HỒ SƠ ĐĂNG KÝ BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

1 Điều kiện để nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án

- Đã hoàn thành luận án và chương trình học tập theo qui định của qui chế đào tạo trình độ tiến

sĩ do ĐHQG-HCM và Trường ĐH KH Tự Nhiên-HCM ban hành;

- Luận án đáp ứng các yêu cầu quy định tại điều 30 của qui chế đào tạo trình độ tiến sĩ số 1020/QĐ-ĐHQG-ĐH&SĐH ngày 10/9/2010 của ĐHQG-HCM;

- Tập thể người hướng dẫn (CBHD) có văn bản khẳng định chất lượng luận án; nhận xét về tinhthần, thái độ, kết quả học tập, nghiên cứu của nghiên cứu sinh và đề nghị cho nghiên cứu sinhđược bảo vệ luận án;

- Nghiên cứu sinh hiện không bị kỷ luật từ hình thức cảnh cáo trở lên

2 Hồ sơ đăng ký bảo vệ luận án

2.1 Cấp đơn vị chuyên môn (cấp ĐVCM)

Sau khi nghiên cứu sinh đáp ứng đầy đủ các điều kiện qui định tại mục 1 của văn bản này,Nghiên cứu sinh sẽ nộp hồ sơ đăng ký bảo vệ luận án tại Bộ môn/ Khoa phụ trách chuyênngành Hồ sơ gồm:

- Đơn đăng ký bảo vệ (mẫu 1)

- Lý lịch khoa học (mẫu 2), bản xác nhận cho phép sử dụng công trình nếu có đồng tác giả(mẫu 2a) Nếu NCS ngành Toán phải có giấy xác nhận NCS là tác giả chính của nhóm tácgiả (mẫu 2b)

- Bản nhận xét của tập thể cán bộ hướng dẫn (mẫu 3)

- Tập hợp bản sao các công trình khoa học liên quan đến luận án, trang bìa và phụ bìa theomẫu 4, kèm bản trích ngang thông tin các bài báo (mẫu 4a)

- 1 quyển luận án đóng bìa mềm

- Bản sao quyết định công nhận NCS (không cần sao y)

- Bản sao văn bằng đại học, thạc sĩ, bảng điểm thạc sĩ (có thị thực sao y còn hạn 12 tháng)

- Bản sao bảng điểm các học phần bổ sung (nếu có)

- Bản sao bảng điểm NCS (gồm điểm học phần tiến sĩ, các chuyên đề tiến sĩ, điểm tiểu luận tổng quan), đối với NCS từ khóa năm 2011 đến nay NCS từ khóa năm 2010 trở về trước

nộp bản sao chứng chỉ 3 chuyên đề tiến sĩ

- Bản sao văn bằng chứng chỉ ngoại ngữ tốt nghiệp (đối với NCS chưa có bằng thạc sĩ và NCS từ khoá 2013 đến nay NCS từ khóa 2012 trở về trước không xét ngoại ngữ tốt nghiệp),

Trang 2

- Bản sao chứng chỉ Triết học (đối với NCS chưa có bằng thạc sĩ và NCS tốt nghiệp thạc sĩ ở nước ngoài)

- Bản sao các công văn, quyết định về những thay đổi trong quá trình đào tạo (nếu có) khôngcần sao y)

Bộ môn/ Khoa phụ trách ngành đào tạo tiếp nhận và xử lý hồ sơ trong thời hạn từ 7 – 14

ngày làm viêc (thẩm tra nội dung luận án, bài báo khoa học, đều xuất Hội đồng, …) Nếu luận

án được thông qua, Bộ môn/ Khoa phụ trách ngành đào tạo sẽ chuyển toàn bộ hồ sơ đăng kýbảo vệ của NCS cùng công văn đề cử thành viên tham gia Hội đồng (mẫu 5) cho phòng Đàotạo Sau đại học để tiến hành các thủ tục bảo vệ Đồng thời NCS sẽ nộp trực tiếp cho phòng ĐTSĐH luận án và bộ sao chụp các công trình với số lượng bằng với số thành viên Hội đồng được

đề nghị

Trong thời hạn tối đa 5 ngày làm việc, phòng Đào tạo sau đại học sẽ hoàn tất thủ tục bảo vệ vàNCS sẽ gửi luận án và quyển tổng hợp bản sao các công trình đến từng thành viên hội đồng Thời điểm họp Hội đồng ít nhất sau 20 ngày làm việc kể từ ngày phòng ĐT Sau đại học nhậnđược luận án, hồ sơ đăng ký bảo vệ của NCS và công văn đề nghị thành lập HĐ của Khoa/ Bộmôn

2.2 Hồ sơ gửi phản biện độc lập

- Nếu được Hội đồng chấm luận án cấp ĐVCM thông qua, NCS hoàn thiện luận án theo góp ýcủa Hội đồng cấp ĐVCM trong thời hạn tối đa 90 ngày Sau đó phải nộp hồ sơ để gửi phảnbiện độc lập cho phòng ĐT Sau đại học Hồ sơ gồm:

+ 2 quyển luận án đóng bìa mềm: không có thông tin về họ tên NCS và CBHD

+ 2 quyển tóm tắt luận án: không có thông tin về họ tên NCS và CBHD

+ 2 quyển đóng thành tập các công trình, các bài báo đã công bố: xóa tên nhóm tác giả,

cơ quan công tác trong từng bài báo, công trình,

+ 2 Bản thuyết minh chỉnh sửa luận án theo góp ý của HĐ cấp ĐVCM (mẫu 6)

+ 2 bản trích yếu luận án (mẫu 7)

Sau 90 ngày nếu NCS không nộp hồ sơ gửi phản biện độc lập cho phòng ĐT Sau đạihọc thì kết quả bảo vệ cấp ĐVCM sẽ bị hủy Nếu NCS cần thêm thời gian để hoàn thiện luận

án thì phải làm đơn giải trình nộp cho phòng ĐT SĐH trước khi hết thời hạn 90 ngày

- Nếu Hội đồng chấm luận án cấp ĐVCM không thông qua, căn cứ theo đề nghị của HĐ và ý

kiến phê duyệt của Hiệu trưởng NCS được phép bảo vệ lần 2 nếu còn thời hạn học tập Nếu hếtthời hạn học tập NCS phải làm thủ tục gia hạn hoặc chuyển sang hệ tử túc để được xét bảo vệlần 2 Hội đồng chấm luận án lần 1 sẽ chấm lần 2

2.3 Hồ sơ bảo vệ luận án cấp cơ sở đào tạo (cấp CSĐT)

a Nếu luận án được 2 phản biện độc lập thông qua, NCS sẽ nộp hồ sơ đăng ký bảo vệ cấp cơ

sở đào tạo cho phòng ĐT sau đại học trong thời hạn tối đa 20 ngày Hồ sơ gồm:

+ Đơn đăng ký bảo vệ luận án cấp ĐVCM (mẫu 8)

+ Bản thuyết minh giải trình ý kiến đóng góp của phản biện độc lập (mẫu 9)

+ 7 quyển luận án đóng bìa cứng có đầy đủ thông tin NCS, CBHD

+ 9 quyển tóm tắt luận án có đầy đủ thông tin NCS, CBHD

Trang 3

+ 1 dĩa CD lưu các file: luận án, tóm tắt luận án; trang thông tin luận án

Tối thiểu 30 ngày làm việc (kể từ ngày gửi luận án đến các thành viên Hội đồng) và saunhận được các bản nhận xét phản hồi của các thành viên Hội đồng, Cơ sở đào tạo sẽ thống nhấtcác thành viên Hội đồng để định ngày họp Hồi đồng chấm luận án

Sau khi xác định được ngày bảo vệ luận án, NCS đến phòng ĐT SĐH để công văn gửiđăng thông tin bảo vệ trên báo Sài Gòn Giải phóng, thời gian đăng Báo phải trước ngày bảo vệ

ít nhất 10 ngày

b Nếu luận án có 1 trong 2 phản biện độc lập chưa thông qua, thì luận án được mời phản biện

thứ 3 nhận xét 2 trong 3 phản biện đồng ý thông qua thì NCS tiến hành thủ tục bảo vệ luận áncấp CSĐT như hướng dẫn mục 2.3, điểm a

c Nếu cả hai phản biện độc lập đầu tiên không tán thành luận án, hoặc phản biện thứ ba không

tán thành khi luận án phải lấy ý kiến của phản biện thứ ba Trường hợp này, luận án phải đượcchỉnh sửa và tổ chức bảo vệ lại ở cấp đơn vị chuyên môn Nghiên cứu sinh chỉ được phép trìnhlại hồ sơ đề nghị bảo vệ cấp ĐVCM sớm nhất sau sáu (06) tháng và muộn nhất là hai (02) năm,

kể từ ngày luận án bị trả lại Luận án sau khi sửa chữa phải được lấy ý kiến của các phản biệnđộc lập lần đầu

3 Hồ sơ hoàn thiện sau khi bảo vệ cấp CSĐT

3.1 Nếu được Hội đồng cấp CSĐT thông qua và không có ý kiến nào của tất cả thành viên Hội

đồng yêu cầu chỉnh sửa luận án

Sau khi phòng ĐT Sau đại học nhận lại hồ sơ bảo vệ từ Ủy viên Thư ký HĐ, Phòng ĐTSĐH sẽ trình Lãnh đạo xét hồ sơ tốt nghiệp và thông báo cho phép NCS nộp luận án lưu trữ tạiThư viện

3.2 Nếu được Hội đồng cấp CSĐT thông qua và có yêu cầu chỉnh sửa luận án theo ý kiến kết

luận của HĐ và ý kiến nhận xét của các thành viên Hội đồng

- Nghiên cứu sinh phải hoàn tất việc chỉnh sửa luận án, tóm tắt luận án theo các ý kiếnđóng góp của Hội đồng trong thời hạn tối đa 20 ngày Nội dung chỉnh sửa luận án phải đượcghi nhận theo mẫu 11 (Biên bản chỉnh sửa luận án và tóm tắt luận án) NCS phải trình lại choChủ tịch HĐ quyển luận án sau khi chỉnh sửa cùng Biên bản chỉnh sửa luận án để Chủ tịch HĐ

ký xác nhận thông tin trước khi nộp cho phòng ĐT SĐH

Sau khi phòng ĐT Sau đại học nhận lại hồ sơ bảo vệ từ Ủy viên Thư ký HĐ và Biên bảnchỉnh sửa luận án của NCS Phòng ĐT SĐH sẽ trình Lãnh đạo xét hồ sơ tốt nghiệp và thôngbáo cho phép NCS nộp luận án lưu trữ tại Thư viện

4 Luận án nộp cho Thư viện

Luận án nộp cho Thư viện gồm 2 phần đóng thành 1 quyển:

+ Phần một là toàn văn bản luận án đã được bổ sung, sửa chữa theo yêu cầu của Hội đồngđánh giá luận án cấp cơ sở đào tạo;

+ Phần hai (NCS nhận tại phòng ĐT SĐH): là các tài liệu của phiên họp bảo vệ, đánh giá

luận án, đóng quyển cùng với luận án, bao gồm:

* Quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án

* Quyết nghị của Hội đồng chấm luận án cấp CSĐT

* Bản nhận xét của tất cả các thành viên Hội đồng

Trang 4

* Biên bản sửa chữa luận án (nếu có) có xác nhận của Chủ tịch Hội đồng.

NCS phải nộp cho thư viện: 1 quyển luận án; 1 quyển tóm tắt luận án; 1 CD lưu file luận án vàtóm tắt luận án

5 Hồ sơ đăng ký tốt nghiệp và nhận bằng tiến sĩ:

Sau khi nộp luận án cho các Thư viện, Nghiên cứu sinh phải nộp cho phòng ĐT Sau đại học

- Giấy biên nhận luận án và tóm tắt luận án của Thư viện Khoa học Tổng hợp Tp.HCM vàThư viện Trường ĐH KH Tự nhiên

- Tờ báo SGGP đăng thông tin bảo vệ luận án;

- Bản in trang thông tin những đóng góp mới về mặt học thuật, lý luận của luận án trêntrang web của ĐHQG-HCM;

- 02 ảnh 3*4 đúng khổ mới nhất (nam mặc áo sơmi có cravat, nữ mặc áo dài)

- Phiếu xác nhận thông tin in trên bằng tiến sĩ (mẫu 12)

- Phiếu khảo sát thông tin người học (mẫu 13)

Sau 30 ngày kể từ ngày nộp luận án cho Thư viện, NCS có thể đăng ký nhận giấy chứng nhậntốt nghiệp

Trang 5

Mẫu 1

ĐƠN ĐĂNG KÝ BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CẤP ĐƠN VỊ CHUYÊN MÔN

Kính gửi: Phòng Đào tạo Sau Đại học, Trường ĐH KHTN

Ban Chủ nhiệm Khoa ………, Bộ môn ……

Tôi tên: ………

Là Nghiên cứu sinh theo quyết định số ………/……… Ngày ……….…

chuyên ngành: ……… …… của trường Đại học Khoa học Tự Nhiên

Sau khi hoàn tất chương trình đào tạo và luận án tiến sĩ theo qui định của Nhà trường

với tên đề tài theo quyết định công nhận: ………

……….………

……….……

Do ……….… hướng dẫn

Những thay đổi trong quá trình học tập: (nếu có)

1 Thay đổi tên đề tài:

2 Thay đổi Cán bộ:

3 Gia hạn học tập (ghi rõ số tháng đã xin gia hạn)

Tôi làm đơn này kính đề nghị Khoa, Bộ môn, phòng Đào tạo Sau đại học, Trường ĐH Khoa học Tự Nhiên cho phép tôi được bảo vệ luận án tiến sĩ cấp đơn vị chuyên môn

Xác nhận của Cán bộ hướng dẫn Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng năm

Nghiên cứu sinh

Trang 6

Mẫu 2

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM

TRƯỜNG ĐH KHOA HỌC TỰ NHIÊN

LÝ LỊCH KHOA HỌC

(Dùng cho Nghiên cứu sinh)

I LÝ LỊCH SƠ LƯỢC:

1 Họ và tên: ……… Giới tính: ………

2 Ngày tháng năm sinh: ……… Nơi sinh: ………

3 Quê quán: ……… Dân tộc: ………

4 Chức vụ, nghề nghiệp, đơn vị công tác: ……… ………

………

5 Địa chỉ liên lạc: ………

6 Hộ khẩu thường trú: ………

7 Điện thoại cơ quan: ……… Nhà riêng: ……… DĐ: ……….………

8 E-mail: ………

II QUÁ TRÌNH HỌC TẬP: 1 Trung học chuyên nghiệp: Hệ đào tạo: ……… Thời gian đào tạo từ tháng ……/…… đến tháng ……/………

Nơi học (Trường, Thành phố): ………

Ngành học: ………

2 Đại học: Hệ đào tạo: ………Thời gian đào tạo từ tháng ……/……… đến tháng ……/………

Tên đồ án, luận án hay môn thi tốt nghiệp: ………

Ngày và nơi bảo vệ đồ án, luận án hay thi tốt nghiệp: ………

Người hướng dẫn: ………

3 Thạc sĩ: Hệ đào tạo: ……… Thời gian đào tạo từ tháng …./…… đến tháng ……/……

Tên luận văn tốt nghiệp: ………

……….………

Ngày và nơi bảo vệ đồ án, luận án hay thi tốt nghiệp: ………

Ảnh 3 * 4

Trang 7

4 Tiến sĩ (chuyên ngành khác chuyên ngành đang học- nếu có):

Hệ đào tạo: ……… Thời gian đào tạo từ tháng ……/…… đến tháng ……/……

Tên luận án tốt nghiệp: ……… ………

………

5 Trình độ ngoại ngữ: (văn bằng, chứng chỉ đã có) ………

III QUÁ TRÌNH CÔNG TÁC CHUYÊN MÔN KỂ TỪ KHI TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC: Thời gian Nơi công tác Công việc đảm nhiệm

IV CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ:

1 Các công trình liên quan đến nội dung luận án tiến sĩ:

a Bài báo khoa học: trình bày theo thứ tự: nhóm tác giả- ghi theo thứ tự tên từng tác

giả như trong tạp chí (năm đăng), tên bài báo, tên tạp chí, tập (số), số trang

VD: Nguyễn Văn A, Trần Văn… (1992), “Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai”, Di

truyền học ứng dụng, 98 (1), tr 10-16

b Đăng toàn văn Tuyển tập Hội nghị khoa học: trình bày theo thứ tự: nhóm tác

giả-ghi theo thứ tự tên từng tác giả như trong tạp chí, Tên bài báo, thông tin tên Hội

Nghị, nơi tổ chức

VD: Nguyễn Văn A, Trần Văn,… , “Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai”, Hội nghị

VLCR và KHVL toàn quốc lần 9 tại HCM

2 Các công trình nghiên cứu khác:

a Bài báo khoa học: trình bày theo thứ tự: nhóm tác giả- ghi theo thứ tự tên từng tác

giả như trong tạp chí (năm đăng), tên bài báo, tên tạp chí, tập (số), số trang

VD: Nguyễn Văn A, Trần Văn… (1992), “Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai”, Di

truyền học ứng dụng, 98 (1), tr 10-16

b Đăng toàn văn Tuyển tập Hội nghị khoa học: trình bày theo thứ tự: nhóm tác

giả-ghi theo thứ tự tên từng tác giả như trong HN, Tên bài báo, thông tin tên Hội Nghị,

nơi tổ chức

VD: Nguyễn Văn A, Trần Văn,… , “Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai”, Hội nghị

VLCR và KHVL toàn quốc lần 9 tại HCM

c Đề tài nghiên cứu khoa học các cấp (đã nghiệm thu)

trình bày theo thứ tự: nhóm tác giả , Tên đề tài, tên loại đề tài, nghiệm thu ngày …

VD: Nguyễn Văn A, Trần Văn,… , “Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai”, Đề tài cấp

Bộ, nghiệm thu tháng… năm …

d …

Trang 8

Tôi xin cam đoan những thông tin đã khai trong lý lích khoa học này là hoàn toàn chính xác.Nếu có gì không đúng tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật

Ngày tháng năm Người khai ký tên

Trang 9

Mẫu 2 a

GIẤY XÁC NHẬN CỦA TẬP THỂ NHÓM NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

(V/V sử dụng bài báo khoa học cho việc bảo vệ luận án tiến sĩ)

Tôi tên:

Là nghiên cứu sinh ngành

Khóa năm: của trường Đại học Khoa học Tự nhiên

Tôi đã sử dụng các bài báo đã nêu dưới đây để sử dụng trong hồ sơ đăng ký bảo vệ luận

án tiến sĩ của Tôi tại Trường Đại học Khoa học Tự nhiên, vào ngày …………

Danh sách các bài báo:

1

2

Tôi cam đoan nhóm tác giả cùng có tên trong các bài báo của tôi đã đồng ý cho Tôi được

sử dụng bài báo để bảo vệ luận án tiến sĩ

TP Hồ Chí Minh, ngày … tháng năm

NGHIÊN CỨU SINH (Ký và ghi rõ họ tên)

341

34

Trang 10

Mẫu 2b- dành cho NCS ngành Toán

GIẤY XÁC NHẬN TÁC GIẢ CHÍNH BÀI BÁO KHOA HỌC

(Dùng cho NCS không đứng tên đầu trong các bài báo khoa học)

Tôi tên:

Là nghiên cứu sinh ngành

Khóa năm: của trường Đại học Khoa học Tự nhiên

Theo Qui chế đào tạo tiến sĩ của trường ĐH KHTN, qui định về bài báo khoa học đểđược bảo vệ luận án tiến sĩ thì NCS phải có ít nhất 2 bào báo do NCS là tác giả chính

Trong thời gian làm nghiên cứu sinh Tôi đã đăng các bài báo dưới đây, kính đềnghị nhóm tác giả xác nhận Tôi là tác giả chính của các bài báo này

Danh sách các bài báo:

1

2

TP Hồ Chí Minh, ngày … tháng năm

NGHIÊN CỨU SINH (Ký và ghi rõ họ tên)

341

34

Trang 11

Mẫu 3

BẢN NHẬN XÉT ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

(dùng cho Cán bộ hướng dẫn)

Của Nghiên cứu sinh:

Với đề tài:

Thuộc chuyên ngành:

Họ tên Cán bộ hướng dẫn (Học hàm, Học vị):

Cơ quan công tác:

Ý KIẾN NHẬN XÉT 1 Tinh thần thái độ học tập của NCS, khả năng độc lập nghiên cứu ………

………

2 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài luận án: ………

………

3 Sự không trùng lặp của đề tài luận án so với các công trình, luận án đã công bố ở trong và ngoài nước: ………

………

Trang 12

4 Sự phù hợp giữa tên đề tài với nội dung, giữa nội dung với chuyên ngành và mã số chuyên

ngành

………

5 Độ tin cậy và tính hiện đại của phương pháp đã sử dụng để nghiên cứu ………

………

6 Ý nghĩa khoa học, giá trị và độ tin cậy của những kết quả nghiên cứu Kết quả nghiên cứu mới của tác giả, đóng góp mới cho sự phát triển KH chuyên ngành, cho sản xuất, kinh tế, quốc phòng, xã hội và đời sống ………

………

7 Kết cấu và hình thức luận án ………

………

8 Nội dung luận án đã được công bố trên tạp chí, kỷ yếu hội nghị khoa học nào và giá trị khoa học của những công trình đã công bố ………

………

Định dạng
Số trang	25
Dung lượng	206,5 KB